班組每天的三上崗（上崗交底、上崗檢查、上崗記錄）和一講評（安全講評）活動。

（六） 建立并保存培訓(xùn)和教育記錄

1． 職工勞動保護(hù)教育卡；

2． 安全教育記錄；

3． 班組安全活動講評記錄；

4． 安全員及特種作業(yè)人員名冊（包括證書復(fù)印件）；

5． 中小型機(jī)械作業(yè)人員名冊（包括證書復(fù)印件）等。

二、 審核要點

1． 項目安全保證計劃是否明確對現(xiàn)場各類人員的培訓(xùn)和教育要求。

2． 培訓(xùn)和教育工作的責(zé)任部門（或責(zé)任人）是否明確。

3． 有無工程項目部培訓(xùn)和教育計劃（或制度），是否滿足安全目標(biāo)的需要，安全意識和專業(yè)技能培訓(xùn)內(nèi)容是否能滿足目標(biāo)需要，計劃（或制度）是否實施，是否有記錄。

4． 管理人員、作業(yè)人員是否全部做到先培訓(xùn)后上崗，是否有記錄。

5． 分包隊伍進(jìn)場、新工人入場、經(jīng)常性、特定情況的針對性教育等教育規(guī)定是否落實是否有記錄。

6． 安全員、特種作業(yè)人員等是否按規(guī)定進(jìn)行培訓(xùn)和資格考試，是否持證上崗。

7． 是否建立職工勞動保護(hù)記錄卡，做好培訓(xùn)教育記錄。

第十節(jié) 安全記錄（DBJ08一903一98.3.10）

一、 條文理解與實施要點

（一） 安全記錄的作用

GB/T6583.3.15“記錄”的定義是“為已完成的活動或達(dá)到的結(jié)果提供客觀證據(jù)的文件”。

安全記錄是為證明施工現(xiàn)場滿足安全要求的程度或為安全生產(chǎn)保證體系各要素運(yùn)行的有效性提供客觀證據(jù)的文件；安全記錄還可為有追溯要求的各類檢查、驗收和采取糾正及預(yù)防措施等提供依據(jù)。

（二） 安全記錄的范圍

安全記錄既包括安全設(shè)施有關(guān)的記錄，如材料、設(shè)備及防護(hù)用品的采購、檢驗、試驗、不合格品的處置記錄等；也包括安全保證體系運(yùn)行記錄，如工程概況、安全管理目標(biāo)組織機(jī)構(gòu)、安全生產(chǎn)保證體系要素分配與部門崗位職責(zé)，內(nèi)部安全體系審核記錄，現(xiàn)場施工安全控制記錄，檢查、檢驗和標(biāo)識記錄，事故調(diào)查處理記錄，事故隱患控制記錄，各類人員上崗資格和培訓(xùn)教育記錄，班組安全活動記錄；對分包方的安全管理記錄，如安全生產(chǎn)協(xié)議書，進(jìn)場交底記錄等，也是安全生產(chǎn)保證體系運(yùn)行的必要證實文件，成為安全記錄的組成部分。

（三） 安全記錄的要求

1． 工程項目部應(yīng)按國家、行業(yè)、地方和上級的有關(guān)規(guī)定，制定安全記錄清單，確定安全記錄的具體內(nèi)容要求及表式和標(biāo)識的規(guī)定。行業(yè)管理部門提供的樣本（上海市建設(shè)工程安全監(jiān)督總站制定的管理資料樣本及填表說明詳見附錄5、附錄6），應(yīng)按照規(guī)定填寫和編制，但這僅僅是安全記錄的基本部分。工程項目部還應(yīng)結(jié)合本工程項目的特點，在安全策劃中對照樣本，規(guī)定補(bǔ)充記錄的內(nèi)容、表式和標(biāo)識的規(guī)定要求。

上海市施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證體系管理資料共分八大類、三十八小類（其中提供記錄表式三十九種）目錄如下：

（1） 安1安全生產(chǎn)管理職責(zé)

