英國(guó)標(biāo)準(zhǔn)BS8800職業(yè)衛(wèi)生與安全管理體系--指南
指南以良好管理的通用原理為依據(jù)，并設(shè)計(jì)成能使職業(yè)衛(wèi)生與安全（OH&S）管理融入全面管理體系中。有多種方法可以采用，這里詳細(xì)介紹了其中的兩種并對(duì)第三種作了概述。第一種具體方法以HSE (英國(guó)衛(wèi)生安全執(zhí)行局）的指導(dǎo)性文件成功的職業(yè)衛(wèi)生安全管理 HS(G)65 為基礎(chǔ)，是為那些希望將其OH&S管理體系建立于該模式之上的組織設(shè)計(jì)的。另一（可供選用的）詳細(xì)介紹的方法則是為那些希望將其OH&S管理體系建立于環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)BS EN ISO 14001之上的組織設(shè)計(jì)的，兩個(gè)管理體系的共同領(lǐng)域也因此而得以明確。各方法的指導(dǎo)思想實(shí)質(zhì)上是相同的，唯一的重大差異在于提法的順序上，而且任一方法皆可用于使OH&S納入全面管理體系中。附錄A概括了本指南與BS EN ISO 14001的聯(lián)系以幫助那些正在運(yùn)用或計(jì)劃運(yùn)用國(guó)際“質(zhì)量管理”體系標(biāo)準(zhǔn)的組織將OH&S納入其現(xiàn)行/計(jì)劃管理體系。
如何使用本指南
雖然本指南提供了兩種具體方法，但查閱目錄可以看出，這兩種方法具有共同的條款1，2，3，即：范圍、引用標(biāo)準(zhǔn)和定義以及共同的附錄和圖、表。對(duì)于指南包含的兩個(gè)條款4一為HS(G)65方法的內(nèi)容，一是BS EN ISO 14001方法的內(nèi)容，則以兩套5-8頁(yè)碼標(biāo)出。兩個(gè)條款4以下述兩個(gè)模型為先導(dǎo)。
基于HS(G)65模式 基于BS EN ISO 14001模式
讀者應(yīng)確定所采用的模式并保留其相應(yīng)的第四條款。然后撤出另一不需要的第四條款，將其分開存檔或丟掉。
前 言
本標(biāo)準(zhǔn)是由技術(shù)委員會(huì)HS/1在管理系統(tǒng)分會(huì)指導(dǎo)下起草的。它為幫助職業(yè)衛(wèi)生安全(OH&S）管理體系遵循規(guī)定的OH&S方針和目標(biāo)，以及將OH&S納入組織全面管理體系的方法提供指導(dǎo)。
這一英國(guó)標(biāo)準(zhǔn)相當(dāng)于指導(dǎo)和建議，故不應(yīng)被引用作規(guī)范，亦不應(yīng)用于認(rèn)證目的。
官方每年公布的工傷事故和職業(yè)病的統(tǒng)計(jì)數(shù)字并未完全反映出這些事故和疾病給受害者本人及其家庭、同事和朋友帶來(lái)的痛苦。除造成人員傷害外，工傷事故和職業(yè)病還給個(gè)人、雇主和社會(huì)造成經(jīng)濟(jì)損失。
健康安全執(zhí)行局的研究表明，由于工傷、職業(yè)病和可以避免的非人身傷害事故給雇主造成的總損失，估計(jì)相當(dāng)于英國(guó)所有企業(yè)毛利的5%到10%。一項(xiàng)研究表明，在被研究的組織中，事故的非保險(xiǎn)損失是保險(xiǎn)損失的8到36倍。因此，除道德和法律原因外，從經(jīng)濟(jì)上的原因考慮，減少工傷事故和職業(yè)病也非常必要。除減少損失外，有效的OH&S管理能提高企業(yè)的效益。
關(guān)于OH&S，已有一綜合的法律框架，要求各組織通過(guò)預(yù)測(cè)并防止導(dǎo)致工傷和疾病的情況發(fā)生等方式來(lái)管理其各種活動(dòng)。本標(biāo)準(zhǔn)通過(guò)為OH&S管理與其它經(jīng)營(yíng)活動(dòng)管理的結(jié)合提供指導(dǎo)，來(lái)尋求改善組織的OH&S績(jī)效，以：
(1) 將雇員和其它人員面臨的風(fēng)險(xiǎn)減至最低程度；
(2) 改善經(jīng)營(yíng)（績(jī)效）；
(3) 幫助組織在市場(chǎng)中樹立負(fù)責(zé)任的形象。
本標(biāo)準(zhǔn)與BS EN ISO 9000“質(zhì)量管理”族標(biāo)準(zhǔn)和BS EN ISO 14000/BS 7750“環(huán)境管理”系列標(biāo)準(zhǔn)享有共同的管理體系原理，但這些并非執(zhí)行本指南的前提條件。
本標(biāo)準(zhǔn)與下述文件是相容的，包括：
—健康安全委員會(huì)批準(zhǔn)的實(shí)踐守則：工作中的衛(wèi)生安全管理
[1]；
—健康安全執(zhí)行局的小冊(cè)子HS(G)65：成功的衛(wèi)生安全管理
[2]；
—BS EN ISO 14001：環(huán)境管理體系；
—HSC/HSE 特殊行業(yè)OH&S管理指南。
遵從英國(guó)標(biāo)準(zhǔn)并不意味著可以不承擔(dān)法律責(zé)任。
指南--引言
任何組織都不是在真空中運(yùn)作。組織解決OH&S問(wèn)題的方式會(huì)對(duì)多方包括雇員、顧客/買方/供方、社區(qū)、受益者、承包商、承保人及執(zhí)行部門的合法利益產(chǎn)生影響。應(yīng)承認(rèn)各方的利益。OH&S管理的重要性在官方最近的重大事故報(bào)告中得到強(qiáng)調(diào)，并在OH&S立法中日益受到重視。
良好的OH&S績(jī)效意味著事故為零。組織應(yīng)象對(duì)其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的其他關(guān)鍵因素一樣重視實(shí)現(xiàn)高水準(zhǔn)的OH&S管理。這就需要采用結(jié)構(gòu)化辦法來(lái)識(shí)別危害，評(píng)估和控制與工作有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。
本指南旨在幫助組織開發(fā)OH&S管理手段，以保護(hù)那些因組織的活動(dòng)而使其健康和安全受到影響的雇員及其他人員。有效OH&S管理的許多特性同人們支持和提倡的最佳質(zhì)量管理和經(jīng)營(yíng)管理策略往往是一致的。
指南以良好管理的通用原理為依據(jù)，并設(shè)計(jì)成能使OH&S管理融入全面管理體系中。有多種方法可以采用，這里詳細(xì)介紹了其中的兩種并對(duì)第三種作了概述。第一種具體方法以HSE 的指導(dǎo)性文件成功的職業(yè)衛(wèi)生安全管理 HS(G)65 為基礎(chǔ)，是為那些希望將其OH&S管理體系建立于該模式之上的組織設(shè)計(jì)的。另一（可供選用的）詳細(xì)介紹的方法則是為那些希望將其OH&S管理體系建立于環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)BS EN ISO 14001之上的組織設(shè)計(jì)的，兩個(gè)管理體系的共同領(lǐng)域也因此而得以明確。各方法的指導(dǎo)思想實(shí)質(zhì)上是相同的，唯一的重大差異在于提法的順序上，而且任一方法皆可用于使OH&S納入全面管理體系中。
如何應(yīng)用本指南
本指南的第1、2和3條款及附錄為指南中的兩種模式所共有。希望使用HS(G)65模式的組織應(yīng)采用第5～8頁(yè)題頭為“基于HS(G)65模式”的第4條款。希望使用BS EN ISO 14001模式的組織則應(yīng)采用第5～8頁(yè)題頭為“基于BS EN ISO 14001模式”的第4條款。
本指南中所包含的要素對(duì)于有效的OH&S管理體系都十分必要。組織內(nèi)包括的文化、政治等人的因素，可促成或破壞任何管理體系的有效性，因此在實(shí)施本指南時(shí)，需要予以慎重考慮。
按照?qǐng)D1所示步驟，各組織能夠建立制定和實(shí)施OH&S方針和目標(biāo)的程序，并對(duì)照已制定的標(biāo)準(zhǔn)，檢查是否達(dá)到要求。
圖1中的所有步驟，構(gòu)成了持續(xù)改進(jìn)OH&S管理及其與全面管理體系一體化總循環(huán)的一部分。
附錄A說(shuō)明了本指南與BS EN ISO 14001的聯(lián)系以幫助組織進(jìn)行運(yùn)作和策劃，使用國(guó)際“質(zhì)量管理”體系標(biāo)準(zhǔn)來(lái)將OH&S納入其現(xiàn)行/計(jì)劃管理體系。
其它附錄則為有效的OH&S管理體系所需的組織（附錄B）、策劃和實(shí)施（附錄C）、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（附錄D）、績(jī)效測(cè)定（附錄E）和審核（附錄F）提供指導(dǎo)。
盡管附錄中討論的基本原則適用于所有組織，但小型組織應(yīng)該明白，對(duì)直接適用于自己的內(nèi)容應(yīng)具有選擇能力。小型組織首先需要確保在以持續(xù)改善為目標(biāo)前，滿足有關(guān)法律要求。
注：本指南中所列并不一定是最終形式，也不一定完整。
1. 范圍
英國(guó)標(biāo)準(zhǔn)就以下兩方面給予指導(dǎo)：
(1) OH&S管理體系改進(jìn)；
(2)與其它管理系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)之間的聯(lián)系。
本指南適用于任何規(guī)模的組織，而不論其活動(dòng)的性質(zhì)如何。本指南的應(yīng)用應(yīng)與特定組織的情況和要求相適應(yīng)。
這部英國(guó)標(biāo)準(zhǔn)并不作為OH&S實(shí)施的評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，也不對(duì)一般管理系統(tǒng)的設(shè)計(jì)提供具體指導(dǎo)。
2. 參考文獻(xiàn)
本標(biāo)準(zhǔn)參考了其它出版物所提供的信息和指南。封三列出了本標(biāo)準(zhǔn)發(fā)行時(shí)這些參考出版物（現(xiàn)行版本），但如有最新版本，則應(yīng)參考最新版本。
3. 定義
下述定義適用于這部英國(guó)標(biāo)準(zhǔn)：
3.1 事故
造成死亡、職業(yè)病、傷害、財(cái)產(chǎn)損毀或其它損失的意外事件（見3.8)。
3.2 審核
確定組織的活動(dòng)和有關(guān)結(jié)果是否符合計(jì)劃的安排，以及這些安排是否得到有效實(shí)施并適合于組織方針和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)而進(jìn)行的系統(tǒng)的、盡可能獨(dú)立的檢查（見3.6）。
注：“獨(dú)立”一詞在這兒不一定意味著在組織外。
3.3 外部因素
對(duì)OH&S問(wèn)題產(chǎn)生影響、并需在適當(dāng)時(shí)間內(nèi)予以考慮的組織控制之外的力量，如法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等。
3.4 危害
可能造成人員傷害、患病(見3.8)、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境破壞或其組合之根源或狀態(tài)。
3.5 危害辨識(shí)
識(shí)別危害(見3.4)的存在并確定其性質(zhì)的過(guò)程。
3.6 衛(wèi)生與安全目標(biāo)
組織為自己制定的要取得的OH&S目標(biāo)，這些目標(biāo)在任何可行的時(shí)候應(yīng)予以量化。
3.7 健康監(jiān)護(hù)
監(jiān)測(cè)人們的健康狀況，識(shí)別職業(yè)病（見3.8)的癥狀與體征，以采取措施消除或減小進(jìn)一步損害健康的可能性。
3.8 職業(yè)病
經(jīng)鑒定是由工作活動(dòng)或工作環(huán)境引起或使之惡化的疾病。
3.9 事件
可能引起事故的意外事件（見3.1)。
3.10 內(nèi)部因素
可以對(duì)組織履行其OH&S方針的能力產(chǎn)生影響的內(nèi)部力量，如內(nèi)部組織調(diào)整、文化等。
3.11 管理體系
任何復(fù)雜程度上的人員、資源、方針和程序的組合體。組合體各要素以有組織的方式相互作用以保證既定任務(wù)的完成，或取得、維持特定的結(jié)果。
3.12 組織
具有自身職能和行政管理的公司、集團(tuán)公司、商行、企事業(yè)單位或社團(tuán)，或是上述單位的部分或組合，無(wú)論其是否法人團(tuán)體，公有或私營(yíng)。對(duì)于擁有一個(gè)以上運(yùn)行單位的組織，可以把每一單獨(dú)的運(yùn)行單位視為一個(gè)組織。
3.13 風(fēng)險(xiǎn)
特定危險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性與后果的結(jié)合。
3.14 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
估價(jià)風(fēng)險(xiǎn)程度并確定風(fēng)險(xiǎn)是否可容許或可接受的全過(guò)程。
3.15 狀態(tài)評(píng)審
對(duì)OH&S管理體系的正式評(píng)估。
3.16 指標(biāo)
由衛(wèi)生與安全目標(biāo)(見3.6)所決定，并為實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)而需得到滿足的關(guān)于組織的具體績(jī)效要求。在任何可行的情況下應(yīng)予以量化。
基于HS(G)65模式的OH&S管理系統(tǒng)
圖1. 基于HS(G)模式的成功衛(wèi)生與安全管理要素
4. OH&S管理系統(tǒng)要素
4.0 引言
4.0.1 概述
本指南的全部要素都應(yīng)與OH&S管理體系結(jié)合，但各要素的應(yīng)用方式和程度則取決于諸如組織規(guī)模、活動(dòng)性質(zhì)、危害種類及其運(yùn)行條件等因素。
4.0.2 初始狀態(tài)評(píng)審
組織應(yīng)考慮對(duì)現(xiàn)有OH&S管理計(jì)劃進(jìn)行初始狀態(tài)評(píng)審。應(yīng)進(jìn)行這種評(píng)審以便提供影響確定現(xiàn)行系統(tǒng)的范圍、充分性及實(shí)施的信息，并為衡量今后的改進(jìn)情況提供原始資料。初始狀態(tài)評(píng)審應(yīng)回答“我們現(xiàn)在何處?”這一問(wèn)題。
評(píng)審應(yīng)將現(xiàn)有計(jì)劃同下述內(nèi)容進(jìn)行比較：
(1) 涉及OH&S管理問(wèn)題的有關(guān)法律要求；
(2) 組織內(nèi)現(xiàn)有的OH&S管理指南；
(3)組織的業(yè)務(wù)部門和其它有關(guān)部門的最佳執(zhí)行績(jī)效（例如，來(lái)自健康與安全委員會(huì)行業(yè)咨詢委員會(huì)和工會(huì)聯(lián)合會(huì)的指導(dǎo)）；
(4) OH&S管理現(xiàn)有資源的效率和效果。
有效的開端應(yīng)該是對(duì)照這些指南評(píng)審現(xiàn)行體系。附錄提供信息以幫助組織確保包括其主要活動(dòng)。初始狀態(tài)評(píng)審取得的信息可應(yīng)用于策劃過(guò)程中。
4.1 OH&S方針
組織的最高管理部門應(yīng)負(fù)責(zé)OH&S方針的確定、成文和審批。管理部門應(yīng)確保OH&S方針包含以下承諾：
(1)認(rèn)可OH&S為其整個(gè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中不可分割的一部分；
(2)以法規(guī)要求為最低標(biāo)準(zhǔn)，以持續(xù)有效地改進(jìn)行為為原則，努力達(dá)到高水平的OH&S管理；
(3) 為方針的貫徹提供充足而適用的資源；
(4) 制定并公布OH&S目標(biāo)，哪怕是作為內(nèi)部通告也可；
(5) 從最高執(zhí)行部門到一線監(jiān)督層，都應(yīng)將OH&S管理當(dāng)成行業(yè)（線上）管理的主要職責(zé)；
(6) 保證組織內(nèi)各層次都充分理解、貫徹和維護(hù)OH&S方針；
(7) 應(yīng)有雇員的積極參與及咨詢，以得到對(duì)方針及其貫徹實(shí)施的支持；
(8) 定期對(duì)方針、管理體系進(jìn)行評(píng)審，并審核是否符合OH&S方針；
(9) 應(yīng)確保使各級(jí)雇員接受適當(dāng)培訓(xùn)，使之能勝任承擔(dān)的責(zé)任和職責(zé)。
4.2 組織
4.2.1 職責(zé)
OH&S管理的最終責(zé)任由組織的最高管理部門承擔(dān)。最佳作法是，在最高管理層中指定一人（如大型組織董事會(huì)或管理委員會(huì)成員）專門負(fù)責(zé)OH&S工作，以確保OH&S管理體系在組織內(nèi)得到正常實(shí)施，且符合組織內(nèi)作業(yè)地點(diǎn)和范圍的要求。
在組織的各個(gè)層次，人們應(yīng)該：
(1)對(duì)所管理的人員、自身和與自己一道工作的其它人員的健康和安全負(fù)責(zé)；
(2)了解自己所轄范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)活動(dòng)對(duì)他人健康和安全造成影響所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，例如承包商對(duì)公眾應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任；
