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安全標(biāo)準化創(chuàng)建全流程

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第一、策劃準備及制定目標(biāo)。

策劃準備階段首先要成立領(lǐng)導(dǎo)小組，由企業(yè)主要負責(zé)人擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)小組組長，所有相關(guān)的職能部門的主要負責(zé)人作為成員，確保安全生產(chǎn)標(biāo)準化建設(shè)組織保障；成立執(zhí)行小組，由各部門負責(zé)人、工作人員共同組成，負責(zé)安全生產(chǎn)標(biāo)準化建設(shè)過程中的具體問題。
制定安全生產(chǎn)標(biāo)準化建設(shè)目標(biāo)，并根據(jù)目標(biāo)來制定推進方案，分解落實達標(biāo)建設(shè)責(zé)任，確保各部門在安全生產(chǎn)標(biāo)準化建設(shè)過程中任務(wù)分工明確，順利完成各階段工作目標(biāo)。?

關(guān)注點及注意事項：建設(shè)安全生產(chǎn)標(biāo)準化需要企業(yè)最高管理者的大力支持及管理層的配合，因此需要召開安全生產(chǎn)標(biāo)準化首次會議進行策劃準備及制定相關(guān)目標(biāo)。

第二、教育培訓(xùn)

安全生產(chǎn)標(biāo)準化建設(shè)需要全員參與。教育培訓(xùn)首先要解決企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層對安全生產(chǎn)標(biāo)準化建設(shè)工作重要性的認識，加強其對安全生產(chǎn)標(biāo)準化工作的理解，從而使企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層重視該項工作，加大推動力度，監(jiān)督檢查執(zhí)行進度；其次要解決執(zhí)行部門、人員操作的問題，培訓(xùn)評定標(biāo)準的具體條款要求是什么，本部門、本崗位、相關(guān)人員應(yīng)該做哪些工作，如何將安全生產(chǎn)標(biāo)準化建設(shè)和企業(yè)日常安全管理工作相結(jié)合。

同時，要加大安全生產(chǎn)標(biāo)準化工作的宣傳力度，充分利用企業(yè)內(nèi)部資源廣泛宣傳安全生產(chǎn)標(biāo)準化的相關(guān)文件和知識，加強全員參與度，解決安全生產(chǎn)標(biāo)準化建設(shè)的思想認識和關(guān)鍵問題。

關(guān)注點及注意事項：安全生產(chǎn)標(biāo)準化工作強調(diào)全員、全過程、全方位、全天候監(jiān)督管理原則，因此，進行全員安全生產(chǎn)標(biāo)準化培訓(xùn)是安全生產(chǎn)標(biāo)準化工作重點內(nèi)容之一。企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準化管理辦公室根據(jù)實際情況，對公司全員進行培訓(xùn)。

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第三、現(xiàn)狀梳理。

對照相應(yīng)專業(yè)評定標(biāo)準（或評分細則），對企業(yè)各職能部門及下屬各單位安全管理情況、現(xiàn)場設(shè)備設(shè)施狀況進行現(xiàn)狀摸底，摸清各單位存在的問題和缺陷；對于發(fā)現(xiàn)的問題，定責(zé)任部門、定措施、定時間、定資金，及時進行整改并驗證整改效果?，F(xiàn)狀摸底的結(jié)果作為企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準化建設(shè)各階段進度任務(wù)的針對性依據(jù)。

企業(yè)要根據(jù)自身經(jīng)營規(guī)模、行業(yè)地位、工藝特點及現(xiàn)狀摸底結(jié)果等因素及時調(diào)整達標(biāo)目標(biāo)，注重建設(shè)過程，真實有效可靠，不可盲目一味追求達標(biāo)等級。?

關(guān)注點及注意事項：企業(yè)應(yīng)該對照相應(yīng)行業(yè)《評定標(biāo)準》（或相應(yīng)評分細則），對自身安全生產(chǎn)管理情況進行修正，在現(xiàn)狀梳理過程中發(fā)現(xiàn)“不符合”項。通過梳理過程，對企業(yè)各職能部門及下屬各單位安全管理情況、現(xiàn)場設(shè)備設(shè)施狀況進行現(xiàn)狀摸底，摸清各單位存在的問題和缺陷，現(xiàn)狀摸底的結(jié)果作為企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準化建設(shè)各階段進度任務(wù)的針對性依據(jù)。
（1）?整理歸納日常安全生產(chǎn)管理工作，包括安全生產(chǎn)管理的制度文件、記錄表單、統(tǒng)計表單及相關(guān)安全生產(chǎn)技術(shù)控制措施等。充分對現(xiàn)有安全生產(chǎn)管理情況進行現(xiàn)狀摸底；
（2）?與相應(yīng)行業(yè)《評定標(biāo)準》（或評分細則）進行對照，評估安全生產(chǎn)標(biāo)準化建設(shè)工作難度及工作量；
（3）?結(jié)合標(biāo)準內(nèi)容，進行查缺補漏，缺少的及時補充，已有但不滿足標(biāo)準化要求的及時進行修訂，對于發(fā)現(xiàn)的問題及時整改并驗證結(jié)果；
（4）?形成安全生產(chǎn)標(biāo)準化修正方案，持續(xù)改進。

