一、職業(yè)安全健康管理體系審核的對象及目的

職業(yè)安全健康管理體系審核的對象是用人單位的職業(yè)安全健康管理體系。

職業(yè)安全健康管理體系審核的目的在于通過審核判斷受審核方的職業(yè)安全健康管理體系的符合性及有效性,以便于找出差距與不足,使職業(yè)安全健康管理體系得以不斷改進(jìn),從而實現(xiàn)職業(yè)安全健康績效的改善。審核是一個系統(tǒng)、獨(dú)立和文件化的過程,其根本目的在于確保職業(yè)安全健康管理體系持續(xù)有效地運(yùn)行同時促進(jìn)安全與經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)發(fā)展。

二、職業(yè)安全健康管理體系審核的準(zhǔn)則與方式

(一)職業(yè)安全健康管理體系的審核準(zhǔn)則

職業(yè)安全健康管理體系審核是一個客觀地獲取審核證據(jù),并對照審核準(zhǔn)則進(jìn)行判斷的過程。職業(yè)安全健康管理體系審核準(zhǔn)則一般包括以下三部分:

(1)審核規(guī)范;

(2)受審核方的職業(yè)安全健康管理體系文件

(3)適用于受審核方的職業(yè)安全健康法律、法規(guī)及其他要求。

(二)職業(yè)安全健康管理體系審核方式

職業(yè)安全健康管理體系審核具有系統(tǒng)化、文件化程序化的特點,并具有客觀性,因此,審核的方式也必須按照規(guī)定的程序和規(guī)則進(jìn)行。

職業(yè)安全健康管理體系審核包括文件審核及現(xiàn)場審核兩部分一般采用查閱文件,調(diào)閱記錄,與用人單位的管理者及操作人員面談、問卷及現(xiàn)場觀察等方式進(jìn)行?，F(xiàn)場審核可采用抽樣的方式進(jìn)行,抽樣必須有代表性。

三、職業(yè)安全健康管理體系審核的類型

職業(yè)安全健康管理體系的審核,按審核方與受審核方的關(guān)系,可分為內(nèi)部審核和外部審核兩種基本類型。其中,內(nèi)部審核又稱為第一方審核,外部審核又可分為第二方審核和第三方審核。

(一)第一方審核

第一方審核指由用人單位的成員或其他人員以用人單位的名義進(jìn)行的審核。

這種審核為用人單位提供了一種自我檢查、自我完善的機(jī)制,可為有效的管理評審和采取糾正、預(yù)防或改進(jìn)措施提供信息。

(二)第二方審核

第二方審核是在某種合同要求的情況下,由用人單位(受審核方)有某種利益關(guān)系的相關(guān)方(委托方)或由其他人員以相關(guān)方的名義實施的審核。這種審核旨在為用人單位的相關(guān)方提供信息認(rèn)證的證據(jù)。

第二方審核可以采用一般的職業(yè)安全健康管理體系審核準(zhǔn)則,也可以由合同方進(jìn)行特殊規(guī)定。

(三)第三方審核

第三方審核是由獨(dú)立于受審核方且不受其經(jīng)濟(jì)利益制約的第三方機(jī)構(gòu),依據(jù)特定審核準(zhǔn)則,按規(guī)定的程序和方法對受審核方進(jìn)行的審核。

在第三方審核中,由第方認(rèn)證機(jī)構(gòu)依提認(rèn)可制度的要求實施的以認(rèn)證為目的的審核又稱為認(rèn)證審核。認(rèn)證審核旨在為受審核方提供符合性的客觀證明和書面保證。在上述三種審核類型中,第三方認(rèn)證審核的客觀程度最高。因此,認(rèn)證審核往往被稱為具有權(quán)威性、公正性、客觀的審核,具有更強(qiáng)的可信度。

四、職業(yè)安全健康管理體系的內(nèi)部審核

(一)內(nèi)部審核的目的和作用

職業(yè)安全健康管理體系內(nèi)部審核,是為了檢查與確認(rèn)體系各要素的實施效果是否按照計劃有效實現(xiàn),體系是否適用。它是對體系運(yùn)行是否達(dá)到規(guī)定的目標(biāo)所做的系統(tǒng)的、獨(dú)立的檢查和評價,是體系的一種自我保證手段。