(3) 知道自己行動(dòng)與否給OH&S管理體系運(yùn)行效果的影響。
高級(jí)管理部門應(yīng)通過(guò)實(shí)例證實(shí)其對(duì)OH&S所做的承諾，積極參與OH&S績(jī)效的持續(xù)改進(jìn)。
4.2.2 組織安排
從最廣泛的意義上講，OH&S與組織充分結(jié)合在一起并貫穿于該組織的所有活動(dòng)（無(wú)論其規(guī)模和性質(zhì)如何）中(見附錄B)十分重要。在組織執(zhí)行OH&S方針和有效管理OH&S過(guò)程中，組織應(yīng)：
(1) 具有或者能夠得到充分的OH&S知識(shí)、技能和經(jīng)驗(yàn)，以安全地管理組織的各項(xiàng)活動(dòng)并遵守法律的要求；
(2) 在管理層中，明確職責(zé)與義務(wù)分工；
(3) 確保人們具有履行職責(zé)的必要權(quán)力；
(4) 根據(jù)組織的規(guī)模和性質(zhì)，分配足夠的資源；
(5) 明確組織內(nèi)各層次的任職資格要求，組織必要的培訓(xùn)；
(6) 為OH&S信息的有效和適當(dāng)公開交流作出安排；
(7) 為提供專家咨詢和服務(wù)作好準(zhǔn)備；
(8) 必要時(shí)，積極組織員工參與和獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策。
4.2.3 OH&S 文件
文件是組織成功地執(zhí)行管理制度的關(guān)鍵因素。文件對(duì)于匯總和保存OH&S知識(shí)也極為重要。但重要的是，在滿足有效性和效率的前提下，應(yīng)使文件量精簡(jiǎn)到最少。
組織應(yīng)保留任何必要的記錄以證明符合法律和其他要求。
組織須確保能獲得足夠的文件以使OH&S計(jì)劃得以充分實(shí)施且與其需要相吻合（見B.6.2）。
組織應(yīng)作出安排以確保其文件的最新性并適合于預(yù)定目的。
4.3 策劃和實(shí)施
4.3.1 概述
能清楚地了解計(jì)劃活動(dòng)的成敗非常重要。這涉及到確定OH&S要求，制定明確的行為標(biāo)準(zhǔn)。行為標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)明確要做什么、誰(shuí)負(fù)責(zé)、什么時(shí)候做以及期望達(dá)到的效果。
盡管人們認(rèn)識(shí)到，實(shí)際上的組織、策劃和實(shí)施職能常常交叉，但下述關(guān)鍵領(lǐng)域仍須予以說(shuō)明(見附錄C)。
4.3.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
組織應(yīng)開展包括危害識(shí)別在內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。
4.3.3 法律及其他要求
除風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估外，組織應(yīng)明確適用于自身的法律要求，也應(yīng)確定有助于OH&S管理的其他要求。
4.3.4 OH&S 管理計(jì)劃
組織應(yīng)編制包括下述關(guān)鍵內(nèi)容的計(jì)劃：
(1) 組織為實(shí)現(xiàn)其方針而制定的總體計(jì)劃和目標(biāo)，包括對(duì)人事和資源分配的內(nèi)容；
(2) 針對(duì)管理4.3.2中識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)和滿足4.3.3中規(guī)定的要求而制定的實(shí)施方案（運(yùn)行計(jì)劃）；
(3) 對(duì)可預(yù)見的緊急情況及為減小其影響而制定的應(yīng)急計(jì)劃；
(4) 對(duì)4.2.2中所述各項(xiàng)組織活動(dòng)進(jìn)行的策劃；
(5) 對(duì)績(jī)效測(cè)定、審核和狀態(tài)評(píng)審進(jìn)行的策劃（見4.4,4.5和4.6）；
(6) 必要糾正措施的實(shí)施。
4.4 績(jī)效測(cè)定
績(jī)效測(cè)定是提供有關(guān)OH&S管理體系有效性信息的關(guān)鍵途徑。必要時(shí)，定性和定量測(cè)定都應(yīng)加以考慮，且還應(yīng)使之適合組織的需要(見附錄E)。
績(jī)效測(cè)定是監(jiān)控OH&S方針和目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度的一種手段，它包括如下兩方面：
(1) 事前主動(dòng)績(jī)效測(cè)定，即通過(guò)監(jiān)督和檢查，監(jiān)控組織的OH&S計(jì)劃如作業(yè)安全系統(tǒng)、持證上崗制度等是否符合要求；
(2) 被動(dòng)績(jī)效測(cè)定，如監(jiān)控事故、未遂事故、疾病、偶然事件及其它不良H&S行為的歷史性證據(jù)。
當(dāng)發(fā)現(xiàn)不足時(shí)，找出根本原因并采取糾正措施。
4.5 審核
除日常OH&S績(jī)效監(jiān)測(cè)外，還有必要進(jìn)行定期審核，這種審核可使對(duì)OH&S管理體系中各要素（圖1中所含）的評(píng)價(jià)更深入更客觀。審核工作應(yīng)由稱職的人員承擔(dān)。審核員可選自組織內(nèi)部，但應(yīng)盡可能地獨(dú)立于被審核的各項(xiàng)活動(dòng)。
審核工作應(yīng)徹底，其方法應(yīng)適合于組織的規(guī)模和危害的性質(zhì)。
根據(jù)不同的時(shí)間和不同的原因，審核應(yīng)包括如下幾方面：
(1) 組織的全面OH&S管理體系能否達(dá)到OH&S績(jī)效所要求的標(biāo)準(zhǔn)?
(2) 該組織是否履行了所承擔(dān)的OH&S義務(wù)?
(3) OH&S管理體系的弱點(diǎn)和長(zhǎng)處是什么?
(4) 組織(或其一部分)是否真正作到并達(dá)到了其所宣稱的目標(biāo)?
審核可以是全面情況的審核，也可以是根據(jù)情況選擇某些方面進(jìn)行審核。審核結(jié)果應(yīng)通報(bào)給所有相關(guān)人員，并按要求采取糾正措施。
4.6 定期狀態(tài)評(píng)審
組織應(yīng)根據(jù)自身的需要來(lái)確定OH&S管理體系定期評(píng)審的頻度和范圍。定期狀態(tài)評(píng)審應(yīng)考慮：
(1) OH&S管理體系的總體行為；
(2) 系統(tǒng)中單個(gè)要素的行為；
(3) 審核的結(jié)果；
(4) 內(nèi)、外部因素，如組織結(jié)構(gòu)和相關(guān)法律的變更、新技術(shù)的引進(jìn)等；并確定采取什么必要的措施來(lái)彌補(bǔ)不足。
OH&S管理體系的設(shè)計(jì)應(yīng)與內(nèi)外部因素相適應(yīng)。定期狀態(tài)評(píng)審也提供了一種向前看的機(jī)會(huì)。上面(1)到(4)中包含的內(nèi)容可被組織用來(lái)改進(jìn)其事先預(yù)定的方法，以減小風(fēng)險(xiǎn)和提高工作績(jī)效。
基于BS ES ISO 14001模式
圖1. 基于BS EN ISO 14001模式的成功衛(wèi)生和安全管理要素
4. OH&S管理系統(tǒng)要素
4.0 引言
4.0.1 概述
本指南的全部要素都應(yīng)列入OH&S管理體系中，但各要素的應(yīng)用方式和程度則取決于諸如組織規(guī)模、活動(dòng)性質(zhì)、危害種類及其運(yùn)行條件等因素。
4.0.2 初始狀態(tài)評(píng)審
組織應(yīng)考慮對(duì)現(xiàn)有OH&S管理計(jì)劃進(jìn)行初始狀態(tài)評(píng)審。應(yīng)進(jìn)行這種評(píng)審以便提供影響確定現(xiàn)行系統(tǒng)的范圍、充分性及實(shí)施的信息，并為衡量今后的改進(jìn)情況提供原始資料。初始狀態(tài)評(píng)審應(yīng)回答“我們現(xiàn)在何處?”這一問(wèn)題。
評(píng)審應(yīng)將現(xiàn)有計(jì)劃同下述內(nèi)容進(jìn)行比較：
(1) 涉及OH&S管理問(wèn)題的有關(guān)法律要求；
(2) 組織內(nèi)現(xiàn)有的OH&S管理指南；
(3) 組織的業(yè)務(wù)部門和其它有關(guān)部門的最佳執(zhí)行績(jī)效(例如，來(lái)自健康與安全委員會(huì)行業(yè)咨詢委員會(huì)和工會(huì)聯(lián)合會(huì)的指導(dǎo))；
(4) OH&S管理現(xiàn)有資源的效率和效果。
有效的開端應(yīng)該是對(duì)照這些指南評(píng)審現(xiàn)行體系。附錄提供信息以幫助組織確保包括其主要活動(dòng)。初始狀態(tài)評(píng)審取得的信息可應(yīng)用于策劃過(guò)程中。
4.1 OH&S方針
組織的最高管理部門應(yīng)負(fù)責(zé)OH&S方針的確定、成文和審批。管理部門應(yīng)確保OH&S方針中包含以下承諾：
(1) 認(rèn)可OH&S為其整個(gè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中不可分割的一部分；
(2) 以法規(guī)要求為最低標(biāo)準(zhǔn)，以持續(xù)有效地改進(jìn)行為為原則，努力達(dá)到高水平的OH&S管理；
(3) 為方針的貫徹提供充足而適用的資源；
(4) 制定并公布OH&S目標(biāo)，哪怕是作為內(nèi)部通告也可；
(5) 從最高執(zhí)行部門到一線監(jiān)督層，都應(yīng)將OH&S管理當(dāng)成行業(yè)（線上）管理的主要職責(zé)；
(6) 保證組織內(nèi)各層次都充分理解、貫徹和維護(hù)OH&S方針；
(7) 應(yīng)有雇員的積極參與及咨詢，以得到對(duì)方針及其貫徹實(shí)施的支持；
(8) 定期對(duì)方針、管理體系進(jìn)行評(píng)審，并審核是否符合OH&S方針；
(9) 應(yīng)確保使各級(jí)雇員接受適當(dāng)培訓(xùn)，使之能勝任承擔(dān)的責(zé)任和職責(zé)。
4.2 策劃
4.2.1 概述
能清楚地了解計(jì)劃活動(dòng)的成敗非常重要。這涉及到確定OH&S要求，制定明確的行為標(biāo)準(zhǔn)。行為標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)明確要做什么、誰(shuí)負(fù)責(zé)、什么時(shí)候做以及期望達(dá)到的效果。
盡管人們認(rèn)識(shí)到，實(shí)際上的組織、策劃和實(shí)施職能常常交叉，但下述關(guān)鍵領(lǐng)域仍須予以說(shuō)明(見附錄C)。
4.2.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
組織應(yīng)開展包括危害識(shí)別在內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。
4.2.3 法律及其他要求
除風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估外，組織應(yīng)明確適用于自身的法律要求，也應(yīng)確定有助于OH&S管理的其他要求。
4.2.4 OH&S 管理計(jì)劃
組織應(yīng)編制包括下述關(guān)鍵內(nèi)容的計(jì)劃：
(1) 組織為實(shí)現(xiàn)其方針而制定的總體計(jì)劃和目標(biāo)，包括對(duì)人事和資源分配的內(nèi)容；
(2) 具有或者能夠得到充分的OH&S知識(shí)、技能和經(jīng)驗(yàn)，以安全地管理組織的各項(xiàng)活動(dòng)并遵守法律的要求；
(3) 針對(duì)管理4.2.2中識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)和滿足4.2.3中規(guī)定的要求而制定的實(shí)施方案（運(yùn)行計(jì)劃）；
(4) 對(duì)4.3.6 中所述各項(xiàng)運(yùn)行控制活動(dòng)進(jìn)行的策劃；
(5) 對(duì)績(jī)效測(cè)定、審核和狀態(tài)評(píng)審進(jìn)行的策劃（見4.4.1，4.4.2，4.4.4和4.5）；
(6) 必要糾正措施的實(shí)施。
4.3 實(shí)施與運(yùn)行
4.3.1 結(jié)構(gòu)和職責(zé)
OH&S管理的最終責(zé)任由組織的最高管理部門承擔(dān)。最佳作法是，在最高管理層中指定一人（如大型組織董事會(huì)或管理委員會(huì)成員）專門負(fù)責(zé)OH&S工作，以確保OH&S管理體系在組織內(nèi)得到正常實(shí)施，且符合組織內(nèi)作業(yè)地點(diǎn)和范圍的要求。
在組織的各個(gè)層次，人們應(yīng)該：
(1) 對(duì)所管理的人員、自身和與自己一道工作的其它人員的健康和安全負(fù)責(zé)；
(2) 了解自己所轄范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)活動(dòng)對(duì)他人健康和安全造成影響所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，例如承包商對(duì)公眾應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任；
(3) 知道自己行動(dòng)與否給OH&S管理體系運(yùn)行效果的影響。
高級(jí)管理部門應(yīng)通過(guò)實(shí)例證實(shí)其對(duì)OH&S所做的承諾，積極參與OH&S績(jī)效的持續(xù)改進(jìn)。
4.3.2 培訓(xùn)、意識(shí)與能力
組織應(yīng)制定計(jì)劃，確定組織各層次的能力要求并組織必要的培訓(xùn)。
4.3.3 信息溝通
在適當(dāng)情況下，組織應(yīng)建立并維護(hù)某種計(jì)劃，以實(shí)現(xiàn)：
(1) OH&S信息的有效和公開交流；
(2) 提供專家咨詢和服務(wù)；
(3) 員工的參與和獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策。
4.3.4 OH&S管理體系文件
文件是組織成功地執(zhí)行管理制度的關(guān)鍵因素。文件對(duì)于匯總和保存OH&S知識(shí)也極為重要。但重要的是，在滿足有效性和效率的前提下，應(yīng)使文件量精簡(jiǎn)到最少。
組織須確保能獲得足夠的文件以使OH&S計(jì)劃得以充分實(shí)施且與其需要相吻合（見B.6.2）。
4.3.5 文件控制
組織應(yīng)作出安排以確保其文件的最新性并適合于預(yù)定目的。
4.3.6 運(yùn)行控制
從最廣泛的意義上講，OH&S與組織充分結(jié)合在一起并貫穿于該組織的所有活動(dòng)（無(wú)論其規(guī)模和性質(zhì)如何）中(見附錄B)十分重要。在組織執(zhí)行OH&S方針和有效管理OH&S過(guò)程中，組織應(yīng)編制計(jì)劃以確?；顒?dòng)得以安全地開展并與4.2.4中的管理計(jì)劃相適應(yīng)，且應(yīng)：
(1) 在管理層中，明確職責(zé)與義務(wù)分工；
(2) 確保人們具有履行職責(zé)的必要權(quán)力；
(3) 根據(jù)組織的規(guī)模和性質(zhì)，分配足夠的資源；
4.3.7 應(yīng)急準(zhǔn)備與反應(yīng)
針對(duì)可預(yù)見的緊急情況并為減小其影響，組織應(yīng)作出安排以建立應(yīng)急反應(yīng)計(jì)劃。
4.4 檢查和糾正措施
4.4.1 監(jiān)測(cè)與測(cè)量
績(jī)效測(cè)定是提供有關(guān)OH&S管理體系有效性信息的關(guān)鍵途徑。必要時(shí)，定性和定量測(cè)定都應(yīng)加以考慮，且還應(yīng)使之適合組織的需要(見附錄E)。
績(jī)效測(cè)定是監(jiān)控OH&S方針和目標(biāo)所實(shí)現(xiàn)程度的一種手段，它包括如下兩方面：
(1) 事前主動(dòng)績(jī)效測(cè)定，即通過(guò)監(jiān)督和檢查，監(jiān)控組織的OH&S計(jì)劃如作業(yè)安全系統(tǒng)、允許上崗制度等是否符合要求；
(2) 被動(dòng)績(jī)效測(cè)定，如監(jiān)控事故、未遂事故、疾病、偶然事件及其它不良H&S行為的歷史性證據(jù)。
4.4.2 糾正措施
當(dāng)發(fā)現(xiàn)不足時(shí)，找出根本原因并采取糾正措施。
4.4.3 記錄
組織應(yīng)保留任何必要的記錄以證明符合法律和其他要求。
4.4.4 審核
除日常OH&S績(jī)效監(jiān)測(cè)外，還有必要進(jìn)行定期審核，這種審核可使對(duì)OH&S管理體系中各要素（圖1中所含）的評(píng)價(jià)更深入更客觀。審核工作應(yīng)由稱職的人員承擔(dān)。審核員可選自組織內(nèi)部，但應(yīng)盡可能地獨(dú)立于被審核的各項(xiàng)活動(dòng)。
審核工作應(yīng)徹底，其方法應(yīng)適合于組織的規(guī)模和危害的性質(zhì)。
根據(jù)不同的時(shí)間和不同的原因，審核應(yīng)包括如下幾方面：
(1) 組織的全面OH&S管理體系能否達(dá)到OH&S績(jī)效所要求的標(biāo)準(zhǔn)?