第四、管理文件制修訂。

安全生產(chǎn)標(biāo)準化對安全管理制度、操作規(guī)程等要求，核心在其內(nèi)容的符合性和有效性，而不是對其名稱和格式的要求。企業(yè)要對照評定標(biāo)準，對主要安全管理文件進行梳理，結(jié)合現(xiàn)狀摸底所發(fā)現(xiàn)的問題，準確判斷管理文件亟待加強和改進的薄弱環(huán)節(jié)，提出有關(guān)文件的制修訂計劃；以各部門為主，自行對相關(guān)文件進行制修訂，由標(biāo)準化執(zhí)行小組對管理文件進行把關(guān)。

關(guān)注點及注意事項：企業(yè)應(yīng)該按照本企業(yè)適用的行業(yè)《評定標(biāo)準》（或評分細則）對應(yīng)的13個一級要素和42個二級要素進行分析，整理要素大綱，確定適用于本單位的有關(guān)條款，根據(jù)自身行業(yè)及地區(qū)所屬的安全生產(chǎn)標(biāo)準化相關(guān)規(guī)定，逐條對照，完善公司的管理文件。
（1）編制完成公司安全生產(chǎn)標(biāo)準化管理手冊
（2）程序性文件編制，依靠文件控制各部門標(biāo)準化進程
???●??制定標(biāo)準化管理文件編寫計劃并在小組內(nèi)分工
???●???就文件的格式，內(nèi)容和支持性文件以及記錄（表）格式化，審批，發(fā)布等程序文件應(yīng)予以明確規(guī)定（見范例2）
（3）執(zhí)行性文件編制
??●???確定所有涉及標(biāo)準化的文件清單，建立企業(yè)制度與《評定標(biāo)準》（或評分細則）要求的至少50余項規(guī)章制度的對照表
??●???設(shè)計出管理制度，操作規(guī)程，作業(yè)指導(dǎo)書和記錄（表）的形式
（4）各部門配備文件管理員（或兼職），在評審時可出具。

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第五、實施運行及整改。

根據(jù)制修訂后的安全管理文件，企業(yè)要在日常工作中進行實際運行。根據(jù)運行情況，對照評定標(biāo)準的條款，按照有關(guān)程序，將發(fā)現(xiàn)的問題及時進行整改及完善。

關(guān)注點及注意事項：安全生產(chǎn)標(biāo)準化的實施措施就是公司在生產(chǎn)經(jīng)營和全部管理過程中，自覺貫徹執(zhí)行安全生產(chǎn)的法律法規(guī)、規(guī)章制度及各項標(biāo)準，加強安全生產(chǎn)工作，使人、機、物、環(huán)形成良好循環(huán)。
首先可進行試運行或者制度文件試行：
（1）學(xué)習(xí)安全生產(chǎn)標(biāo)準化方案文件，使各部門人員明確自身職責(zé)，該怎么做，如何做
（2）試運行前的準備工作
???●??檢查各部門協(xié)調(diào)的資源配置
???●??加強宣傳
???●??增加現(xiàn)場標(biāo)志標(biāo)識（標(biāo)準化方面）
???●??制定完整的運行計劃
（3）下達實施運行計劃，宣布進行安全生產(chǎn)標(biāo)準化試運行
（4）對試運行符合性進行檢查，提出糾正措施和預(yù)防措施，持續(xù)改進并對效果進行評估

第六、企業(yè)自評。

進行正常實施及運行保持
（1）下達計劃，正式實施運行
（2）內(nèi)部對實施效果進行交流溝通
在正式運行階段，需要企業(yè)不斷完善各項管理制度，從管理創(chuàng)新入手，努力提高標(biāo)準化管理水平，采取有效措施為標(biāo)準化建設(shè)開路，同時應(yīng)該從基礎(chǔ)工作抓起，加強硬件和軟件建設(shè)，建立安全標(biāo)準化創(chuàng)建工作的獎勵和約束機制，激發(fā)廣大員工的創(chuàng)建工作熱情。
在具體的實施過程當(dāng)中要有完整的運行，更改，宣傳等等記錄表單。?

