一、信息系統(tǒng)安全等級保護建設的必要性
??????? 信息系統(tǒng)安全等級保護制度（以下簡稱“等級保護”）作為信息安全系統(tǒng)分級分類保護的一項國家標準，對于完善信息安全法規(guī)和標準體系，提高安全建設的整體水平，增強信息系統(tǒng)安全保護的整體性、針對性和時效性具有非常重要的意義。
??????? 國家相關部門一直非常重視信息系統(tǒng)的等級保護工作，頒布了一系列相關條例，如國務院頒布的《中華人民共和國計算機信息系統(tǒng)安全保護條例》，公安部等四部委聯(lián)合簽發(fā)的《關于信息安全等級保護工作的實施意見》（公通字[2004]66號）、《信息安全等級保護管理辦法（試行）》（公通字[2006]7號），公安部頒布的《公安部信息系統(tǒng)安全保護等級實施指南（試行稿）（2005年）》，以及北京市實施的《北京市公共服務網(wǎng)絡與信息系統(tǒng)安全管理規(guī)定》（市政府第163號令）等。
??????? 中國長城資產(chǎn)管理公司（以下簡稱“公司”），作為國有獨資金融企業(yè)，在業(yè)務高速發(fā)展的同時一直非常重視信息安全體系建設，早期已經(jīng)部署了 “老三樣”，即網(wǎng)絡防病毒、防火墻和網(wǎng)絡入侵檢測，對保障業(yè)務系統(tǒng)的安全正常運轉起到了重要作用。
??????? 公司綜合經(jīng)營管理系統(tǒng)經(jīng)過四期建設，實現(xiàn)了數(shù)據(jù)集中和管理集中，為公司收購、管理與處置政策性不良資產(chǎn)以及商業(yè)化經(jīng)營等業(yè)務的順利開展提供了完整的業(yè)務操作平臺。為了更好地保全國有資產(chǎn)，促進國有企業(yè)改革，進一步推動國民經(jīng)濟持續(xù)、快速、健康發(fā)展，公司希望進一步完善信息系統(tǒng)安全體系建設，規(guī)范信息安全管理，提高信息安全保障能力和水平，同時能夠對信息系統(tǒng)安全整體進行審核、評估與完善。
??????? 二、確定綜合經(jīng)營管理系統(tǒng)的保護級別
??????? 根據(jù)《信息系統(tǒng)安全等級保護定級指南》中對信息系統(tǒng)的要求，考慮到綜合經(jīng)營管理系統(tǒng)是公司的核心業(yè)務系統(tǒng)，一旦受到破壞后，會對社會秩序和公共利益造成嚴重損害，或者對國家安全造成損害，因此，將保護級別定為3級，并形成了等級保護定級報告，這在資產(chǎn)管理公司里屬于首家。
??????? 三、建設目標
??????? 在今年的《信息系統(tǒng)安全等級保護基本要求（報批稿）》中的3級基本要求中明確規(guī)定需要建立“監(jiān)控管理和安全管理中心”，這說明公司的等級保護平臺建設走在了行業(yè)的前頭，為相關行業(yè)的等級保護測評工作提供了寶貴的經(jīng)驗。
??????? 等級保護保護整改與安全建設工作重要性
??????? 依據(jù)公通字[2007]43號文的要求，信息系統(tǒng)定級工作完成后，運營、使用單位首先要按照相關的管理規(guī)范和技術標準進行安全建設和整改，使用符合國家有關規(guī)定、滿足信息系統(tǒng)安全保護等級需求的信息技術產(chǎn)品，進行信息系統(tǒng)安全建設或者改建工作。
??????? 等級保護整改的核心是根據(jù)用戶的實際信息安全需求、業(yè)務特點及應用重點，在確定不同系統(tǒng)重要程度的基礎上，進行重點保護。整改工作要遵循國家等級保護相關要求，將等級保護要求體現(xiàn)到方案、產(chǎn)品和安全服務中去，并切實結合用戶信息安全建設的實際需求，建設一套全面保護、重點突出、持續(xù)運行的安全保障體系，將等級保護制度確實落實到企業(yè)的信息安全規(guī)劃、建設、評估、運行和維護等各個環(huán)節(jié)，保障企業(yè)的信息安全。