安1-1工程概況（安1-1表）；

安1-2工程項目部安全管理組織結(jié)構(gòu)圖（安1-2圖）；

安1-3安全生產(chǎn)保證體系要素及職能分配表（安1-3表）；

安1-4工程項目部各級人員的安全生產(chǎn)崗位責(zé)任制。

（2） 安2安全生產(chǎn)保證體系文件

安2-1安全生產(chǎn)保證體系的程序文件（安全保證計劃、其他安全文件含專業(yè)性較強(qiáng)的專項施工組織設(shè)計等）；

安2-2施工現(xiàn)場文明施工各項管理制度（由上級部門制定）；

安2-3經(jīng)濟(jì)承包責(zé)任制；

安2-4支持性文件；

安2-5內(nèi)部安全保證體系審核記錄（安2-5表）。

（3） 安3采購（安全設(shè)施所需的材料、設(shè)備及防護(hù)用品）

安3-1合格供應(yīng)商名錄（安3-1表）（自行采購應(yīng)對供應(yīng)商進(jìn)行評價、屬合格供應(yīng)商，方可建立供貨關(guān)系并附有評價資料）；

安3-2安全用品驗收記錄（安3-2表）；

安3-3不合格品通知書（安3-3表）。

（4） 安4分包管理

安4-1合格分包方名錄（安4-1表）；

安4-2本工程分包方名錄（安4-2表）。

（5） 安5安全技術(shù)交底及動火審批

安5-1總包對分包的進(jìn)場安全總交底（安5-1表）；

安5-2對作業(yè)人員的工種安全操作規(guī)程交底（參照附錄4所附“建筑安裝工程安全生產(chǎn)作業(yè)指導(dǎo)書”樣張）；

安5-3施工作業(yè)過程中的分部、分項安全技術(shù)交底；

安5-4安全防護(hù)設(shè)施交接驗收記錄（安5-4表）；

安5-5動火許可證（安5-5-1表、安5-5-2表、安5-5-3表）；

安5-6模板拆除（安全）申請表；

安5-7腳手架拆除（包括拆除主要構(gòu)件）申請表。

（6） 安6檢查、檢驗記錄

安6-1安全檢查記錄表（安6-1表）；

安6-2腳手架搭設(shè)驗收表（安6-2表）；

安6-3特殊類腳手搭設(shè)驗收單（安6-3表）（屬行業(yè)檢測的特殊類腳手架應(yīng)附檢測合格證）、模板支撐系統(tǒng)驗收單（安6-3-1表）；

安6-4井架與龍門架搭設(shè)驗收單（6-4表）；

安6-5塔式起重機(jī)安裝（加節(jié)）驗收單（安6-5-1表、安6-5-2表）；

安6-6施工升降機(jī)安裝（加節(jié)）驗收單（安6-6表）；

安6-7落地操作平臺搭設(shè)驗收單（安6-7表）；

安6-8懸挑式鋼平臺驗收單（安6-8表）；

安6-9施工臨時用電驗收單（安6-9表）（接地電阻測驗記錄（安6-9-1表）、移動及手持電動工具定期絕緣電阻測驗記錄（安6-9-2）、電工巡視維修工作記錄卡（安6-9-3）；安6-10施工機(jī)具驗收單（6-10表）。

（7） 安7事故隱患控制

安7-1事故隱患處理表（安7-1表）；

安7-2違章處理登記表（安7-2表）；

安7-3事故（月）報表（安7-3表）。

（8） 安8安全教育和培訓(xùn)

安8-1職工勞動保護(hù)教育卡匯總表（安8-1表）；

安8-1-1職工勞動保護(hù)教育卡；

安8-2安全教育記錄（安8-2表）；

安8-3班前安全活動、周講評記錄（安8-3表）；

安8-4安全員及特種作業(yè)人員名冊（安8-4表），中小型機(jī)械作業(yè)人員名冊（安8-4-1表）。

2． 工程項目部應(yīng)在安全策劃時，確定安全記錄收集、記錄、編目、歸檔、儲存和處理的部門和人員的職責(zé)。

3． 安全記錄可以是文字的（包括表格與非表格形式），也可貯存在磁帶、磁盤等或照片、膠片等媒體上。

4． 安全記錄應(yīng)做到字跡清晰、能正確辨認(rèn)。作為證實文件，記錄是不能隨意涂改或更改的。

（四） 安全記錄和儲存和保管要求

1． 安全記錄是用以證明安全生產(chǎn)保證體系是否有效運(yùn)行的證實資料，因此，需要妥善保存。安全記錄一般可由安全部門或指定的專人負(fù)責(zé)收集、記錄、整理、編目、裝訂。收集人員應(yīng)對安全記錄進(jìn)行檢查，對不符合要求的記錄應(yīng)拒收，并責(zé)令整改。安全記錄分類裝訂成冊、目錄齊全、標(biāo)識清楚。安全記錄的保存要注意防潮、防火防蟲蛀及鼠害，保管方法便于存取和檢索。