定期進(jìn)行職業(yè)安全健康管理體系內(nèi)部審核,是向用人單位管理者提供管理體系是否正常的證明,以便根據(jù)審核結(jié)果采取措施,消除減少和預(yù)防各種不符合項。定期進(jìn)行管理體系內(nèi)部審核,發(fā)現(xiàn)、尋找管理手冊的不足,發(fā)現(xiàn)新的需求和用人單位內(nèi)外部環(huán)境的重要改變,以便對手冊進(jìn)一步完善。內(nèi)部審核可以自我診斷和評審本用人單位的職業(yè)安全健康績效、需求、優(yōu)勢和不足,以確定體系實施的有效程度是否達(dá)到預(yù)期的效果;內(nèi)部審核就可以及時發(fā)現(xiàn)問題以便采取糾正措施,是進(jìn)一步改進(jìn)完善體系的強(qiáng)有力手段;內(nèi)部審核還可在外部審核發(fā)現(xiàn)不符合項之前便能采取糾正行為,有助于用人單位順利通過外部審核。

(二)內(nèi)部審核的主要內(nèi)容

(1)對管理體系總體進(jìn)行審核;

(2)對管理體系的具體要素進(jìn)行審核。

(三)對內(nèi)審員的基本要求

(1)經(jīng)過有關(guān)機(jī)構(gòu)培訓(xùn),取得內(nèi)審員資格;

(2)熟悉用人單位的運(yùn)行情況。

(四)對內(nèi)部審核工作的基本要求

(1)內(nèi)部審核對用人單位或部門都是必要的,也是審核規(guī)范所規(guī)定的;

(2)內(nèi)部審核應(yīng)由與被審核對象無直接責(zé)任的人員(內(nèi)審員)來實施(審核規(guī)范要求的),只有這樣才能確保審核的公正性;

(3)內(nèi)部審核一般對體系的全部要素進(jìn)行全面審核,通常要在一年內(nèi)把所有的要素全部審核一遍

(4)每次內(nèi)部審核都必須寫出審核報告;

(5)每次完成內(nèi)部審核后,應(yīng)盡快將詳盡的內(nèi)部審核報告提交最高管理者,以便其掌握情況并及早做出糾正決策。

(五)內(nèi)部審核的基本程序

1.編制內(nèi)部審核計劃

每年年初,管理者代表應(yīng)編制一份該年度的內(nèi)部審核計劃表審核計劃表應(yīng)呈交最高管理者批準(zhǔn)。

2.內(nèi)審前的準(zhǔn)備

應(yīng)在審核前5天內(nèi),向各有關(guān)部門的領(lǐng)導(dǎo)通知確切的內(nèi)部審核日期管理代表應(yīng)為每次審核委派負(fù)責(zé)該項審核的審核員(審核組長)

3.實施內(nèi)部審

受委派的審核員應(yīng)在實施審核前研究有關(guān)的程序文件,并應(yīng)編制內(nèi)審所需的檢查表,同時決定是否需取得其他文件及是否需要有人員陪同。

審核員應(yīng)通知部門領(lǐng)導(dǎo)何時開始審核。審核中如發(fā)現(xiàn)有問題,應(yīng)盡早給予口頭反饋;如有任何誤解亦應(yīng)盡早解決。審核的目的是尋找不符合適用審核規(guī)范或程序的客觀證據(jù),不應(yīng)在任何發(fā)現(xiàn)的問題中加人個人的責(zé)備。

4.報告內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的問題

審核員應(yīng)在審核完成后,通知有關(guān)的部門領(lǐng)導(dǎo),并對所發(fā)現(xiàn)的問題做一次口頭報告,并對這些問題發(fā)布糾正措施要求表。內(nèi)部審核員應(yīng)在糾正措施要求表中填寫不合格的詳細(xì)內(nèi)容,糾正措施欄不要填寫。

5.對審核所發(fā)現(xiàn)問題的反應(yīng)

對每一份糾正措施要求表必須在5個工作日內(nèi)做出書面反應(yīng),詳細(xì)說明建議采取的糾正措施和完成期限。對糾正措施要求表不做出反應(yīng)時,管理者代表應(yīng)加以追查并向最高管理者報告。如果對糾正措施的需要或?qū)m正措施的性質(zhì)不能達(dá)成一致意見時,管理者代表應(yīng)報告給最高管理者進(jìn)行裁決。

6.驗證糾正措施

當(dāng)糾正措施預(yù)定完成日期已到,或當(dāng)管理者代表已接到完成的通知時,應(yīng)委派一名內(nèi)部審核員去驗證其完成情況。內(nèi)審員檢查糾正措施已被采取并證明有效后,在糾正措施要求表中的“驗證”欄中簽字。如在規(guī)定的期限內(nèi)未能完成糾正措施,OSH管理者代表應(yīng)對此進(jìn)行跟蹤。如無正當(dāng)理由或未能規(guī)定出可接受的修正期限,該問題應(yīng)向最高管理者報告。

7.記錄的保存

管理者應(yīng)保存一份檔案,內(nèi)存所有的審核報告及糾正措施要求表,并有一覽表記錄它們的完成狀態(tài)。