(2) 該組織是否履行了所承擔(dān)的OH&S義務(wù)?
(3) OH&S管理體系的弱點(diǎn)和長(zhǎng)處是什么?
(4) 組織(或其一部分)是否真正作到并達(dá)到了其所宣稱的目標(biāo)?
審核可以是全面情況的審核，也可以是根據(jù)情況選擇某些方面進(jìn)行審核。審核結(jié)果應(yīng)通報(bào)給所有相關(guān)人員，并按要求采取糾正措施。
4.5 管理評(píng)審
組織應(yīng)根據(jù)自身的需要來(lái)確定OH&S管理體系定期評(píng)審的頻度和范圍。這些評(píng)審應(yīng)考慮：
(1) OH&S管理體系的總體行為；
(2) 系統(tǒng)中單個(gè)要素的行為；
(3) 審核的結(jié)果；
(4) 內(nèi)、外部因素，如組織結(jié)構(gòu)和相關(guān)法律的改變、新技術(shù)的引進(jìn)等；并確定采取什么必要的措施來(lái)彌補(bǔ)不足。
OH&S管理體系的設(shè)計(jì)應(yīng)與內(nèi)外部因素相適應(yīng)。管理評(píng)審也提供了一種向前看的機(jī)會(huì)。上面(1)到(4)中包含的內(nèi)容可被組織用來(lái)改進(jìn)其事先預(yù)定的方法，以減小風(fēng)險(xiǎn)和提高工作績(jī)效。
附錄A
(提示的附錄)
與BS EN ISO 9001：1994 質(zhì)量管理體系 的聯(lián)系
無(wú)論所管理的活動(dòng)是質(zhì)量、環(huán)境、衛(wèi)生與安全還是其他組織活動(dòng)，管理的基本原理是相同的。某些組織會(huì)看到因采用一體化管理體系而獲得的收益，而另一些組織則傾向于在相同管理原則的基礎(chǔ)上采用不同的體系。表1.1用矩陣形式為那些正運(yùn)用或計(jì)劃運(yùn)用國(guó)際質(zhì)量管理體系標(biāo)準(zhǔn)并希望將OH&S納入其全面管理體系中的組織展示了本指南與BS EN ISO 9001間的聯(lián)系。由于本指南并非為了認(rèn)證目的而編，故這些聯(lián)系僅作為資料說(shuō)明。
表A.1 與BS EN ISO 9001：1994的聯(lián)系
注：*表示兩標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)條款間的聯(lián)系；/表示該條款在 BS EN ISO 9001中無(wú)對(duì)應(yīng)條款。
附錄B
(提示性附錄)
組織
B.1 引言
此附錄為職責(zé)劃分，人員組織、資源、信息溝通及文件管理提供指導(dǎo)，以便確定和實(shí)施有關(guān)方針并有效地進(jìn)行OH&S管理。
B.2 一體化與合作
B.2.1 組織的復(fù)雜程度以及用于描述在全面OH&S管理體系中發(fā)揮積極作用的各種活動(dòng)的術(shù)語(yǔ)差異很大。不過(guò)，主要差別往往存在于組織不同部門的如下諸方面：
(1) 所進(jìn)行的工作；
(2) 管理體系；
(3) 所采用的技術(shù)；
(4) 所遇危害；
(5) 員工的能力；
(6) 資源；
(7) 過(guò)去的OH&S經(jīng)驗(yàn)；
(8) OH&S的專門知識(shí)；
(9) 對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度；
(10) 就OH&S與其他職能部門合作的態(tài)度。
B.2.2 由于B.2.1中所列的潛在差別，從最廣泛的意義上講，管理者確保在其職能范圍內(nèi)和與他人（部門）的合作中考慮OH&S活動(dòng)十分重要，這樣便于：
(1) 提出共同的OH&S需求；
(2) 避免OH&S績(jī)效上出現(xiàn)大的差異；
(3) 避免重復(fù)勞動(dòng)和資源浪費(fèi)；
(4) OH&S責(zé)任適當(dāng)、清楚且意見一致，如對(duì)共用設(shè)備、工作場(chǎng)所和員工的責(zé)任
(5) 共用同一作業(yè)場(chǎng)所的不同雇主相互合作；
(6) 避免人為障礙及不必要的沖突；
(7) 所作的任何決定都應(yīng)考慮OH&S對(duì)其它活動(dòng)的直接影響；
(8) 各項(xiàng)活動(dòng)的OH&S目標(biāo)、績(jī)效測(cè)定、OH&S計(jì)劃和行為指標(biāo)與其經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、計(jì)劃和行為一致。
B.2.3 鼓勵(lì)合作的措施與技術(shù)包括：
(1) OH&S項(xiàng)目組/任務(wù)組成員來(lái)自組織的不同部門并與不同部門一起工作；
(2)管理人員、OH&S專家、安全代表及安全委員會(huì)提出的問(wèn)題對(duì)組織不同部門帶有共性；
(3) OH&S審核；
(4) OH&S評(píng)審。
B.3 職責(zé)與義務(wù)
B.3.1 概述
組織內(nèi)各層次的人員都應(yīng)清楚其職責(zé)和義務(wù)以及其行動(dòng)與否對(duì)OH&S管理體系有效性產(chǎn)生的影響。
OH&S的職責(zé)與義務(wù)應(yīng)反映管理機(jī)構(gòu)內(nèi)部的責(zé)任。
B.3.2 個(gè)人職責(zé)
應(yīng)明確落實(shí)個(gè)人實(shí)施OH&S方針的職責(zé)。為此，須考慮以下因素：
(1) 明確個(gè)人的OH&S職責(zé)。在使用工作說(shuō)明書的場(chǎng)合，說(shuō)明書中可適當(dāng)包含這種職責(zé)的內(nèi)容；
(2) 應(yīng)賦予所有有關(guān)人員實(shí)施其職責(zé)的必要權(quán)限與資源(包括時(shí)間)；
(3) 應(yīng)為人們履行其職責(zé)而作出適當(dāng)?shù)陌才牛?BR> (4) 報(bào)告關(guān)系應(yīng)明確無(wú)疑；
(5) 在有人員評(píng)價(jià)體系的情況下，該體系中應(yīng)包括OH&S績(jī)效評(píng)價(jià)方面的內(nèi)容。
除分配的職責(zé)外，所有雇員對(duì)其自身和他人的安全都負(fù)有基本責(zé)任。
B.4 雇員的參與
應(yīng)認(rèn)識(shí)到，OH&S的有效管理需要雇員的支持與承諾，職工的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)對(duì)于OH&S管理體系的開發(fā)與運(yùn)行是一份寶貴的資源。
組織應(yīng)有有效的咨詢和代表途徑。在許多組織內(nèi)，OH&S咨詢與代表制可被成功地融入現(xiàn)有的總體管理框架之中。有些組織可能需要對(duì)其方案加以規(guī)范。OH&S委員會(huì)提供了一種使職工參與的方法，但其目的應(yīng)在于促進(jìn)職工積極參與OH&S管理體系的各個(gè)方面。應(yīng)鼓勵(lì)雇員指出OH&S方案中的不足，并在適當(dāng)情況下，參與OH&S方案和程序的制定。
B.5 能力與培訓(xùn)
B.5.1 概述
組織的OH&S管理體系應(yīng)確保其各級(jí)人員能夠勝任所賦予的職責(zé)和義務(wù)，并在必要時(shí)受到培訓(xùn)。
B.5.2 OH&S管理體系培訓(xùn)要求
OH&S管理體系應(yīng)包括：
(1) 系統(tǒng)地確認(rèn)各員工所需具備的能力以及為彌補(bǔ)不足而需要的培訓(xùn)；
(2) 及時(shí)、系統(tǒng)地提供所需培訓(xùn)；
(3) 進(jìn)行人員評(píng)定，以確保其獲得并保持了崗位所需的必要知識(shí)和技能；
(4) 保留適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)/技能記錄。
B.5.3 組織培訓(xùn)計(jì)劃的要素
所有組織都應(yīng)確保其培訓(xùn)計(jì)劃中包括了下述要素：
(1) 了解組織的OH&S計(jì)劃及個(gè)人在其中的特殊作用和職責(zé)；
(2) 對(duì)雇員及那些在組織內(nèi)不同部門、場(chǎng)所、車間、區(qū)域、工種、任務(wù)間換動(dòng)的人員的入門培訓(xùn)及在崗培訓(xùn)的系統(tǒng)計(jì)劃。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括局部OH&S計(jì)劃；工作開始前需了解的所從事工作的危害、風(fēng)險(xiǎn)、預(yù)防措施及程序等；
(3) 確保培訓(xùn)有效的方法；
(4) 對(duì)所有從事員工、承包人及其他人員如臨時(shí)工等管理的人員進(jìn)行的職責(zé)培訓(xùn)，以便他們?cè)谝院蟮墓ぷ髦心苷J(rèn)識(shí)到他們所負(fù)責(zé)的工作的危害性，安全地開展活動(dòng)所需具備的能力以及確保其下屬遵守安全作業(yè)程序的必要性；
(5) 在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制技術(shù)方面對(duì)設(shè)計(jì)人員、維護(hù)人員及負(fù)責(zé)制定工作程序及工作方法的人員的培訓(xùn)；
(6) 董事及高級(jí)管理人員對(duì)于確保OH&S管理體系發(fā)揮作用以控制風(fēng)險(xiǎn)，減少疾病、傷害以及減小組織其它損失的責(zé)任和作用。
對(duì)于承包人、臨時(shí)工及參觀人員，應(yīng)根據(jù)其可能接觸或?qū)е碌奈：λ竭M(jìn)行培訓(xùn)。
B.6 信息溝通與文件管理
B.6.1 有效的信息溝通
有效的信息溝通是OH&S管理體系的基本要素之一。組織需確保在以下幾方面作出有效的安排：
(1) 識(shí)別并接受組織外部的有關(guān)OH&S信息，包括：
?、?新的或修訂的法律；
?、?危害識(shí)別及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制所需的信息；
?、?衛(wèi)生和安全管理實(shí)踐的信息與發(fā)展?fàn)顩r。
(2)確保有關(guān)的OH&S信息傳遞給組織內(nèi)所有需要它的人員。為此需要：
① 確定信息需求；
② 確保這些需求得到滿足，并記住法律上要求這些信息必須以接受者能理解的方式加以提供；
?、?確保信息流動(dòng)不僅僅是“由上而下”，還要“由下而上”以及不同部門間的橫向交流；
?、?在適當(dāng)情況下，將OH&S問(wèn)題列入各種會(huì)議的議程中，以免其只局限于專門的OH&S會(huì)議上討論；
⑤ 報(bào)告危害及OH&S方案中的不足；
?、?確保從過(guò)去的事故和意外事件中吸取教訓(xùn)，以防重演；
(3) 確保相關(guān)的信息能傳遞給組織外需要它的人員；
(4) 鼓勵(lì)雇員就OH&S事務(wù)進(jìn)行意見反饋和提出建議。
B.6.2 文件
文件是信息系統(tǒng)中的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，應(yīng)使之符合組織的需要。雖然必須認(rèn)識(shí)到法律上要求提供的某些文件及記錄，如對(duì)有5名以上雇員的組織，要求有OH&S方針的書面報(bào)告和任何風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中的重要發(fā)現(xiàn)的記錄，但所需文件的細(xì)節(jié)主要取決于組織的復(fù)雜程度及所控制風(fēng)險(xiǎn)的特性。文件應(yīng)支持而不是妨礙衛(wèi)生與安全管理系統(tǒng)。重要文件，如工作程序、記錄和說(shuō)明須在應(yīng)用時(shí)能夠隨時(shí)取到。必須保證那些在工作中經(jīng)常要參考文獻(xiàn)的工作人員能夠得到最新的、正確的文件信息。另外，還應(yīng)明確變更文件和資料的方法以及誰(shuí)有權(quán)對(duì)文件和資料進(jìn)行變更。
B.7 專家咨詢和服務(wù)
組織應(yīng)能獲得足夠的知識(shí)、技能或經(jīng)驗(yàn)來(lái)有效地進(jìn)行OH&S風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和管理，并制定合適的OH&S目標(biāo)。通過(guò)采取以下一或多項(xiàng)措施可達(dá)到目的：
(1) 培訓(xùn)管理人員，使其具有足夠的能力來(lái)對(duì)活動(dòng)安全地進(jìn)行管理，并跟上OH&S的最新發(fā)展；
(2) 雇用合適的OH&S專家作為管理隊(duì)伍的成員；
(3) 在內(nèi)部專家和/或資源不足以滿足需求時(shí)，聘請(qǐng)外部專家。
無(wú)論選用一種還是多種方法，都應(yīng)提供充分的信息、資源及合作，以確保專家能夠有效地履行其職責(zé)。另外，各方的具體任務(wù)和職責(zé)應(yīng)得到明確理解。
注：應(yīng)注意，除有限情況外，雇主應(yīng)根據(jù)法律要求從內(nèi)部或外部指定一個(gè)或多個(gè)合格人選來(lái)幫助落實(shí)OH&S法律的規(guī)定。然而，雇用OH&S顧問(wèn)并不能減輕管理人員的法律責(zé)任。
附錄C
(提示性附錄)
策劃與實(shí)施
C.1 引言
此附錄描述了組織可用來(lái)開發(fā)其OH&S管理體系中任一方面的策劃程序，如初始或定期狀態(tài)評(píng)審。一般說(shuō)來(lái)，這種程序可用于對(duì)組織變更、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制及績(jī)效測(cè)定進(jìn)行策劃和實(shí)施，也可用于編制質(zhì)量控制、環(huán)境保護(hù)計(jì)劃和達(dá)到其他經(jīng)營(yíng)目的。
本附錄還考慮了：
(1) 經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)與OH&S策劃間的關(guān)系；
(2) 事前的主動(dòng)OH&S策劃；
(3) 被動(dòng)OH&S管理的局限性。
對(duì)中小型企業(yè)(SMES)而言，OH&S策劃與實(shí)施的一般原則同其他任何組織相同。不過(guò)，SMES的管理人員考慮本附錄時(shí)應(yīng)注意，OH&S的策劃與實(shí)施可由組織內(nèi)的一個(gè)或少數(shù)幾個(gè)人很好地完成。所采用的方法應(yīng)適合于SMES的需要。
C.2 經(jīng)營(yíng)和OH&S策劃
用來(lái)策劃與實(shí)施OH&S計(jì)劃的方法應(yīng)與那些用于策劃和實(shí)施組織活動(dòng)任何變更的方法相同。組織可望將OH&S、環(huán)境和質(zhì)量策劃結(jié)合在一起考慮。主要的要求為：
(1) 組織的目標(biāo)應(yīng)予以明確、按重點(diǎn)排序并在可能情況下予以量化；
(2) 應(yīng)選取合適的測(cè)量標(biāo)準(zhǔn)來(lái)證實(shí)目標(biāo)已實(shí)現(xiàn)。這些標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)在進(jìn)行下步工作前予以確定；
(3) 應(yīng)編制實(shí)現(xiàn)各項(xiàng)目標(biāo)的計(jì)劃。計(jì)劃可先起草得較概括，然后再逐步細(xì)化；特殊指標(biāo)，即由指定人員或小組來(lái)完成的任務(wù)，應(yīng)取得一致意見以使計(jì)劃得到實(shí)施；
(4) 應(yīng)能提供足夠的資金及其它資源；