??????? 啟明星辰等級保護整改與安全建設過程
??????? 啟明星辰等級保護整改與安全建設是基于國家信息系統(tǒng)安全等級保護相關標準和文件的要求，針對客戶已定級備案的信息系統(tǒng)、或打算按照等保要求進行安全建設的信息系統(tǒng)，結合客戶組織架構、業(yè)務要求、信息系統(tǒng)實際情況，通過一套規(guī)范的等保整改過程，協(xié)助客戶進行風險評估和等級保護差距分析，制定完整的安全整改建議方案，并根據(jù)需要協(xié)助客戶對落實整改實施方案或進行方案的評審、招投標、整改監(jiān)理等工作，協(xié)助客戶完成信息系統(tǒng)等級保護整改和安全建設工作。
??????? 啟明星辰等保整改與建設過程主要包括等級保護差距分析、等級保護整改建議方案、等級保護整改實施三個階段。
??????? (一) 等級保護差距分析
??????? 1. 等級保護風險評估
??????? 1) 評估目的
??????? 對信息系統(tǒng)進行安全等級評估是國家推行等級保護制度的一個重要環(huán)節(jié)，也是對信息系統(tǒng)進行安全建設和管理的重要組成部分。
??????? 等級評估不同于按照等級保護要求進行的等保差距分析。風險評估的目標是深入、詳細地檢查信息系統(tǒng)的安全風險狀況，而差距分析則是按照等保的所有要求進行符合性檢查，檢查信息系統(tǒng)現(xiàn)狀與國家等保要求之間的符合程度?？梢哉f，風險評估的結果更能體現(xiàn)是客戶信息系統(tǒng)技術層面的安全現(xiàn)狀，比差距分析結果在技術上更加深入。風險評估的結果和差距分析結果都是整改建議方案的輸入。
??????? 啟明星辰通過專業(yè)的等級評估服務，協(xié)助用戶完成以下的目標：
??????? ● 了解信息系統(tǒng)的管理、網(wǎng)絡和系統(tǒng)安全現(xiàn)狀；
??????? ● 確定可能對資產(chǎn)造成危害的威脅；
??????? ● 確定威脅實施的可能性；
??????? ● 對可能受到威脅影響的資產(chǎn)確定其價值、敏感性和嚴重性，以及相應的級別，確定哪些資產(chǎn)是最重要的；
??????? ● 對最重要的、最敏感的資產(chǎn)，確定一旦威脅發(fā)生其潛在的損失或破壞；
??????? ● 明確信息系統(tǒng)的已有安全措施的有效性；
??????? ● 明晰信息系統(tǒng)的安全管理需求。
??????? 2) 評估內(nèi)容
??????? ● 資產(chǎn)識別與賦值
??????? ● 主機安全性評估
??????? ● 數(shù)據(jù)庫安全性評估
??????? ● 安全設備評估
??????? 現(xiàn)場風險評估用到的主要評估方法包括：
??????? ● 漏洞掃描
??????? ● 控制臺審計
??????? ● 技術訪談
??????? 3) 評估分析
??????? 根據(jù)現(xiàn)場收集的信息及對這些信息的分析，評估小組形成定級信息系統(tǒng)的弱點評估報告、風險評估報告等文檔，使客戶充分了解信息系統(tǒng)存在的風險，作為等保差距分析的一項重要輸入，并作為后續(xù)整改建設的重要依據(jù)。
??????? 2. 等保差距分析
???????? 通過差距分析，可以了解客戶信息系統(tǒng)的現(xiàn)狀，確定當前系統(tǒng)與相應保護等級要求之間的差距，確定不符合安全項。
??????? 1) 準備差距分析表
???????? 項目組通過準備好的差距分析表，與客戶確認現(xiàn)場溝通的對象（部門和人員），準備相應的檢查內(nèi)容。
???????? 在整理差距分析表時，整改項目組會根據(jù)信息系統(tǒng)的安全等級從基本要求中選擇相應等級的基本安全要求，根據(jù)及風險評估的結果進行調(diào)整，去掉不適用項，增加不能滿足客戶信息系統(tǒng)需求的安全要求。