企業(yè)在安全生產(chǎn)標(biāo)準化系統(tǒng)運行一段時間后，依據(jù)評定標(biāo)準，由標(biāo)準化執(zhí)行小組組織相關(guān)人員，開展自主評定工作。企業(yè)對自主評定中發(fā)現(xiàn)的問題進行整改，整改完畢后，著手準備安全生產(chǎn)標(biāo)準化評審申請材料。?

（1）成立自評機構(gòu)
企業(yè)應(yīng)成立專門的自評機構(gòu)，應(yīng)按照企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準化建設(shè)時使用的本行業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準化評定標(biāo)準進行自我評審。
企業(yè)自評也可以邀請專業(yè)技術(shù)服務(wù)機構(gòu)提供支持。
（2）制定自評計劃，發(fā)現(xiàn)問題并整改
結(jié)合企業(yè)實際情況制定自評計劃，根據(jù)計劃開展自評工作。
針對自評過程中發(fā)現(xiàn)的問題制定整改計劃及整改措施，并進行記錄。
整改完成后，繼續(xù)按照評定標(biāo)準進行重新自評，循序漸進，不斷完善。
（3）形成自評報告
自評完成應(yīng)形成自評報告，整改計劃表及扣分匯總表。
企業(yè)在自評材料中，應(yīng)盡可能將每項考評內(nèi)容的得分及扣分原因進行詳細描述，應(yīng)能通過申請材料反映企業(yè)工藝及安全管理情況；
（4）確定擬申請的等級，申請外部評審
根據(jù)自評結(jié)果確定擬申請的等級，按相關(guān)規(guī)定到屬地或上級安監(jiān)部門辦理外部評審?fù)扑]手續(xù)后，正式向相應(yīng)評審組織單位遞交評審申請。
企業(yè)要通過《冶金等工貿(mào)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準化達標(biāo)信息管理系統(tǒng)》完成申請評審工作。

第七、評審申請。

企業(yè)要通過《安全生產(chǎn)標(biāo)準化達標(biāo)信息管理系統(tǒng)》完成評審申請工作。具體辦法，請與相關(guān)安全監(jiān)管部門或評審組織單位聯(lián)系，在應(yīng)急管理部網(wǎng)站上完成。企業(yè)在自評材料中，應(yīng)當(dāng)將每項考評內(nèi)容的得分及扣分原因進行詳細描述，要通過申請材料反映企業(yè)工藝及安全管理情況；根據(jù)自評結(jié)果確定擬申請的等級，按相關(guān)規(guī)定到屬地或上級安監(jiān)部門辦理外部評審?fù)扑]手續(xù)后，正式向相應(yīng)的評審組織單位（承擔(dān)評審組織職能的有關(guān)部門）遞交評審申請。

（1）申請條件申請一級企業(yè)條件應(yīng)為大型企業(yè)集團、上市公司或行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)。申請評審之日前一年內(nèi)，大型企業(yè)集團、上市集團公司未發(fā)生較大以上生產(chǎn)安全事故，集團所屬成員企業(yè)90%以上無死亡生產(chǎn)安全事故；上市公司或行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)無死亡生產(chǎn)安全事故。
申請二級企業(yè)條件申請評審之日前一年內(nèi)，大型企業(yè)集團、上市集團公司未發(fā)生較大以上生產(chǎn)安全事故，集團所屬成員企業(yè)80%以上無死亡生產(chǎn)安全事故；企業(yè)死亡人員未超過1人。
申請三級企業(yè)條件申請評審之日前一年內(nèi)生產(chǎn)安全事故累計死亡人員未超過2人。
備注行業(yè)評定標(biāo)準中的企業(yè)安全績效要求高于《考評辦法》中申請條件要求的，按照行業(yè)評定標(biāo)準執(zhí)行；低于《考評辦法》中申請條件的，按照本條款執(zhí)行。