(5) 應(yīng)對(duì)計(jì)劃實(shí)施的情況和實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的效果予以測(cè)定和評(píng)審。
C.3 事前的主動(dòng)策劃與被動(dòng)的反應(yīng)
C.3.1 事前主動(dòng)的OH&S策劃
OH&S策劃需要一個(gè)突出預(yù)防的綜合措施。有些組織可能在評(píng)價(jià)其OH&S體系、評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)及確定改進(jìn)的優(yōu)先順序上存在困難。本附錄中介紹的程序就是用來(lái)幫助克服這些困難的。
事前主動(dòng)的OH&S管理體系應(yīng)促進(jìn)持續(xù)改善并確保：
(1) 有合適的方案，其中包括充足的資源配以職責(zé)明確的合格人員，并引入有效的信息溝通渠道；
(2) 采用合適的程序來(lái)確定目標(biāo)、制訂和實(shí)施達(dá)到目標(biāo)的計(jì)劃并監(jiān)測(cè)計(jì)劃的實(shí)施情況和有效性；
(3) 在任何人或物受到不利影響之前，識(shí)別危害、評(píng)估并控制風(fēng)險(xiǎn)(見附錄D)；
(4) 是用一系列技術(shù)測(cè)定OH&S績(jī)效，沒(méi)有危害現(xiàn)象并不能表明一切都好(見附錄E)。
事前主動(dòng)OH&S策劃的一個(gè)重要部分是對(duì)變更的管理。影響OH&S變更的因素包括：
(1) 人員變更；
(2) 對(duì)新產(chǎn)品、工廠、過(guò)程或服務(wù)方面的建議；
(3) 工作程序的改變；
(4) 工藝改進(jìn)；
(5) 軟件修改。
其它可影響OH&S的外部變更包括：
(1)新的法律；
(2) OH&S知識(shí)和技術(shù)的發(fā)展。
作為評(píng)審循環(huán)的一部分，組織應(yīng)在引入變更之前，評(píng)估這些變更帶來(lái)的影響并采取適當(dāng)措施來(lái)控制風(fēng)險(xiǎn)。
C.3.2 被動(dòng)OH&S管理的局限性
在進(jìn)行狀態(tài)評(píng)審時(shí)，組織應(yīng)考慮其OH&S管理體系的運(yùn)轉(zhuǎn)是否：
(1) 過(guò)分依賴于事后事后監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)—事故和疾病數(shù)據(jù)作為行為指標(biāo)的局限性在E4.3中得到討論；
(2) 建立在這樣一種錯(cuò)誤的觀念上，即只有當(dāng)發(fā)生嚴(yán)重傷害事件后或出現(xiàn)職業(yè)病癥狀時(shí)才有必要采取措施，且預(yù)防措施只是在預(yù)防特定事件的重復(fù)發(fā)生時(shí)才需要；
(3) 經(jīng)常依賴于表面危害現(xiàn)象的調(diào)查。危險(xiǎn)事件通常有多種起因。將調(diào)查局限于研究傷害發(fā)生時(shí)人的不安全行為可能揭示不了生產(chǎn)系統(tǒng)和實(shí)際防護(hù)裝置方面的缺陷及OH&S管理體系中的不足（見E.6 )。
事故及職業(yè)病預(yù)防需要由培訓(xùn)支持的、均衡的一攬子技術(shù)和程序管理。但在事故或職業(yè)病之后制訂的規(guī)則和采用的防護(hù)裝置可能：
(1) 過(guò)分夸張(象事件發(fā)生一段時(shí)間后所感覺(jué)到的)；
(2) 與完成工作的需要相沖突；
(3) 與防止其它傷害的措施相沖突；
(4) 未跟上作業(yè)場(chǎng)所變更和技術(shù)進(jìn)步的步伐。
被動(dòng)的方法較易被采用，它將OH&S管理簡(jiǎn)化成頭痛醫(yī)頭、腳痛醫(yī)腳的手段。然而，建立于被動(dòng)測(cè)量和表面調(diào)查基礎(chǔ)之上的OH&S管理體系對(duì)于控制風(fēng)險(xiǎn)既不可靠，也不經(jīng)濟(jì)。
C.4 策劃與實(shí)施的實(shí)踐
C.1 OH&S 策劃與實(shí)施程序
C.4.1 概述
組織會(huì)發(fā)現(xiàn)，從眾人處吸取經(jīng)驗(yàn)，對(duì)于策劃和實(shí)施改進(jìn)其OH&S體系十分有益。大型組織可在組織內(nèi)建立多個(gè)在不同部門和不同層次工作的小組。組織應(yīng)采用系統(tǒng)化程序以策劃和實(shí)施：
(1) 狀態(tài)/管理評(píng)審表明需要進(jìn)行的變更；
(2) 風(fēng)險(xiǎn)控制措施計(jì)劃(見D.6.2)；
(3) 應(yīng)急方案。
C.4.2 策劃與實(shí)施的總體程序
圖C.1說(shuō)明了逐步進(jìn)行OH&S策劃的程序。下一條款描述了應(yīng)用該程序的方法。圖C.2舉例說(shuō)明如何使用該程序來(lái)策劃加強(qiáng)聽力保護(hù)的計(jì)劃。圖C.3為策劃與實(shí)施評(píng)審的檢查程序。圖C.4為將本程序應(yīng)用于庫(kù)房現(xiàn)場(chǎng)運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)的管理。
有些目標(biāo)可很簡(jiǎn)單的得以實(shí)施，且其有效性也不言而喻，這時(shí)就不必正式應(yīng)用此程序。
簡(jiǎn)言之，在策劃小組謀求選擇和實(shí)現(xiàn)一個(gè)關(guān)鍵目標(biāo)的情況下，本程序得以解釋。實(shí)踐中，組織可能用此程序來(lái)制訂計(jì)劃以同時(shí)達(dá)到幾個(gè)目標(biāo)。
該程序包括：
(1) 列出目標(biāo)；并從中選出關(guān)鍵目標(biāo)（最優(yōu)先）；
(2) 如有可能，量化一關(guān)鍵目標(biāo)并選定以后可用來(lái)確定目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)—即計(jì)劃是否有效的結(jié)果指標(biāo)。
(3) 制定實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵目標(biāo)的計(jì)劃。列出計(jì)劃指標(biāo)。這些該指標(biāo)日后可用來(lái)檢查計(jì)劃是否得到完全落實(shí)；
(4) 實(shí)施計(jì)劃；
(5) 分別測(cè)定和評(píng)審計(jì)劃的實(shí)施情況與效果。
在關(guān)鍵目標(biāo)或計(jì)劃本身結(jié)束之前，該程序中的各個(gè)步驟可能會(huì)被重復(fù)應(yīng)用多次。
另外，許多計(jì)劃仍須繼續(xù)實(shí)施，例如堅(jiān)持對(duì)象（企業(yè)）廠房管理一類的特殊風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行特殊管理以防止滑倒、絆倒和對(duì)機(jī)器危害部件防護(hù)及承包者工作的管理。在這里圖C.1所示的實(shí)施過(guò)程沒(méi)有一個(gè)正式的終點(diǎn)。測(cè)定和評(píng)審應(yīng)定期進(jìn)行，以對(duì)關(guān)鍵目標(biāo)和計(jì)劃本身重新評(píng)估。
C.5 我們現(xiàn)在何處，我們應(yīng)在何處?
組織應(yīng)利用狀態(tài)評(píng)審和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估將其現(xiàn)行方案和風(fēng)險(xiǎn)管理同以下內(nèi)容進(jìn)行比較：
(1) OH&S法律要求；
(2) 組織內(nèi)現(xiàn)行OH&S管理及風(fēng)險(xiǎn)管理指南；
(3) 類似部門的成功經(jīng)驗(yàn)；
(4) 用于OH&S管理及風(fēng)險(xiǎn)控制的現(xiàn)有資源的應(yīng)用效率和效果。
從多種來(lái)源如審核報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、事故及意外事件資料、法律要求等中編列目標(biāo)清單是一種有用的方法。這一階段花費(fèi)的時(shí)間往往會(huì)在后來(lái)取得意外的收獲。下述指導(dǎo)性詞語(yǔ)可用來(lái)產(chǎn)生這種清單。這些指導(dǎo)性詞語(yǔ)與組織希望作的事情有關(guān)：
?、?增加/改善：
例如：未遂事故報(bào)告、機(jī)械防護(hù)、培訓(xùn)、個(gè)人防護(hù)設(shè)備的使用、信息溝通、雇員的感覺(jué)或風(fēng)險(xiǎn)；
?、?維護(hù)/繼續(xù)：
例如：現(xiàn)場(chǎng)檢查、管理人員的培訓(xùn)、事故報(bào)告；
③ 減少：
例如：危險(xiǎn)事件，與滑倒、絆倒、跌倒有關(guān)的特殊危險(xiǎn)事件，接觸危險(xiǎn)品；
④ 引入：
例如：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、應(yīng)急計(jì)劃、主動(dòng)監(jiān)控系統(tǒng)，對(duì)高級(jí)管理者的OH&S策略培訓(xùn)，對(duì)特種作業(yè)實(shí)行“持證上崗”工作制度；
?、?消除：
例如：所有的危險(xiǎn)事件、特定有害物質(zhì)的使用、損壞設(shè)備的使用。
C.6 目標(biāo)選擇和優(yōu)先權(quán)排序
C.6.1 目標(biāo)選擇
從目標(biāo)清單中選擇可望設(shè)立的目標(biāo)，使之成為組織進(jìn)行OH&S管理體系及特殊風(fēng)險(xiǎn)控制改善決策的基礎(chǔ)。備選目標(biāo)應(yīng)為：
(1) 具體的；
(2) 可測(cè)定的；
(3) 可實(shí)現(xiàn)的；
(4) 相關(guān)的；
(5) 及時(shí)的。
C.6.2 目標(biāo)優(yōu)先權(quán)排序
下一步是精簡(jiǎn)這個(gè)目標(biāo)清單直到選出滿足組織需要的關(guān)鍵目標(biāo)。重點(diǎn)應(yīng)放在與特殊法律要求有關(guān)的目標(biāo)上。還應(yīng)注意那些投入較少且相對(duì)容易實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)。首選關(guān)鍵目標(biāo)可能與下述方面有關(guān)：
(1) 信息收集；
(2) 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；
(3) 現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)控制設(shè)備的維護(hù)；
(4) 對(duì)現(xiàn)有控制措施中明顯存在的特殊缺陷如員工使用防護(hù)裝置失當(dāng)?shù)鹊难a(bǔ)救措施。
滿足難以測(cè)定的長(zhǎng)期目標(biāo)要求的復(fù)雜計(jì)劃最難成功地策劃和實(shí)施。
圖C.1中的下一步說(shuō)明了實(shí)現(xiàn)各目標(biāo)的步驟。制訂實(shí)現(xiàn)較低優(yōu)先權(quán)或后續(xù)目標(biāo)的計(jì)劃應(yīng)遵循相同的程序。
C.6.3 目標(biāo)量化和結(jié)果指標(biāo)選擇
這里的量化意味著：
(1) 表示增、減某事的目標(biāo)應(yīng)給定數(shù)字(如減少搬運(yùn)事故20%)及實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的日期；
(2) 表示引入或消除某事的目標(biāo)應(yīng)在指定的日期內(nèi)完成；
(3) 表示維持或繼續(xù)某事的目標(biāo)應(yīng)指明目前活動(dòng)的水準(zhǔn)(例如，管理人員將繼續(xù)對(duì)其部門每周檢查一次)。
在某些場(chǎng)合，對(duì)于某些目標(biāo)如安全委員會(huì)內(nèi)信息溝通效果的量化也許是不可能的。這時(shí)關(guān)鍵的是要選擇合適的結(jié)果指標(biāo)來(lái)確定該目標(biāo)是否已實(shí)現(xiàn)。
最好的結(jié)果指標(biāo)應(yīng)是量化指標(biāo)，但定性指標(biāo)也會(huì)有用。
注意目標(biāo)“實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的計(jì)劃”的結(jié)果指標(biāo)只是簡(jiǎn)單的一個(gè)日期。然而更值得追求、更有用的目標(biāo)可能是“實(shí)施有效風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的計(jì)劃”。這時(shí)，需要增加結(jié)果指標(biāo)以確定該風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估計(jì)劃是否只是紙上談兵。附錄E對(duì)合理結(jié)果指標(biāo)的種類及適用性進(jìn)行了評(píng)審。
在有關(guān)場(chǎng)合，測(cè)定“基準(zhǔn)”—計(jì)劃實(shí)施前的狀態(tài)是很重要的。例如，如果目標(biāo)是減少對(duì)員工OH&S建議的反應(yīng)時(shí)間，組織就應(yīng)先查明現(xiàn)在做這件事需要多長(zhǎng)時(shí)間。
C.7 到達(dá)目的的可行途徑：分擔(dān)責(zé)任和分配資源
這部分策劃過(guò)程首先涉及擬定計(jì)劃的概括性內(nèi)容。例如，引入風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方案，其中包括(見圖D.3.2)信息溝通和咨詢計(jì)劃，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估培訓(xùn)，工作活動(dòng)分類和信息收集等。
指標(biāo)是為實(shí)現(xiàn)計(jì)劃而應(yīng)由指定人員或小組達(dá)到的詳細(xì)行為要求。計(jì)劃中應(yīng)規(guī)定誰(shuí)必須做什么，到何時(shí)取得什么結(jié)果。如在聽力保護(hù)計(jì)劃(見表C.2)中，應(yīng)指定一人在與員工及其代表適當(dāng)協(xié)商的基礎(chǔ)上重新編寫運(yùn)行條件。
應(yīng)擬明行為指標(biāo)，以便指定的人員/小組確切知道他們?cè)撟鍪裁?。?yīng)同必須分擔(dān)任務(wù)的員工商討指標(biāo)的實(shí)用性，并使之有能力勝任這些工作。
然后，將有關(guān)指標(biāo)擬成文件，用來(lái)檢查計(jì)劃是否得到實(shí)施。行為指標(biāo)可以系列問(wèn)題的形式列出(見表C.2和C.4)。
還應(yīng)考慮該計(jì)劃涉及的資源情況。計(jì)劃的實(shí)施需要資金，故應(yīng)有足夠的財(cái)政資源。計(jì)劃還應(yīng)得到高級(jí)管理部門的大力支持。
C.8 從計(jì)劃到實(shí)施
應(yīng)按指標(biāo)要求實(shí)施計(jì)劃。不過(guò)，計(jì)劃也不應(yīng)是一成不變的。在有早期證據(jù)證明指標(biāo)未得到滿足或有信息表明結(jié)果指標(biāo)未按預(yù)期方向發(fā)展的情況下，可對(duì)計(jì)劃作出必要的調(diào)整。
C.9 進(jìn)度測(cè)定和評(píng)審
C.9.1 測(cè)定指標(biāo)是否得到滿足；計(jì)劃是否得到完全實(shí)施?