2． 各類安全記錄應(yīng)做到及時完整。安全記錄應(yīng)記到工程項目竣工為止，安全記錄分類裝訂保存，以便于上級和行業(yè)主管部門的檢查或認(rèn)證機(jī)械的審核，退場時按檔案管理規(guī)定分類進(jìn)行處理，不得擅自銷毀。

二、 審核要點

1． 通過安全策劃確立的各類安全記錄，是否在安全保證計劃中落實到部門或?qū)Ｈ耍髯缘穆氊?zé)是否明確。

2． 必要的安全記錄是否齊全。

3． 安全記錄是否按要求及時填寫，內(nèi)容正確完整，字跡清晰，能正確地識別。

4． 安全記錄的標(biāo)識、收集、整理、編目、裝訂、儲存和保管等是否符合要求。

第十一節(jié) 內(nèi)部安全體系審核（DBJ08一903一98.3.11）

一、 條文理解與實施要點

（一） 安全體系審核的概念

安全體系審核是確定安全活動和有關(guān)結(jié)果是否符合安全保證計劃的安排及有關(guān)規(guī)定的要求，以及這些安排和要求是否有效實施，并能達(dá)到預(yù)定的安全管理目標(biāo)所作的系統(tǒng)的和獨(dú)立的檢查和評價活動，也是對它是否符合施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證體系的要求進(jìn)行的驗證。

1． 安全體系審核根據(jù)審核實施主體可分為兩類

（1） 內(nèi)部安全體系審核（簡稱“內(nèi)審”），是建筑施工企業(yè)對其施工現(xiàn)場組織的自我審核，也是體系運(yùn)行中的一個環(huán)節(jié)。

（2） 外部安全體系審核（簡稱“外審”），是經(jīng)行業(yè)行政主管部門認(rèn)可、有資質(zhì)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)對施工現(xiàn)場組織的第三方審核。用于認(rèn)證、注冊及向外界證明等目的。

施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證體系在經(jīng)過運(yùn)轉(zhuǎn)和通過企業(yè)內(nèi)部安全體系審核后，方能申請外部安全體系審核認(rèn)證。

2． 內(nèi)部安全體系審核的作用

（1） 作為一個重要管理手段，及時發(fā)現(xiàn)安全管理中的問題，組織力量加以糾正和預(yù)防，使安全生產(chǎn)保證體系運(yùn)作滿足有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定、規(guī)程和其他約定文件（如合同）的要求，以有效控制施工現(xiàn)場的安全生產(chǎn)。

（2） 建立一個自我改進(jìn)機(jī)制，使安全生產(chǎn)保證體系持續(xù)地保持有效性，并能不斷改進(jìn)、不斷完善。

3． 內(nèi)部安全體系審核的目的

（1） 評價安全生產(chǎn)保證體系的符合性。安全體系文件，如安全保證計劃等是否符合標(biāo)準(zhǔn)與有關(guān)規(guī)定的要求。

（2） 評價安全生產(chǎn)保證體系的有效性。

1） 是否適應(yīng)項目工程的特點和安全管理狀況。

2） 實際的安全體系活動是否與安全保證計劃等體系文件相一致，亦即是否有效地實施。

（3） 評價安全生產(chǎn)保證體系的適合性。安全生產(chǎn)保證體系活動是否適合于達(dá)到既定的安全管理目標(biāo)。

4． 內(nèi)部安全體系審核的依據(jù)

（1） 施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)保證體系標(biāo)準(zhǔn)；

（2） 施工現(xiàn)場安全體系文件。

（二） 內(nèi)部安全體系審核應(yīng)有計劃、有系統(tǒng)地進(jìn)行

對一個施工現(xiàn)場來講，以下情況都應(yīng)組織審核：

1． 申報