（2）申請機構(gòu)申請一級企業(yè)申請安全生產(chǎn)標(biāo)準化一級企業(yè)的，經(jīng)所在地省級安全監(jiān)管部門同意后，向一級企業(yè)評審組織單位提出申請；
申請二級企業(yè)申請安全生產(chǎn)標(biāo)準化二級企業(yè)的，經(jīng)所在地市級安全監(jiān)管部門同意后，向所在地省級安全監(jiān)管部門或二級企業(yè)評審組織單位提出申請；
申請三級企業(yè)申請安全生產(chǎn)標(biāo)準化三級企業(yè)的，經(jīng)所在地縣級安全監(jiān)管部門同意后，向所在地市級安全監(jiān)管部門或三級企業(yè)評審組織單位提出申請。
備注符合申請要求的，通知相關(guān)評審單位組織評審；不符合申請要求的，書面通知申請企業(yè)，并說明理由。由評審組織單位受理申請的，評審組織單位對申請進行初步審查，報請審核公告的安全監(jiān)管部門核準同意后，方可通知相關(guān)評審單位組織評審。

（3）申請準備材料企業(yè)根據(jù)自評結(jié)果，經(jīng)相應(yīng)的安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門（以下簡稱安全監(jiān)管部門）同意后，提出書面評審申請。
申請安全標(biāo)準化一級企業(yè)的相關(guān)材料清單包括：
1?企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準化評審申請表
模板下載：企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準化評審申請
2?安全生產(chǎn)許可證復(fù)印件(未實施安全生產(chǎn)行政許可的行業(yè)不需提供)
3?工商營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件?
4?安全生產(chǎn)標(biāo)準化管理制度清單
5?安全生產(chǎn)組織機構(gòu)及安全管理人員名錄
6?工廠平面布置圖?
7?重大危險源資料?
8?自評報告
模板下載：標(biāo)準化自評報告
9?自評扣分項目匯總表?
模板下載：自評扣分點及整改計劃匯總表
10?評審需要的其他材料
申請二級或三級企業(yè)所需的材料清單可參照以上文件，但詳細要求需參照地方安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門審核公告。

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第八、外部評審。

接受外部評審單位的正式評審，在外部評審過程中，積極主動配合，由參與安全生產(chǎn)標(biāo)準化建設(shè)執(zhí)行部門的有關(guān)人員參加外部評審工作。企業(yè)應(yīng)對評審報告中列舉的全部問題，形成整改計劃，及時進行整改，并配合評審單位上報有關(guān)評審材料。外部評審時，可邀請屬地安全監(jiān)管部門派員參加，便于安全監(jiān)管部門監(jiān)督評審工作，掌握評審情況，督促企業(yè)整改評審過程中發(fā)現(xiàn)的問題和隱患。

（1）考評分級管理安全生產(chǎn)標(biāo)準化企業(yè)分為一級企業(yè)、二級企業(yè)和三級企業(yè)。一級企業(yè)由國家應(yīng)急管理部審核公告；
二級企業(yè)由企業(yè)所在地?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團應(yīng)急管理部門審核公告；
三級企業(yè)由所在地設(shè)區(qū)的市（州、盟）應(yīng)急管理部門審核公告。
（2）外部評審程序外部評審工作是評審工作的重要組成部分，評審單位可采取召開首次會議、現(xiàn)場評審、內(nèi)部會議及溝通、末次會議等程序進行?，F(xiàn)場評審前，按照申請企業(yè)所涉及評定標(biāo)準中的管理、技術(shù)、工藝等要求，配足相應(yīng)的評審人員，組成評審組。

1）首次會議在企業(yè)開展現(xiàn)場評審前，需召開首次會議。首次會議應(yīng)包括介紹現(xiàn)場評審的目的、依據(jù)、評審組成員、聽取企業(yè)基本情況及安全生產(chǎn)標(biāo)準化建設(shè)情的況、確定現(xiàn)場評審的方法與具體安排等內(nèi)容。首次會議要求評審組全體成員和企業(yè)主要負責(zé)人及相關(guān)人員參加，并進行簽到。同時企業(yè)可以邀請所在地安全監(jiān)管部門負責(zé)人參加首次會議。
具體工作要求：●??宣布現(xiàn)場評審首次會議開始
●??介紹現(xiàn)場評審的目的、依據(jù)
●??介紹安監(jiān)部門到會領(lǐng)導(dǎo)或代表
●??介紹評審組組成人員及分組情況
●??條件確認、保密承諾
●??企業(yè)介紹參會領(lǐng)導(dǎo)及配合人員
●??聽取企業(yè)關(guān)于安全標(biāo)準化創(chuàng)建工作的匯報
●??確定現(xiàn)場評審的方法
●??確定工作具體安排
注意事項：★??評審單位主持會議
★??企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)及評審組長必須到場
★??評審單位做好會議記錄?