在整個(gè)計(jì)劃有效期內(nèi)，應(yīng)不斷監(jiān)測(cè)指標(biāo)的完成情況。這種監(jiān)測(cè)是附錄E中績(jī)效測(cè)定的關(guān)鍵內(nèi)容。
如果各項(xiàng)指標(biāo)都實(shí)現(xiàn)了，就說(shuō)明組織在實(shí)施計(jì)劃方面取得了完全的成功。
C.9.2 測(cè)定結(jié)果指標(biāo)；關(guān)鍵目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)?
在整個(gè)計(jì)劃有效期內(nèi)，應(yīng)不斷監(jiān)測(cè)結(jié)果指標(biāo)的完成情況，必要時(shí)還可將監(jiān)測(cè)范圍擴(kuò)大到計(jì)劃期外。
結(jié)果指標(biāo)證據(jù)應(yīng)用來(lái)評(píng)定組織在實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵目標(biāo)上的成功性。
C.9.3 評(píng)審
圖C.3 提出了兩個(gè)基本問(wèn)題并列舉了計(jì)劃的四項(xiàng)基本結(jié)果，須問(wèn)：
(1) 我們是否已執(zhí)行計(jì)劃？如執(zhí)行，那么：
(2) 計(jì)劃正確否?
(3) 對(duì)于后續(xù)項(xiàng)目，該目標(biāo)和計(jì)劃依舊相關(guān)嗎?
圖C.3提醒人們，盡管未實(shí)施計(jì)劃，但實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的可能性仍然存在。這類情況通常發(fā)生于目標(biāo)是為了減少事故之時(shí)。例如，正如E.4所描述的，事故數(shù)目的減少可能是一個(gè)統(tǒng)計(jì)上的僥幸或因?yàn)楝F(xiàn)場(chǎng)活動(dòng)的減少。
圖C.3 策劃與實(shí)施評(píng)審
圖C.4中用黑、白色分別表示完全成功與完全失敗。在實(shí)踐中，計(jì)劃可能部分有效，在此情況下應(yīng)考慮修改計(jì)劃。
組織應(yīng)對(duì)其目標(biāo)和計(jì)劃的投資效果進(jìn)行評(píng)審。可能并非所有的計(jì)劃要素都對(duì)計(jì)劃的成功發(fā)揮作用。例如，在聽力保護(hù)情況下(見圖C.2)，可能并不一定要使聽力保護(hù)作為雇傭的一個(gè)條件。
最后，組織應(yīng)考慮目標(biāo)是否仍然合適，例如，在引入新的低噪聲機(jī)械后，就不必再使用個(gè)人聽力保護(hù)設(shè)備。
評(píng)審不僅應(yīng)用于改進(jìn)評(píng)審中的特殊計(jì)劃的結(jié)果，而且應(yīng)用于提高組織總體決策的質(zhì)量。
附錄D
(提示性附錄)
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
D.1 引言
D.1.1 目標(biāo)
本附錄闡明了OH&S風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的原理和常規(guī)作法及必須開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的原因。組織應(yīng)考慮其工作性質(zhì)及風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度和復(fù)雜性，使本附錄中描述的方法與組織的需要相適應(yīng)。
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制方案的策劃與實(shí)施已在附錄C中述及。
D.1.2 關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)
(1) 危險(xiǎn)是可能造成傷害或破壞的根源，或可能導(dǎo)致傷害或破壞的某種狀態(tài)；
(2) 風(fēng)險(xiǎn)是某種特定危險(xiǎn)事件(事故或意外事件)發(fā)生的可能性和后果的組合。因此，風(fēng)險(xiǎn)總包括兩種因素：
?、?危險(xiǎn)發(fā)生的可能性；
?、?危險(xiǎn)事件（發(fā)生）的后果。
D.1.3 何時(shí)應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序
所有雇主和自謀職業(yè)者對(duì)其業(yè)務(wù)活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估負(fù)有法律義務(wù)。本附錄所描述的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序是為了用于：
(1) 危害看來(lái)會(huì)造成重大威脅及不清楚現(xiàn)有或計(jì)劃控制措施原則上或?qū)嶋H上是否恰當(dāng)?shù)膱?chǎng)合；
(2) 組織超過(guò)法律最低要求，尋求繼續(xù)改善其OH&S管理體系。
當(dāng)初步研究表明風(fēng)險(xiǎn)微不足道或前期評(píng)估顯示現(xiàn)有或計(jì)劃控制措施符合下述條件時(shí)，本附錄所介紹的整個(gè)程序是不必要的或經(jīng)濟(jì)上不合算的。：
?、?符合已有的法律要求或標(biāo)準(zhǔn)；
?、?與任務(wù)相稱；
?、?已為或?qū)槊總€(gè)有關(guān)人員理解和采用。
除確保繼續(xù)采取適當(dāng)?shù)目刂剖侄瓮猓@里毋需進(jìn)一步的措施。低風(fēng)險(xiǎn)的小型組織尤應(yīng)慎重選擇用來(lái)進(jìn)行詳細(xì)評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)。
將力量投在評(píng)估微不足道的風(fēng)險(xiǎn)和標(biāo)準(zhǔn)控制措施上，往往會(huì)造成收集的信息過(guò)多，并出現(xiàn)在一大堆謬誤性的文件資料中忽視了重要因素的現(xiàn)象。
D.2 何謂OH&S風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，為何要搞風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估?
D.2.1 基本步驟
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估包括下列三個(gè)基本步驟：
(1) 危害識(shí)別；
(2) 估計(jì)各危害的風(fēng)險(xiǎn)—傷害的可能性及嚴(yán)重度；
(3) 確定風(fēng)險(xiǎn)可否容許。
D.2.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為何重要?
OH&S風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是雇主必須履行的法律義務(wù)（見勞動(dòng)衛(wèi)生和安全管理，HSC［1］），其主要目的在于確定計(jì)劃的或現(xiàn)行控制措施是否充分，其意圖是在傷害發(fā)生之前使風(fēng)險(xiǎn)得到控制。
多年來(lái)，人們往往采用不規(guī)范的形式進(jìn)行OH&S風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估?，F(xiàn)在則認(rèn)識(shí)到，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是預(yù)防性（事前主動(dòng)的）OH&S管理的重要基礎(chǔ)，系統(tǒng)化程序則是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估成功的必要保證。
以共同參與的方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為管理人員和勞動(dòng)者就組織的OH&S程序達(dá)成共識(shí)提供了機(jī)會(huì)：
(1) 程序是以對(duì)危害和風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)一致為基礎(chǔ)的；
(2) 程序是必要的和可操作的；
(3) 程序會(huì)成功地預(yù)防事故。
D.2.3 誤區(qū)與克服途徑
抱著評(píng)估是官僚主義強(qiáng)加的負(fù)擔(dān)這種態(tài)度去進(jìn)行計(jì)劃欠佳的評(píng)估，只會(huì)浪費(fèi)時(shí)間而不會(huì)引起任何改變。而且，組織可能會(huì)陷入形式主義的困境中，即完成了形式上的評(píng)估也就結(jié)束了評(píng)估本身。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)提供一個(gè)行動(dòng)的清單以形成履行控制措施的基礎(chǔ)。
有的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估人員可能會(huì)變得自以為是。過(guò)于接近危害的人反而可能看不見危害，或把風(fēng)險(xiǎn)看得微不足道，因?yàn)榫退麄兯袩o(wú)人遭到傷害。我們的宗旨是，每人都應(yīng)以全新的眼光和懷疑的態(tài)度著手進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。
應(yīng)由具備一定實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、有能力的人員來(lái)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。更可取的是有組織中其它部門的同事的參與，因?yàn)樗麄兏陀^。只要有可能，培訓(xùn)一些小組來(lái)進(jìn)行評(píng)估工作不失為一種很好的方法。
理想上，每人都為與之相關(guān)的評(píng)估盡力。例如，他們應(yīng)該告訴評(píng)估人員，他們想要的是什么以及某些特殊風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)用性。在較大的組織中，應(yīng)有個(gè)有能力、有影響且通常來(lái)自組織內(nèi)部的人物來(lái)協(xié)調(diào)和指導(dǎo)評(píng)估者的工作。當(dāng)然，還需尋求專家的指導(dǎo)（咨詢）。
D.3 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程
D.3.1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基本步驟
圖D.1顯示了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基本步驟。下面將對(duì)這些步驟加以概述，并在D.4、D.5、D.6中進(jìn)行全面的介紹。
下列標(biāo)準(zhǔn)對(duì)于組織進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估十分必要：
(1) 業(yè)務(wù)活動(dòng)分類：編制一份業(yè)務(wù)活動(dòng)表，其內(nèi)容包括廠房、設(shè)備、人員和程序，并收集有關(guān)信息；
(2) 辯識(shí)危害：辯識(shí)與各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的所有重大危害?？紤]誰(shuí)會(huì)受到傷害以及如何受到傷害；
(3) 確定風(fēng)險(xiǎn)：在假定計(jì)劃的或現(xiàn)有控制措施適當(dāng)?shù)那闆r下，對(duì)與各項(xiàng)危害有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)作出主觀評(píng)估。評(píng)估人員還應(yīng)考慮控制的有效性以及一旦失敗所造成的后果；
(4) 判定風(fēng)險(xiǎn)是否可容許：判斷計(jì)劃的或現(xiàn)有的OH&S預(yù)防措施是否足以把危害控制住并符合法律的要求；
注：“可容許”一詞在此意指風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)降至合理可行的最低水平。
(5) 編制風(fēng)險(xiǎn)控制措施計(jì)劃(如有必要)：編制計(jì)劃以處理評(píng)估中發(fā)現(xiàn)的、需要重視的任何問(wèn)題。組織應(yīng)確保新的和現(xiàn)行控制措施仍然適當(dāng)和有效；
(6) 評(píng)審措施計(jì)劃的充分性：針對(duì)已修正的控制措施，重新評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，并檢查風(fēng)險(xiǎn)是否可容許。
D.3.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要求
如欲風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估在實(shí)踐中有用，組織應(yīng)該：
(1) 指定組織內(nèi)的一名高級(jí)成員促進(jìn)和管理評(píng)估活動(dòng)；
(2) 征詢每一位有關(guān)人士的意見，討論應(yīng)計(jì)劃做什么并得到其建議和承諾；
(3) 確定評(píng)估人員/小組對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估培訓(xùn)的需求，并實(shí)施適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)計(jì)劃；
(4) 評(píng)審評(píng)估的充分性，確定評(píng)估是否合適和是否充分，即是說(shuō)，足夠詳盡而嚴(yán)密；
(5) 將管理的具體內(nèi)容和評(píng)估的重要發(fā)現(xiàn)形成文件。
一般沒(méi)必要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行精確的數(shù)值計(jì)算。定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的復(fù)雜方法通常只在事故會(huì)造成災(zāi)難性后果的場(chǎng)合才需要。重大危害行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與其它工作場(chǎng)所中要求的方法是相關(guān)的，但在大多數(shù)組織中簡(jiǎn)單得多的主觀評(píng)價(jià)方法就夠用了。
進(jìn)行與接觸有毒物質(zhì)和有害能量相關(guān)的健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，可能需要進(jìn)行有關(guān)測(cè)量，例如測(cè)定大氣中的粉塵濃度和噪聲暴露值。
D.4 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的實(shí)踐
D. 4.1 概述
本條款描述組織進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估策劃時(shí)應(yīng)考慮的諸多因素。須注意根據(jù)需要參照有關(guān)規(guī)定和指南，以保證符合特殊的法律要求。
這里描述的風(fēng)除評(píng)估涵蓋所有的OH&S危害。較好的作法是綜合評(píng)價(jià)所有危害，而不是分別進(jìn)行諸如健康危害、人工搬運(yùn)，機(jī)械傷害等的單項(xiàng)評(píng)價(jià)。如果采用不同的方法分別進(jìn)行評(píng)估，那么，風(fēng)險(xiǎn)控制的優(yōu)先順序排列就更加困難。分別評(píng)估還會(huì)導(dǎo)致不必要的重復(fù)。
開始著手風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，必須仔細(xì)考慮下述因素：
(1) 簡(jiǎn)單風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估格式的設(shè)計(jì)（見D.4.3）；
(2) 業(yè)務(wù)活動(dòng)的分類標(biāo)準(zhǔn)及各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)所需的信息（D.4.4和D.4.5）；
(3) 危害辯識(shí)和分類方法（見D.5.1）；
(4) 確定風(fēng)險(xiǎn)的程序(見D.5.2)；
(5) 描述估計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)水平的語(yǔ)匯(見表D.1和D.2)
(6) 判定風(fēng)險(xiǎn)是否可容許的標(biāo)準(zhǔn)：計(jì)劃的或現(xiàn)有的控制措施是否充分(見D.6.1)；
(7) 采取改進(jìn)（補(bǔ)救措施）的時(shí)間期限（如果必要）(見表D.2)；
(8) 提出的風(fēng)險(xiǎn)控制方法(見D.6.2)；
(9) 評(píng)審措施計(jì)劃充分性的標(biāo)準(zhǔn)(見D.6.3)。
D.4.3 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估格式
組織應(yīng)設(shè)計(jì)一種能記錄評(píng)估發(fā)現(xiàn)的簡(jiǎn)單格式，其內(nèi)容一般包括：
(1) 業(yè)務(wù)活動(dòng)；
(2) 危害；
(3) 現(xiàn)行控制措施；
(4) 暴露于風(fēng)險(xiǎn)中的人員；
(5) 傷害的可能性；
(6) 傷害的嚴(yán)重程度；
(7) 風(fēng)險(xiǎn)水平；
(8) 根據(jù)評(píng)估結(jié)果而需采取的行動(dòng)；
(9) 管理細(xì)節(jié)，如評(píng)估者的姓名，日期等等。
組織應(yīng)開發(fā)其綜合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序，并需對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行試驗(yàn)和不斷評(píng)審。
D. 4.4 業(yè)務(wù)活動(dòng)分類
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估首先要作的是準(zhǔn)備一份業(yè)務(wù)活動(dòng)表，用合理且易于控制的方式對(duì)其進(jìn)行分類并收集必要的有關(guān)信息。例如，其中必須包括不常見的維修任務(wù)，以及日常的生產(chǎn)活動(dòng)。業(yè)務(wù)活動(dòng)可能的分類方法包括：
(1) 組織廠房?jī)?nèi)/外的地理位置；
(2) 生產(chǎn)過(guò)程或所提供服務(wù)的各個(gè)階段；
(3) 有計(jì)劃的工作和被動(dòng)性的工作；
(4) 確定的任務(wù)(如：駕駛)。
D.4.5 業(yè)務(wù)活動(dòng)的信息要求
各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)所需的信息可包括下述條目：
(1) 正執(zhí)行中的任務(wù)：其期限和頻度；
(2) 開展工作的場(chǎng)所；
(3) 通常/偶爾執(zhí)行任務(wù)的人員；
(4) 受工作影響的其它人員(如參觀者，承包商和公眾)；
(5) 人員已接受的任務(wù)培訓(xùn)；
(6) 為完成任務(wù)而制定的書面工作制度和/或持證上崗程序；
(7) 可能用到的機(jī)械、設(shè)備；
(8) 可能用到的電動(dòng)手工具；
(9) 制造商或供應(yīng)商對(duì)于機(jī)械、設(shè)備、電動(dòng)手工具的使用和保養(yǎng)說(shuō)明；
(10) 可能要搬運(yùn)的材料的尺寸、形狀、表面特征和重量；
(11) 材料須用手移（搬）動(dòng)的距離和高度；
(12) 用到的服務(wù)(如壓縮空氣)；
(13) 工作期間用到或遇到的物質(zhì)；
(14) 用到或遇到物質(zhì)的物理形態(tài)(煙氣、氣體、蒸氣、液體、粉塵/粉末、固體)；
(15) 所用或遇到物質(zhì)危害明細(xì)表的內(nèi)容和建議；
(16) 與所進(jìn)行的工作，所使用的機(jī)械、設(shè)備，所用或遇到的物質(zhì)有關(guān)的法令、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的要求；
(17) 被認(rèn)為合理的控制措施；
(18) 事后監(jiān)測(cè)資料：從組織內(nèi)外以信息形式獲得的與正進(jìn)行的工作，所用的設(shè)備、物質(zhì)相關(guān)的意外事件、事故以及疾病的經(jīng)歷；
(19) 與業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的任何現(xiàn)有評(píng)估的發(fā)現(xiàn)。
D.5 風(fēng)險(xiǎn)分析
D.5.1 危害識(shí)別
D.5.1.1 概述
有助于危害辯識(shí)的三個(gè)問(wèn)題：
(1) 是否存在危害源?