???????? 差距分析表包含以下內(nèi)容：
??????? ● 安全技術差距分析：包括網(wǎng)絡安全、主機安全、應用安全、數(shù)據(jù)安全及備份恢復；
??????? ● 安全管理差距分析：包括安全管理制度、安全管理機構、人員安全管理、系統(tǒng)建設管理；
??????? ● 系統(tǒng)運維差距分析：包括環(huán)境管理、資產(chǎn)管理、介質管理、監(jiān)控管理和安全管理中心、網(wǎng)絡安全管理、系統(tǒng)安全管理、惡意代碼防范管理、密碼管理、變更管理、備份與恢復管理、安全事件處置；
??????? ● 物理安全差距分析：包括物理位置的選擇、物理訪問控制、防盜竊和防破壞、防雷擊、防火、防水和防潮、防靜電、溫濕度控制、電力供應、電磁防護。
???????? 不同安全保護級別的系統(tǒng)所使用的差距分析表的內(nèi)容也不同。
??????? 2) 現(xiàn)場差距分析
??????? 整改項目組依據(jù)差距分析表中的各項安全要求，對比信息系統(tǒng)現(xiàn)狀和安全要求之間 的差距，確定不符合項。
??????? 現(xiàn)場工作階段，整改項目組可分為管理檢查組和技術檢查組兩個小組。
??????? 在差距分析階段，可以通過以下方式收集信息，詳細了解客戶信息系統(tǒng)現(xiàn)狀，并通過分析所收集的資料和數(shù)據(jù)，以確認客戶信息系統(tǒng)的建設是否符合該等級的安全要求，需要進行哪些方面的整改。
??????? ● 查驗文檔資料
??????? ● 人員訪談
??????? ● 現(xiàn)場測試
??????? 3) 生成差距分析報告
??????? 完成現(xiàn)場差距分析之后，整改項目組歸納整理、分析現(xiàn)場記錄，找出目前信息系統(tǒng)與等級保護安全要求之間的差距，明確不符合項，生成《等級保護差距分析報告》。
??????? (二) 等級保護整改建議方案
??????? 1. 整改目標溝通確認
??????? 通過與客戶高層領導、相關業(yè)務部門和信息安全管理部門進行廣泛的溝通協(xié)商，啟明星辰會依據(jù)風險評估和差距分析的結果，明確等級保護整改工作的工作目標，提出等級保護整改建議方案。
??????? 對暫時難以進行整改的部分內(nèi)容，將在討論后作為遺留問題，明確列在整改建議方案中。
??????? 2. 總體框架
??????? 根據(jù)等保安全要求，啟明星辰提出如下的安全整改建議，其中PMOT體系是信息安全保障總體框架模型。
????????????????????????????????????????????????????????????????????????????? 圖? 信息安全PMOT體系模型
??????? 啟明星辰根據(jù)建議方案的設計原則，協(xié)助客戶制定總體安全保障體系架構，包括制定安全策略，結合等級保護基本要求和安全保護特殊要求，來構建客戶信息系統(tǒng)的安全技術體系、安全管理體系及安全運維體系，具體內(nèi)容包括：
??????? ● 建立和完善安全策略：最高層次的安全策略文件，闡明安全工作的使命和意愿，定義信息安全工作的總體目標。
??????? ● 安全技術體系：安全技術的保障包括網(wǎng)絡邊界防御、安全通信網(wǎng)絡、主機和應用系統(tǒng)安全、檢測響應體系、冗余與備份以及安全管理中心。
??????? ● 建立和完善安全管理體系：建立安全管理制度，建立信息安全組織，規(guī)范人員管理和系統(tǒng)建議管理。
??????? ● 安全運維體系：機房安全，資產(chǎn)及設備安全，網(wǎng)絡與系統(tǒng)安全管理、監(jiān)控和安全管理等。