2）現(xiàn)場評審具體工作要求：●??評審組至少由5名（一般不超過7名）評審人員組成，其中至少包括2名由評審組織單位備案的評審專家；
●??指定1名評審員擔(dān)任評審組長，負責(zé)現(xiàn)場評審工作；
●??按照企業(yè)規(guī)模、生產(chǎn)工藝情況及評審人員專業(yè)情況，進行評審分組，至少分為資料組和現(xiàn)場組，現(xiàn)場組應(yīng)配有至少2名評審專家。在分組確定后，要求評審人員和陪同人員在評審分組表上進行簽字。
●??現(xiàn)場評審采用資料核對、人員詢問、現(xiàn)場考核和查證的方法進行?，F(xiàn)場評審時各評審小組應(yīng)由企業(yè)相關(guān)人員進行陪同。
●??現(xiàn)場評審前，應(yīng)由申請單位相關(guān)人員對評審組人員進行進入現(xiàn)場前的相關(guān)安全培訓(xùn)或安全告知，并提供相應(yīng)的安全防護用品。

3）內(nèi)部會議及溝通具體工作要求：●??現(xiàn)場分組評審結(jié)束后，評審組需要獨立召開內(nèi)部會議；
●??各小組分別召開碰頭會，完成小組評審意見；
●??各小組將意見匯總后，對照適用的評定標(biāo)準及有關(guān)規(guī)定，對得分點、扣分點、不符合項等進行匯總，給出現(xiàn)場評審結(jié)論和等級推薦意見；
●??在評審組內(nèi)部會議形成了現(xiàn)場評審結(jié)論后、末次會議前，根據(jù)需要，評審組可就現(xiàn)場評審結(jié)論與企業(yè)主要負責(zé)人進行溝通；
注意事項：★??企業(yè)須為評審組提供獨立的會議場所。
★??企業(yè)回避
★??若在現(xiàn)場評審中發(fā)現(xiàn)存在較大原則性問題而導(dǎo)致無法通過現(xiàn)場評審時，由評審組組長與接受評審企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)充分溝通后，達成一致意見。?

4）末次會議具體工作要求：●??宣布現(xiàn)場評審首次會議開始
●??各評審小組組長宣布小組評審意見
●??評審組組長宣讀現(xiàn)場評審結(jié)論
●??評審組組長宣讀后續(xù)工作安排（整改）
●??確定整改日期和整改驗證方式
●??企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)發(fā)言
●???到場安監(jiān)部門代表講話
●??會議結(jié)束
注意事項：★??評審單位主持會議
★??企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)及評審組長必須到場
★??參加首次會議的人員應(yīng)全部參加?

（3）評審材料編寫外部評審全部結(jié)束后，由評審單位主要負責(zé)人審核后，評審單位應(yīng)向評審組織單位提交評審報告、評審工作總結(jié)、評審結(jié)論原件、評審得分表、評審人員信息及企業(yè)整改計劃等評審相關(guān)材料。
●??評審報告
評審報告應(yīng)按照有關(guān)要求，如實進行編寫，包含評審報告表（《考評辦法》中附件2）和評審報告。評審報告應(yīng)對評審企業(yè)概況、評審內(nèi)容等進行描述：評審企業(yè)概況應(yīng)包含企業(yè)基本情況、年經(jīng)營收入、主體工藝流程、從業(yè)人員數(shù)量等內(nèi)容；評審內(nèi)容應(yīng)表述企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準化建設(shè)工作的內(nèi)容、成效，將每個一級要素進行有針對性的概括描述。
●??評審工作總結(jié)
評審工作總結(jié)包括評審情況概況、資料評審綜述、現(xiàn)場評審綜述、其他需說明的問題等內(nèi)容。
●???評審結(jié)論
評審結(jié)論應(yīng)能體現(xiàn)企業(yè)是否通過申請等級的外部評審，企業(yè)不符合評定標(biāo)準要求的扣分項及建議項。
●??評審得分表
評審得分表為企業(yè)實得分數(shù)和扣除分數(shù)的匯總表，根據(jù)各評定標(biāo)準制定。
●??評審人員信息
評審人員信息為實際參加外部評審人員基本信息及分工情況，評審人員應(yīng)為由相應(yīng)評審組織單位進行備案的有關(guān)人員，并按照其專業(yè)情況從事評審工作。
●???企業(yè)整改計劃
企業(yè)整改計劃為企業(yè)針對安全生產(chǎn)標(biāo)準化外部評審末次會議中提出的扣分項及建議項的整改計劃。?

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