(2) 誰(shuí)(什么)會(huì)受到傷害?
(3) 傷害如何發(fā)生?
對(duì)于所具有的傷害潛能明顯可以忽略的危害，毋須用文件記錄或予以進(jìn)一步考慮。
D.5.1.2 廣義的危害分類
為幫助辯識(shí)危害，用不同方法如按專題對(duì)危害進(jìn)行分類是十分有益的：
(1) 機(jī)械類；
(2) 電氣類；
(3) 輻射類；
(4) 物質(zhì)類；
(5) 火災(zāi)與爆炸類。
D.5.1.3 危害提示表
一種補(bǔ)充方法是列出一份問(wèn)題的提示單，如：
業(yè)務(wù)活動(dòng)期間是否存在下列危害?
(1) 在平地上滑倒/跌倒；
(2) 人員從高處墜落；
(3) 工具、材料等從高處墜落；
(4) 頭上空間不足；
(5) 與手工提升/搬運(yùn)工具、材料等有關(guān)的危害；
(6) 與裝配、試車、運(yùn)行、維護(hù)、改型、檢修和拆卸有關(guān)的機(jī)械、設(shè)備的危害；
(7) 車輛危害，包括場(chǎng)地運(yùn)輸和公路運(yùn)輸；
(8) 火災(zāi)與爆炸；
(9) 對(duì)員工的暴力行為；
(10) 可吸入的化學(xué)物質(zhì)；
(11) 可能傷害眼睛的物質(zhì)或試劑；
(12) 通過(guò)皮膚接觸和吸收而造成傷害的物質(zhì)；
(13) 由于攝入引起傷害的物質(zhì)(如通過(guò)口腔進(jìn)入人體)；
(14) 有害能量(如：電、輻射、噪聲、振動(dòng))；
(15) 由于經(jīng)常性的重復(fù)動(dòng)作造成的與工作相關(guān)的上肢損傷；
(16) 不良的熱環(huán)境，如過(guò)熱；
(17) 照明度；
(18) 場(chǎng)地/地面易滑和不平；
(19) 樓梯護(hù)欄或手欄不足；
(20) 承包人的活動(dòng)。
上面所列并不全面。組織必須根據(jù)其業(yè)務(wù)活動(dòng)的性質(zhì)和工作場(chǎng)地的特點(diǎn)編制出自己的危害提示表。
D.5.2 確定風(fēng)險(xiǎn)
D.5.2.1 概述
應(yīng)通過(guò)估算可造成的傷害的嚴(yán)重程度和發(fā)生的可能性來(lái)確定危險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)。
D.5.2.2 傷害的嚴(yán)重程度
收集到的與業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息（見D.4.4）是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的關(guān)鍵性輸入。當(dāng)尋求確定傷害的潛在嚴(yán)重程度時(shí)，應(yīng)考慮下列因素：
(1) 身體可能受到傷害的部位；
(2) 傷害的性質(zhì)，從輕微傷害到極嚴(yán)重的傷害；
① 輕微傷害，如：
· 表面損傷；輕微的割傷和擦傷；粉塵對(duì)眼睛的刺激。
· 煩燥和刺激(如頭疼)；導(dǎo)致暫時(shí)性不適的疾病。
?、?傷害，如：
· 劃傷；燒傷；腦震蕩；嚴(yán)重扭傷；輕微骨折；
· 耳聾；皮炎；哮喘；與工作相關(guān)的上肢損傷；導(dǎo)致永久性輕微功能喪失的疾病。
?、?嚴(yán)重傷害，如：
· 截肢、嚴(yán)重骨折；中毒；復(fù)合傷害；致命傷害；
· 職業(yè)癌；其它導(dǎo)致壽命嚴(yán)重縮短的疾??；急性不治之癥。
D.5.2.3 傷害的可能性
當(dāng)尋求確定傷害的可能性時(shí)，要考慮已實(shí)施的控制措施的充分性及是否符合要求。這時(shí)法律要求和操作規(guī)程是涵蓋特殊危害控制的良好指南。除D.4.4中提供的業(yè)務(wù)活動(dòng)信息外，通常還應(yīng)考慮如下問(wèn)題：
(1) 暴露人數(shù)；
(2) 持續(xù)暴露時(shí)間和頻率；
(3) 供應(yīng)(如電，水)中斷；
(4) 設(shè)備和機(jī)械部件以及安全裝置失靈；
(5) 暴露于惡劣氣候；
(6) 個(gè)體防護(hù)用品所能提供的保護(hù)及其使用率；
(7) 人的不安全行為(不經(jīng)意的錯(cuò)誤或故意違反操作程序)，如下述人員：
?、?不知道危害究竟是什么?
② 可能不具備開展工作必備的知識(shí)、體能或技能；
?、?低估所暴露的風(fēng)險(xiǎn)；
?、?低估安全工作方法的實(shí)用性和有效性。
考慮到意外事件的后果是非常重要的。
上述這些主觀風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估通常應(yīng)考慮暴露于某種危害中的所有人員。這樣影響的人越多，危害就越大。但是某些較大的風(fēng)險(xiǎn)可能只與個(gè)人承擔(dān)的臨時(shí)性任務(wù)有關(guān)，如：對(duì)提升設(shè)備不可進(jìn)入部位的維護(hù)。
D.6 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：決定風(fēng)險(xiǎn)是否可容許及據(jù)評(píng)估結(jié)果采取的措施
D.6.1 決定風(fēng)險(xiǎn)是否可容許
表D.1給出了估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)水平和判定風(fēng)險(xiǎn)是否可容許的一種簡(jiǎn)單方法。根據(jù)估算的傷害的可能性和嚴(yán)重程度對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類。某些組織或許愿意開發(fā)更完善的方法，但這個(gè)方法是一個(gè)合理的起點(diǎn)。也可用數(shù)字取代“中度風(fēng)險(xiǎn)”、“顯著風(fēng)險(xiǎn)”等術(shù)語(yǔ)來(lái)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行描述，但應(yīng)用數(shù)字并不意味著評(píng)估結(jié)果更準(zhǔn)確。
D. 6.2 編制風(fēng)險(xiǎn)控制措施計(jì)劃
如表D.1所示的風(fēng)險(xiǎn)類別構(gòu)成了決定是否需要改進(jìn)的控制措施以及行動(dòng)時(shí)間期限的基礎(chǔ)。表D.2所示乃建議作為起（出發(fā)）點(diǎn)的另一種方法，它表明控制的投入和緊迫性應(yīng)與風(fēng)險(xiǎn)相匹配。
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果應(yīng)是按優(yōu)先順序設(shè)計(jì)、維持和改善控制措施的行動(dòng)清單。附錄C中描述了根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行必要變更的策劃程序。
選擇控制措施時(shí)應(yīng)考慮下列因素：
(1) 如果可能，完全消除危害或消滅風(fēng)險(xiǎn)源，如用安全品取代危害品；
(2) 如果不可能消除，應(yīng)努力降低風(fēng)險(xiǎn)，如：使用低壓電器；
(3) 可能情況下，使工作適合于人，如考慮人的精神和體能等因素；
(4) 利用技術(shù)進(jìn)步，改善控制措施；
(5) 保護(hù)每個(gè)工作人員的措施；
(6) 將技術(shù)管理與程序控制結(jié)合起來(lái)往往十分必要；
(7) 要求引入計(jì)劃的維護(hù)措施，如：機(jī)械安全防護(hù)裝置；
(8) 在其他控制方案均已考慮過(guò)后，作為最終手段，使用個(gè)人防護(hù)用品；
(9) 對(duì)應(yīng)急方案的需求；
(10) 預(yù)防性測(cè)定指標(biāo)對(duì)于監(jiān)測(cè)控制措施是否符合計(jì)劃要求十分必要（見附錄E）；
還應(yīng)考慮編制應(yīng)急和疏散計(jì)劃并提供與組織的危害有關(guān)的應(yīng)急設(shè)備。
D. 6.3 評(píng)價(jià)行動(dòng)計(jì)劃的充分性
措施計(jì)劃應(yīng)在實(shí)施前予以評(píng)審，評(píng)審時(shí)通常問(wèn)及：
(1) 修訂的控制措施是否會(huì)導(dǎo)致達(dá)到可容許的風(fēng)險(xiǎn)水平?
(2) 是否產(chǎn)生新的危害?
(3) 是否已選定投資效果最佳的解決方案?
(4) 受影響的人員如何評(píng)價(jià)修訂后的預(yù)防措施的必要性和可行性?
(5) 修訂后的控制措施是否會(huì)被用于實(shí)際工作中，并在面對(duì)例如必須作好工作的壓力下仍不被忽視?
D.6.4 改變條件與修改
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)被視為一個(gè)持續(xù)過(guò)程。因此，如果必要，控制措施的充分性必須得到持續(xù)評(píng)審和修訂。同樣地，如果條件變到這樣的程度以至危害和風(fēng)險(xiǎn)受到顯著影響，則也應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估予以評(píng)審。
表D.1 簡(jiǎn)單風(fēng)險(xiǎn)水平估計(jì)量
注：這里可容許是指風(fēng)險(xiǎn)減低到合理可行的最低水平
表D.2 簡(jiǎn)單的風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃
注：“可容許的”在這里表示風(fēng)險(xiǎn)已被減低到合理可行的最低水平。
附錄E
(提示性附錄)
績(jī)效測(cè)定
E.1 引言
E.1.1 職責(zé)和能力
本附錄闡述OH&S績(jī)效測(cè)定的必要性以及各種可供采納的方法。測(cè)定OH&S績(jī)效時(shí)，應(yīng)始終注意一線管理的關(guān)鍵作用。同樣重要的是需確保負(fù)責(zé)從事OH&S績(jī)效測(cè)定的人員能勝任工作。
E.1.2 績(jī)效測(cè)定的目的
績(jī)效測(cè)定是OH&S管理體系的一項(xiàng)基本內(nèi)容?？?jī)效測(cè)定的主要目的是：
(1) 確定OH&S計(jì)劃是否已得到實(shí)施，目的是否達(dá)到；
(2) 檢驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否已得到實(shí)施，且有效；
(3) 從OH&S管理體系的失敗（包括事故和意外事件等）中吸取教訓(xùn)；
(4) 通過(guò)向各方提供反饋來(lái)推動(dòng)計(jì)劃和風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)施；
(5) 提供可用于評(píng)審及在必要情況下改善OH&S管理體系因素的信息。
E.1.3 附錄的目的
目的是要描述：
(1) 事前主動(dòng)和（事后）事后監(jiān)測(cè)；
(2) 結(jié)果指標(biāo)的選擇；
(3) 績(jī)效測(cè)定的原則；
(4) 測(cè)定技術(shù)；
(5) 危險(xiǎn)事件調(diào)查。
E.2 事前主動(dòng)和（事后）事后監(jiān)測(cè)
E.2.1 事前主動(dòng)和（事后）事后監(jiān)測(cè)的范圍
組織的績(jī)效測(cè)定系統(tǒng)應(yīng)將事前主動(dòng)和（事后）事后監(jiān)測(cè)結(jié)合起來(lái)：
(1) 預(yù)防性監(jiān)測(cè)應(yīng)用來(lái)檢驗(yàn)行為是否符合組織OH&S活動(dòng)要求。例如確認(rèn)新聘雇員是否已參加了入門培訓(xùn)課程；
(2) 事后監(jiān)測(cè)應(yīng)用來(lái)調(diào)查、分析、記錄OH&S管理體系的失誤，包括事故和意外事件（見E.6）；
(3) 常常要用事前主動(dòng)和（事后）事后監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)作為結(jié)果指標(biāo)，以確定目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)(見E.3和C.6.3)。
E.2.2 特殊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制中的事前主動(dòng)和（事后）事后監(jiān)測(cè)預(yù)防性監(jiān)測(cè)和事后監(jiān)測(cè)在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制中起著輔助（補(bǔ)充）作用。
預(yù)防性監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)(例如來(lái)自對(duì)作業(yè)場(chǎng)所和文檔的檢查)用來(lái)監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否到位，還用于隨后的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。
對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的預(yù)防性監(jiān)測(cè)應(yīng)是控制計(jì)劃的一部分。例如，如果現(xiàn)場(chǎng)焊接管理涉及到持證上崗制度，預(yù)防性監(jiān)測(cè)就應(yīng)檢查是否符合上崗條件，手續(xù)文件是否齊全。
預(yù)防性監(jiān)測(cè)證據(jù)(和一般的操作經(jīng)驗(yàn))應(yīng)予以反饋并用于評(píng)審，及在必要時(shí)促進(jìn)控制措施的實(shí)施。
事后監(jiān)測(cè)資料(如危險(xiǎn)事件的調(diào)查報(bào)告)能幫助風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估人員：
(1) 對(duì)危險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性和后果作出主觀估計(jì)。
(2) 選擇適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)控制措施。
根據(jù)最初的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，事后監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)應(yīng)可作為監(jiān)測(cè)控制措施持續(xù)有效性的基礎(chǔ)。
E.3 選擇結(jié)果指標(biāo)
E.3.1 概述
本節(jié)列舉了幾個(gè)績(jī)效測(cè)定的范例，供組織用來(lái)監(jiān)測(cè)其OH&S績(jī)效。不過(guò)，組織仍應(yīng)開發(fā)適合于自身特殊情況的測(cè)定方法。
組織的不同層次和不同部門對(duì)于信息的需求是不同的。例如上層領(lǐng)導(dǎo)需要關(guān)鍵的行為指標(biāo)（指標(biāo)）來(lái)確認(rèn)OH&S系統(tǒng)是否正有效地運(yùn)行。而在操作層次上，則需要許多行為指標(biāo)來(lái)監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)控制的實(shí)施情況和效果。大型組織應(yīng)當(dāng)建立這樣一個(gè)系統(tǒng)，在該系統(tǒng)中測(cè)定情況概要應(yīng)上報(bào)給上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)。
適當(dāng)結(jié)果指標(biāo)的選擇取決于所選定的目標(biāo)。下面是和目標(biāo)范圍有關(guān)的預(yù)防性監(jiān)測(cè)和事后監(jiān)測(cè)結(jié)果指標(biāo)的例子，包括定性和定量監(jiān)測(cè)資料。
E.3.2 預(yù)防性監(jiān)測(cè)資料的例子
預(yù)防性監(jiān)測(cè)資料的例子包括：
(1) 計(jì)劃和目標(biāo)制定和實(shí)現(xiàn)的程度；
(2) 員工對(duì)OH&S管理承諾的的認(rèn)識(shí)；
(3) 是否任命了一位OH&S負(fù)責(zé)人；
(4) 是否任命了OH&S專家；
(5) OH&S專家的影響力；
(6) 是否公布了有關(guān)安全方針；
(7) 安全方針是否得以充分地傳達(dá)。
(8) 接受OH&S培訓(xùn)的人員數(shù)；
(9) OH&S培訓(xùn)的效果；
(10) 已完成的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估項(xiàng)目數(shù)占所需評(píng)價(jià)項(xiàng)目數(shù)的比例；