??????? 展開后的等級保護整改與安全建設總體框架如下圖所示，從信息安全整體策略Policy、安全管理體系Management、安全技術體系Technology、安全運維Operation四個層面落實等級保護安全基本要求。
???????????????????????????????????????????????????????????????????? 圖4 等級保護整改與安全建設總體框架
??????? 3. 方案說明
??????? ● 信息安全策略
??????? 信息安全策略是最高管理層對信息安全的期望和承諾的表達，位于整個PMOT信息安全體系的頂層，也是安全管理體系的最高指導方針，明確了信息安全工作總體目標，對技術和管理各方面的安全工作具有通用指導性。
??????? ● 安全技術體系
??????? 啟明星辰根據(jù)整改目標提出整改方案的安全技術保障體系，將保障體系框架中要求實現(xiàn)的網(wǎng)絡、主機和應用安全落實到產(chǎn)品功能或物理形態(tài)上，提出能夠實現(xiàn)的產(chǎn)品或組件及其具體規(guī)范，并將產(chǎn)品功能特征整理成文檔。使得在信息安全產(chǎn)品采購和安全控制開發(fā)階段具有依據(jù)，主要內(nèi)容包括：網(wǎng)絡邊界護御、安全通信網(wǎng)絡、主機與應用防護體系、檢測響應體系、冗余與備份、信息安全管理中心。
??????? ● 安全管理體系
??????? 為滿足等保基本要求，應建立和完善安全管理體系，包括：完善安全制度體系、完善安全組織、規(guī)范人員管理、規(guī)范系統(tǒng)建設管理。
??????? ● 安全運維體系
??????? 為滿足等保基本要求，應建立和完善安全運維體系，包括：環(huán)境管理、資產(chǎn)管理、介質管理、設備管理、網(wǎng)絡與系統(tǒng)安全管理、系統(tǒng)安全管理、備份與恢復、惡意代碼防范、變更管理、信息安全事件管理等。
??????? (三) 等級保護整改實施
??????? 為了更好地協(xié)助客戶落實等保的整改工作，啟明星辰可以作為集成商、咨詢方、或者監(jiān)理方，協(xié)助客戶落實整改實施方案，或協(xié)助進行整改實施方案的評審、招投標、項目監(jiān)理等工作，以完成系統(tǒng)整改和安全建設工作。
??????? 1. 制定整改實施方案
??????? 在確定整改實施的承建單位后，啟明星辰會提交相關的工程實施文檔，包括參照整改建議方案而編制的項目實施技術規(guī)劃等文檔，其中涵蓋安全建設階段的各項實施細節(jié)，主要有：
??????? ● 項目產(chǎn)品配置清單
??????? ● 實施設計方案
??????? ● 實施準備工作描述，實施工作步驟
??????? ● 實施風險規(guī)避方案
??????? ● 實施驗證方案
??????? ● 現(xiàn)場培訓方案
??????? 工程實施文檔應經(jīng)客戶方的項目負責人確認后，方可進行實施。
??????? 2. 整改建設實施
??????? 啟明星辰承擔項目實施的工作，確保落實客戶信息系統(tǒng)的安全保護技術措施，建立健全信息安全管理制度，全面貫徹落實信息安全等級保護制度。
??????? 3. 整改實施項目驗收
??????? 整改實施工作完成后，啟明星辰提出驗收申請和工程測試驗收方案，由客戶審批工程測試驗收方案（驗收目標、責任雙方、驗收提交清單、驗收標準、驗收方式、驗收環(huán)境等）的符合性及可行性。
??????? 4. 等級保護運維
??????? 在整改建設與實施工作完成之后，啟明星辰將協(xié)助用戶完成安全運維策略的制定，協(xié)助用戶培養(yǎng)專業(yè)人才，進行運行管理和控制、安全狀態(tài)監(jiān)控、安全事件處置和應急、安全檢查和持續(xù)改進、等級保護測評和等級保護監(jiān)督檢查的工作。
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