(11) 滿足風(fēng)險(xiǎn)控制措施的程度；
(12) 符合法律要求的程度；
(13) 上層管理人員對(duì)OH&S情況進(jìn)行巡視的次數(shù)和效果；
(14) 員工對(duì)OH&S提出改進(jìn)建議的數(shù)量；
(15) 員工對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制的態(tài)度；
(16) 員工對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制的理解；
(17) OH&S審核的頻率；
(18) 貫徹OH&S審核建議的時(shí)間；
(19) OH&S委員會(huì)會(huì)議的頻率和效果；
(20) 員工OH&S情況簡(jiǎn)報(bào)的頻率和效果；
(21) OH&S專家的報(bào)告；
(22) 對(duì)投訴和建議作出反應(yīng)的時(shí)間；
(23) 健康監(jiān)護(hù)報(bào)告；
(24) 個(gè)體暴露抽樣報(bào)告；
(25) 工作場(chǎng)所暴露水平(如噪聲、塵、煙)；
(26) 個(gè)人防護(hù)用品的使用。
E.3.3 事后監(jiān)測(cè)資料的例子
事后監(jiān)測(cè)資料包括：
(1) 不安全行為；
(2) 不安全狀態(tài)；
(3) 未遂事故；
(4) 僅造成財(cái)產(chǎn)損失的事故；
(5) 應(yīng)報(bào)告的危險(xiǎn)事件；
(6) 損失時(shí)間的事故——一個(gè)人因工傷損失至少一個(gè)工班（或其它時(shí)間期限）；
(7) 損失工作日數(shù)超過(guò)三天的事故；
(8) 規(guī)定要求報(bào)告的重要傷亡情況；
(9) 因病休工(職業(yè)病或非職業(yè)病)；
(10) 公眾的投訴；
(11) 執(zhí)法機(jī)構(gòu)人員的批評(píng)；
(12) 執(zhí)法機(jī)構(gòu)的強(qiáng)制措施
E.4 績(jī)效測(cè)定的原則
E.4.1 引言
本節(jié)論及：
(1) OH&S績(jī)效的直接指標(biāo)；
(2) 用事故和疾病數(shù)據(jù)作為OH&S績(jī)效指標(biāo)時(shí)的注意事項(xiàng)；
(3) 績(jī)效測(cè)定—主觀和客觀的，定性和定量的。
E.4.2 OH&S績(jī)效的直接指標(biāo)
某些績(jī)效測(cè)定數(shù)據(jù)，尤其是事故數(shù)據(jù)，是OH&S績(jī)效的直接指標(biāo)。不過(guò)，在這些指標(biāo)可用作衡量OH&S是否成功的可靠指針前，時(shí)光已然流逝(見E.4.3)。事故數(shù)據(jù)決不應(yīng)作為OH&S績(jī)效的唯一測(cè)定指標(biāo)。
其它指標(biāo)(例如，房屋的管理標(biāo)準(zhǔn)，個(gè)人防護(hù)用品應(yīng)用)可以用來(lái)預(yù)測(cè)OH&S績(jī)效。雖然這些指標(biāo)與長(zhǎng)期關(guān)鍵行為的聯(lián)系可能并不全面，但它們對(duì)于提供行為成敗的早期證據(jù)十分有用。例如，某種指標(biāo)如接受內(nèi)部運(yùn)輸安全操作培訓(xùn)人員數(shù)的上升，并不一定導(dǎo)致現(xiàn)場(chǎng)運(yùn)輸事故減少。
因此，組織應(yīng)當(dāng)選取OH&S績(jī)效測(cè)定復(fù)合指標(biāo)。
E.4.3 使用事故和疾病數(shù)據(jù)作為OH&S績(jī)效指標(biāo)時(shí)的注意事項(xiàng)
作為OH&S績(jī)效的直接指標(biāo)，事故數(shù)據(jù)非常重要，然而在使用時(shí)應(yīng)注意：
(1) 大多數(shù)組織中，傷害事故往往非常少，難以區(qū)分是真正的趨勢(shì)還是隨機(jī)的作用；
(2) 如果同樣的人數(shù)在相同的時(shí)間內(nèi)完成了更多的工作，那么增加的勞 動(dòng)負(fù)荷就是造成事故率上升的唯一原因；
(3) 因工傷或職業(yè)病引起的休工日數(shù)的長(zhǎng)短，除受傷害或職業(yè)病的嚴(yán)重程度影響外，低落的士氣、單調(diào)的工作以及不和諧的勞資關(guān)系也對(duì)其產(chǎn)生重大影響；
(4) 事故往往被瞞報(bào)(偶爾多報(bào))，報(bào)告范圍也會(huì)改變?？梢酝ㄟ^(guò)提高員工的意識(shí)，完善報(bào)告和記錄制度來(lái)對(duì)之加以改進(jìn)；
(5) OH&S管理失敗并不一定馬上造成傷害性后果，其間常常存在一個(gè)時(shí)間差。而且許多職業(yè)病的潛伏期都較長(zhǎng)。最好不要等候危害發(fā)生后，再去判別OH&S系統(tǒng)是否運(yùn)行正常。
E.4.4 績(jī)效測(cè)定——客觀和主觀的，定性和定量的
績(jī)效測(cè)定包括：
(1) 不受審查員個(gè)人意見（判斷）左右的客觀測(cè)定（例如已標(biāo)定過(guò)的噪聲計(jì)的讀數(shù)、使用聽力保護(hù)器的人數(shù)、有否OH&S專家在崗等）。不過(guò)，它們也許不是需測(cè)定的最重要的因素。
(2) 受測(cè)定人員影響的主觀測(cè)定。例如對(duì)房屋管理和對(duì)工作安全制度合理性的測(cè)定，沒(méi)有明確的標(biāo)準(zhǔn)可循。這樣的測(cè)定非常有益，但需謹(jǐn)慎對(duì)待。例如，兩個(gè)人可能對(duì)同一作業(yè)場(chǎng)所管理的適宜性給出不同的考察結(jié)果。
(3) 可用數(shù)字描述和以尺度記錄的定量測(cè)定?？赡艿脑?，最好是將績(jī)效測(cè)定指標(biāo)予以量化，以便于長(zhǎng)期比較。不過(guò)，這種測(cè)定可能會(huì)給人一種精度不合理的印象。
(4) 定性測(cè)定是對(duì)某種條件或狀態(tài)的描述，這種描述不能以數(shù)字的形式加以記錄，例如對(duì)OH&S委員會(huì)某種考慮的評(píng)論。雖然定性測(cè)定非常重要，但很難將之與其它績(jī)效測(cè)定聯(lián)系起來(lái)。
組織在其OH&S計(jì)劃中應(yīng)將上述四種測(cè)定方法有機(jī)結(jié)合起來(lái)，形成一個(gè)良好的方案。這比依靠任何單一的測(cè)定手段更能為OH&S計(jì)劃提供全面得多的評(píng)估。
對(duì)負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)、加工和分析全部績(jī)效測(cè)定數(shù)據(jù)的人員所需的能力水平應(yīng)當(dāng)予以充分重視。
E.5 測(cè)定技術(shù)
下面是可用于測(cè)定OH&S績(jī)效的一些方法：
(1) 用檢查表對(duì)作業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行系統(tǒng)檢查；
(2) 安全巡回檢查；
(3) 檢查特種設(shè)備以查出安全防護(hù)裝置是否配備且性能良好；
(4) 安全抽查—檢查OH&S的某些特定方面；
(5) 環(huán)境采樣—測(cè)定接觸的物質(zhì)和能量并與認(rèn)可的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行比較；
(6) 行為抽樣—評(píng)價(jià)工人的行為以辨識(shí)那些需通過(guò)工作設(shè)計(jì)改進(jìn)或通過(guò)培訓(xùn)來(lái)予以糾正的不安全的操作習(xí)慣；
(7) 各級(jí)員工的民意調(diào)查；
(8) 文件和記錄分析；
(9) 同其他好的OH&S實(shí)踐相比較。
組織必須根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)水平確定開展監(jiān)測(cè)的密度，設(shè)備和機(jī)械檢查的頻率在某些情況下則由有關(guān)法規(guī)規(guī)定。
E.6 危險(xiǎn)事件調(diào)查
E.6.1 調(diào)查程序
組織應(yīng)有有效的危險(xiǎn)事件報(bào)告和調(diào)查程序。調(diào)查程序的主要目的是預(yù)防更多危險(xiǎn)事件的發(fā)生。危險(xiǎn)事件發(fā)生往往表明OH&S管理系統(tǒng)失敗。因此，要找出事故或偶然事件發(fā)生的原因，就應(yīng)對(duì)OH&S系統(tǒng)的不足之處和決策失誤進(jìn)行調(diào)查。危險(xiǎn)事件調(diào)查應(yīng)該圍繞著“發(fā)生了什么”和“為什么發(fā)生”這類問(wèn)題來(lái)進(jìn)行。
程序包括：
(1) 所調(diào)查事故的類型(如：可能導(dǎo)致嚴(yán)重傷害的未遂事故)；
(2) 適當(dāng)情況下，與應(yīng)急計(jì)劃和程序相協(xié)調(diào)；
(3) 調(diào)查目的；
(4) 根據(jù)潛在和實(shí)際的傷害確定調(diào)查的規(guī)模；
(5) 對(duì)調(diào)查人員權(quán)限、要求具備的能力及對(duì)相關(guān)培訓(xùn)的需求（包括生產(chǎn)一線管理）；
(6) 與目擊者面談的計(jì)劃和地點(diǎn)
(7) 實(shí)際問(wèn)題，如有無(wú)像機(jī)及證據(jù)的保管；
(8) 調(diào)查報(bào)告計(jì)劃，包括法律上對(duì)報(bào)告的要求。
調(diào)查人員應(yīng)一邊收集資料，一邊進(jìn)行初步分析，直到對(duì)事故的發(fā)生有一充分、全面、合理的解釋。
E.6.2 資料的來(lái)源
從事危險(xiǎn)事件調(diào)查的人員應(yīng)認(rèn)真考慮：
(1) 事后監(jiān)測(cè)資料；
(2) 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果和控制措施的選擇；
(3) 根據(jù)預(yù)防監(jiān)測(cè)資料確定的控制措施的實(shí)施情況。
E.6.3 OH&S可能存在的不足
調(diào)查者應(yīng)考慮危險(xiǎn)事件是否和以下一個(gè)或多個(gè)因素有關(guān)：
(1) 風(fēng)險(xiǎn)管理措施的選擇建立在不合適或不充分的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上；
(2) 控制措施落實(shí)不力；
(3) 預(yù)防監(jiān)測(cè)未能查出控制措施落實(shí)的不力；
(4) 控制措施得到實(shí)施，但效果不佳；
(5) 事后監(jiān)測(cè)未能查出可揭露控制措施無(wú)效的未遂事故；
(6) 未根據(jù)預(yù)防監(jiān)測(cè)和/或事后監(jiān)測(cè)的結(jié)果對(duì)控制措施予以評(píng)審或改進(jìn)；
(7) 未能有效地對(duì)變化進(jìn)行管理。
E.6.4 傳達(dá)調(diào)查結(jié)果，吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)
(1) 明確組織內(nèi)OH&S和一般管理的根本原因；
(2) 向各相關(guān)方通告調(diào)查結(jié)果；
(3) 把有關(guān)調(diào)查結(jié)果納入OH&S持續(xù)評(píng)審過(guò)程中。
應(yīng)監(jiān)督補(bǔ)救措施的實(shí)施情況，以保證局面及時(shí)有效地得以改觀。
附錄F
(提示性附錄)
審核
F.1 引言
本附錄就如何建立和運(yùn)用OH&S審核體系提供指導(dǎo)。它闡述了一些重要決定和問(wèn)題及其相應(yīng)的處理方法。附錄不提供現(xiàn)成可用的系統(tǒng)，因?yàn)樵诖艘笏仨毦哂休^強(qiáng)的通用性以適合于不同性質(zhì)和規(guī)模的任何組織的需要。
F.2 審核承諾
F.2.1 上層管理者的承諾
審核是衛(wèi)生和安全管理體系中必不可少的要素。為使衛(wèi)生安全審核有價(jià)值，上層管理者應(yīng)充分認(rèn)識(shí)審核的重要意義并確保在組織內(nèi)實(shí)施有效的審核。這包括承諾：在無(wú)充分理由的情況下不干預(yù)審核發(fā)現(xiàn)和建議，并根據(jù)確認(rèn)的風(fēng)險(xiǎn)水平，在適當(dāng)?shù)臅r(shí)間內(nèi)采取合理的措施。上層管理者應(yīng)認(rèn)識(shí)到，一旦他們同意進(jìn)行審核，那么審核就應(yīng)在不受外界干涉以及不企圖對(duì)審核員施加影響和壓力的情況下進(jìn)行。
F.2.2 與審核人員的合作
各級(jí)員工往往都把審核看成一種威脅。因此，有必要讓員工們認(rèn)識(shí)到審核的目的和益處，并要求他們與審核員充分合作，對(duì)審核員不隱瞞，坦誠(chéng)地回答其問(wèn)題。讓員工們相信審核是持續(xù)改進(jìn)工作的一部分，而不只是發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的手段，會(huì)有助于促進(jìn)他們之間的合作。
F.3 審核系統(tǒng)的開發(fā)
F.3.1 審核方針
制定審核方針時(shí)，有許多關(guān)鍵性問(wèn)題必須予以考慮，包括：
(1) 審核的目標(biāo)和目的；
(2) 應(yīng)使用的程序、標(biāo)準(zhǔn)及輔助措施；
(3) 有能力開展審核工作的人員；
(4) 審核管理方案，包括預(yù)算條款（規(guī)定）；
(5) 審核程序；
(6) 審核報(bào)告的格式及其應(yīng)答方案；
(7) 審核程序策劃和實(shí)施的行為標(biāo)準(zhǔn)及其監(jiān)測(cè)方案；
(8) 審核方針及其實(shí)施情況的評(píng)審方案和必要的修訂計(jì)劃。
考慮過(guò)上述問(wèn)題后，就必須決定是使用現(xiàn)成的系統(tǒng)，還是開發(fā)一個(gè)專門的審核系統(tǒng)。作此決策時(shí)，應(yīng)考慮須花費(fèi)的時(shí)間、經(jīng)費(fèi)、所需的專門技能和知識(shí)以及系統(tǒng)的實(shí)用性。
F.3.2 審核及輔助措施的準(zhǔn)備
一旦上層管理人員完全同意審核并就總體目標(biāo)達(dá)成一致，就應(yīng)擬定一個(gè)審核程序以確?？傮w目標(biāo)得到實(shí)現(xiàn)。初步制定審核程序時(shí)，應(yīng)考慮：
(1) 審核過(guò)程的要素、準(zhǔn)備工作、現(xiàn)場(chǎng)工作和后續(xù)措施；
(2) 衛(wèi)生與安全管理體系的關(guān)鍵要素，審核程序提及的其它重要問(wèn)題， 以及行為評(píng)判的標(biāo)準(zhǔn)；
(3) 確保獲取所審核活動(dòng)的有代表性樣品的方法；
(4) 擬出關(guān)鍵問(wèn)題的方法；
(5) 審核的輔助措施，如有關(guān)備忘錄、檢查表、檢查程序。
審核系統(tǒng)的最終形式應(yīng)該建立于當(dāng)前最佳實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)之上，并與組織的性質(zhì)和復(fù)雜程度相適應(yīng)。
F.4 審核的策劃與管理
F.4.1 審核管理
上層管理人員應(yīng)負(fù)責(zé)：
(1) 編制并監(jiān)管審核程序；
(2) 作出預(yù)算并準(zhǔn)備合理的費(fèi)用；
(3) 使提出的計(jì)劃和相應(yīng)的預(yù)算得到批準(zhǔn)。
F.4.2 審核計(jì)劃
應(yīng)在適當(dāng)時(shí)間內(nèi)編制好審核計(jì)劃，以檢驗(yàn)衛(wèi)生與安全管理體系的各要素，并為之提供綜合性的評(píng)估。在確定審核的合理頻度時(shí)，應(yīng)予以考慮的部分因素包括：
(1) 危害的性質(zhì)；
(2) 風(fēng)險(xiǎn)水平；
(3) 不利（情況）審核或偶然事件記錄；
(4) 所有法規(guī)要求；
(5) 以前的經(jīng)驗(yàn)或低風(fēng)險(xiǎn)設(shè)施的適當(dāng)抽樣情況。
基于審核計(jì)劃而采用的方針應(yīng)具有足夠的靈活性，以適應(yīng)優(yōu)先項(xiàng)目順序的意外變化，并應(yīng)取得上級(jí)管理部門的支持。
F.5 審核安排
F.5.1 審核的性質(zhì)
應(yīng)明確審核的性質(zhì)和范圍。這涉及到要回答下述這樣的一些問(wèn)題：
(1) 審核是著眼于整個(gè)組織或僅其一部分，還是針對(duì)某一特定活動(dòng)、場(chǎng)所或問(wèn)題?
(2) 審核是僅考察OH&S管理體系，還是包括有關(guān)廠礦、設(shè)備和生產(chǎn)過(guò)程的技術(shù)問(wèn)題?
(3) 審核的目的是證實(shí)OH&S管理系統(tǒng)的有效性(有效審核)，還是檢驗(yàn)(服從審核)組織是否在按照自己的標(biāo)準(zhǔn)和程序運(yùn)行，或者是兩者兼有?
(4) 審核是由組織內(nèi)部的審核員來(lái)實(shí)施，還是由外來(lái)的審核員承擔(dān)?
(5) 申請(qǐng)的審核對(duì)審核員是否有專門技能要求。
F.5.2 參考條文
應(yīng)讓審核員和被審核活動(dòng)的管理者雙方都了解審核的參考條文，并取其認(rèn)可。參考條文包括：
(1) 審核的目的和范圍；
(2) 應(yīng)提供的審核發(fā)現(xiàn)的報(bào)告格式；
(3) 應(yīng)收到審核報(bào)告副本的人員。
F.5.3 時(shí)間表
由審核員和被審核者雙方商定開始和完成審核的適當(dāng)日期，以及審核報(bào)告完成的日期。為減少不便，在適當(dāng)情況下，應(yīng)為安排好的面談和檢查工作編制一個(gè)時(shí)間表，并發(fā)給有關(guān)人員。
F.6 審核員的選擇和培訓(xùn)
F.6.1 審核員
審核可由一人或多人承擔(dān)。使用審核小組的方式可以擴(kuò)大參與面，有利于促進(jìn)協(xié)作。小組成員包括管理人員、安全代表、職工代表。選擇審核員，首先應(yīng)看其能力能否勝任，再者，應(yīng)看其是否獨(dú)立于被審核的對(duì)象（組織部門或活動(dòng)）。另外，審核的性質(zhì)和范圍對(duì)審核員的選擇也有很大影響，如決定是利用組織內(nèi)另一部門的人員，還是使用外部審核員。其它應(yīng)予以考慮的因素包括：
(1) 審核進(jìn)行期間能提供合適的審核員；
(2) 能提供具備專門技能的審核員；
(3) 所需的審核熟練程度；
(4) 專業(yè)知識(shí)或特殊技能要求；
(5) 培訓(xùn)要求；
(6) 使用內(nèi)、外部審核員在費(fèi)用上的差別；
(7) 對(duì)本組織的運(yùn)作過(guò)于熟悉或滿意是使用內(nèi)部審核員的不利因素，相比之下，具有新眼光，能提出更多問(wèn)題則是使用外部審核員的優(yōu)點(diǎn)；
(8) 對(duì)審核對(duì)象，尤其是涉及復(fù)雜技術(shù)問(wèn)題或過(guò)程的對(duì)象不熟悉或缺乏了解所帶來(lái)的危害。
F.6.2 選擇標(biāo)準(zhǔn)
審核員必須明白自己的任務(wù)，并有能力承擔(dān)它。審核員必須掌握正審核的有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)/系統(tǒng)的狀態(tài)、經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)，使之能對(duì)行為進(jìn)行評(píng)估，并識(shí)別其不足。
F.6.3 審核小組的組成
使用審核小組與使用單個(gè)審核員不同，小組的構(gòu)成不僅要依據(jù)審核的類型和范圍，還取決于：
(1) 是使用內(nèi)部審核員，還是使用外部審核員或兩者兼用之；
(2) 是否需要專業(yè)知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、技能或?qū)ｉT技術(shù)；
(3) 對(duì)工人代表的參與達(dá)成一致意見。
F.6.4 培訓(xùn)
在使用外部審核員的情況下，應(yīng)根據(jù)能力即能否勝任須進(jìn)行的審核工作來(lái)選用審核員。當(dāng)利用內(nèi)部人員時(shí)，則應(yīng)為其提供必要的培訓(xùn)，以確保被選者能勝任所承擔(dān)的審核工作。
F.7 資料收集與解釋
F.7.1 概述
收集所需資料時(shí)使用的技術(shù)和輔助措施依賴于進(jìn)行中的審核的性質(zhì)和被審核組織的特點(diǎn)。目的是獲取成為對(duì)客觀發(fā)現(xiàn)而非對(duì)行為的主觀評(píng)判依據(jù)的證據(jù)。因此，應(yīng)確保在審核過(guò)程中獲得關(guān)鍵活動(dòng)足夠的、有代表性的樣本。
F.7.2 審核的輔助措施
審核員或?qū)徍诵〗M應(yīng)對(duì)審核時(shí)要用到的輔助措施加以選擇，確認(rèn)他們是否適用于所承擔(dān)的審核工作，并按要求作出必要的變更。審核員或?qū)徍诵〗M還應(yīng)對(duì)能更有效地記錄其發(fā)現(xiàn)的裝備如筆記本電腦、錄音機(jī)、相機(jī)和錄相機(jī)的需要情況予以考慮。記錄的可視性證據(jù)往往比書面文字更易被人接受，且可用作審核時(shí)的狀況的永久性記錄。
注：審核中要用的任何裝備都應(yīng)根據(jù)當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)的安全、保密法規(guī)等加以采用。
F.7.3 面談
組織中的關(guān)鍵性人物應(yīng)為審核小組提供有關(guān)信息。有必要采用問(wèn)卷（形式調(diào)查表）方式，這樣可以確保有組織地進(jìn)行面談，有效地獲取所需的信息，且給相關(guān)方帶來(lái)的麻煩最少。關(guān)鍵人員通常包括董事、經(jīng)理；負(fù)有衛(wèi)生和安全專責(zé)的人員如安全顧問(wèn)、或上崗許可證管理人員、工會(huì)（任命的）安全代表和職工代表等。還應(yīng)同其他各級(jí)人員面談，以確定他們是否知道、理解、并遵守審核程序。
F.7.4 文件
應(yīng)該檢查有關(guān)的文件。理想情況下，OH&S指南應(yīng)成為組織常規(guī)和操作規(guī)程中不可分割的一部分。一般地說(shuō)，適于檢查的文件包括：
(1) OH&S方針及支持組織的聲明和方案；
(2) 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；
(3) 以前的審核記錄；
(4) OH&S手冊(cè)和應(yīng)急計(jì)劃；
(5) OH&S風(fēng)險(xiǎn)控制方案；
(6) 衛(wèi)生與安全委員會(huì)會(huì)議記錄；
(7) 安全檢查、事故、意外事件和疾病報(bào)告與統(tǒng)計(jì)；
(8) 職業(yè)衛(wèi)生記錄，如個(gè)人健康狀況監(jiān)測(cè)記錄；
(9) 執(zhí)法部門的報(bào)告；
(10) 法定注冊(cè)（登記）和認(rèn)證；
(11) 衛(wèi)生與安全建議。
F.7.5 檢查
審核中檢查的目的在于確認(rèn)面談和文件檢查期間收集的信息。檢查從對(duì)工作和行為的簡(jiǎn)單觀測(cè)到對(duì)廠房、設(shè)備和裝置的系統(tǒng)檢查，還可能包括對(duì)特殊作業(yè)或活動(dòng)或在有限抽樣基礎(chǔ)上進(jìn)行的全面檢查。
F.7.6 數(shù)據(jù)分析
審核發(fā)現(xiàn)通常以定性和定量資料兩種形式表達(dá)。應(yīng)用正確設(shè)計(jì)的審核輔助措施能簡(jiǎn)化數(shù)據(jù)分析，在某些情況下，還可有助于評(píng)定審核結(jié)果，以便衡量從一次審核到下一次審核期間的行為變化。當(dāng)采用這種方法時(shí)，應(yīng)確保所采用的審核方法一致。
F.7.7 解釋
審核的價(jià)值依賴于審核人的經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)及其解釋和應(yīng)用審核發(fā)現(xiàn)的能力，還依賴于相關(guān)各方的誠(chéng)實(shí)。在任何可能情況下，應(yīng)在系統(tǒng)內(nèi)部建立檢查機(jī)制，以避免對(duì)審核結(jié)果的歪曲和濫用。
F.8 審核的進(jìn)行
F.8.1 時(shí)間和資源管理
審核人員應(yīng)通過(guò)確保盯牢所交的任務(wù)，且不讓目標(biāo)轉(zhuǎn)移來(lái)最有效地利用提供給他們的時(shí)間和資源。
F.8.2 保留充分的記錄
為確保由審核及審核發(fā)現(xiàn)引起的問(wèn)題得到解答，審核人員應(yīng)保證對(duì)所作、所說(shuō)之事，作事、說(shuō)話之人，及發(fā)現(xiàn)內(nèi)容等予以充分地記錄。
F.8.3 克服壓力
審核可能對(duì)審核員和受審核者雙方都產(chǎn)生壓力，前者常將審核視為對(duì)其工作的一種威脅和挑剔；而后者則可能要面對(duì)對(duì)審核不接受、不合作、阻礙甚至攻擊的人。審核人員應(yīng)通過(guò)強(qiáng)調(diào)審核已得到上層管理者的全力支持和承諾這種方式來(lái)盡力緩解這種（對(duì)立）狀況。他們應(yīng)說(shuō)明，通過(guò)確認(rèn)衛(wèi)生安全管理體系中潛在的問(wèn)題和不足，審核會(huì)使組織和個(gè)人雙方受益；而且，審核不是為了指責(zé)誰(shuí)和讓誰(shuí)分擔(dān)過(guò)失。在問(wèn)題不能通過(guò)個(gè)人予以解決的情況下，審核員應(yīng)將情況向?qū)徍斯芾砣藛T匯報(bào)。
F.8.4 對(duì)突發(fā)事件的處理
審核人員必須能夠認(rèn)識(shí)到自身能力的局限性。審核人員有時(shí)不可避免地要面對(duì)一些他們無(wú)力處理、或超越其職責(zé)范圍但關(guān)系極為重大的情況或問(wèn)題。他們必須確保任何這類情況得到審核組長(zhǎng)的注意以便得到適當(dāng)處理。
F.9 報(bào)告
F.9.1 準(zhǔn)確性和保密性
除非審核得以公正進(jìn)行并予以準(zhǔn)確匯報(bào)，不然其價(jià)值不大。
審核報(bào)告首先是為委托寫該報(bào)告的管理人員起草的。除非經(jīng)管理人員同意，或?qū)徍巳擞蟹闪x務(wù)發(fā)布這些信息，報(bào)告內(nèi)容及審核人在審核過(guò)程中掌握的其它任何信息都應(yīng)作為機(jī)密處理，不得外泄。
F.9.2 初始反饋
數(shù)據(jù)收集階段結(jié)束時(shí)，審核員或?qū)徍诵〗M應(yīng)對(duì)其初步發(fā)現(xiàn)予以總結(jié)并反饋給當(dāng)?shù)馗呒?jí)管理者，特別是應(yīng)重視任何極重要而需立即予以關(guān)注的問(wèn)題。
F. 9.3 報(bào)告草案
審核報(bào)告應(yīng)以草案形式提交給當(dāng)?shù)毓芾聿块T以核實(shí)事實(shí)的準(zhǔn)確性并確保報(bào)告得到理解。
F.9.4 最終報(bào)告
最終報(bào)告應(yīng)評(píng)價(jià)總體行為，指明不足，并可就改善措施提出建議。不然的話，可讓當(dāng)?shù)毓芾聿块T根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)(見F.10.2)制定合適的實(shí)施計(jì)劃。還應(yīng)確認(rèn)觀測(cè)強(qiáng)度并就如何利用它們提出建議。報(bào)告應(yīng)簡(jiǎn)明，以簡(jiǎn)易英語(yǔ)表述，不用俚語(yǔ)并進(jìn)行適當(dāng)解釋以使該報(bào)告更易于理解和接受。包含主要發(fā)現(xiàn)及建議的概要往往十分有用。
F.10 根據(jù)審核結(jié)果采取行動(dòng)
F.10.1 最終報(bào)告的傳遞
最終報(bào)告應(yīng)由適當(dāng)管理層的人員予以考慮。這些人員通常為那些委托審核及受審核發(fā)現(xiàn)影響者，包括雇員代表。將審核報(bào)告的內(nèi)容和認(rèn)可的措施建議傳達(dá)給有關(guān)人員非常重要。
F.10.2 實(shí)施計(jì)劃
對(duì)已獲認(rèn)可的補(bǔ)救措施，應(yīng)制定包括責(zé)任、完成日期及報(bào)告要求在內(nèi)的實(shí)施計(jì)劃?；鶎庸芾聿块T表明對(duì)審核及隨后的實(shí)施計(jì)劃的權(quán)利非常必要。
F.10.3 進(jìn)度監(jiān)控
如果實(shí)施計(jì)劃中規(guī)定的必要措施未得到迅速實(shí)施，整個(gè)審核活動(dòng)可能就會(huì)失去其價(jià)值。因此，應(yīng)制定追蹤監(jiān)控計(jì)劃以確保實(shí)施計(jì)劃得到圓滿落實(shí)。
