第一條 為建立并落實(shí)本單位場(chǎng)車制造（含修理、改造）質(zhì)量安全主體責(zé)任的長(zhǎng)效機(jī)制，建立健全日管控、周排查、月調(diào)度工作制度，結(jié)合本單位實(shí)際情況，制定本清單。

第二條 本單位質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)主要存在于場(chǎng)車設(shè)計(jì)、材料與零部件、作業(yè)（工藝）、焊接、熱處理、無(wú)損檢測(cè)、理化檢驗(yàn)、檢驗(yàn)與試驗(yàn)、生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)試驗(yàn)裝置、人員管理以及執(zhí)行特種設(shè)備許可制度等環(huán)節(jié)。

第三條 設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）產(chǎn)品設(shè)計(jì)的依據(jù)不符合現(xiàn)行法規(guī)、安全規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和用戶要求；

（二）未按規(guī)定進(jìn)行設(shè)計(jì)文件修改；

（三）設(shè)計(jì)文件未經(jīng)責(zé)任人員審查確認(rèn)。。

第四條 材料與零部件風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）材料質(zhì)量證明文件不符合相應(yīng)規(guī)定；

（二）未按規(guī)定進(jìn)行材料復(fù)驗(yàn)；

（三）未按相應(yīng)規(guī)定進(jìn)行材料標(biāo)識(shí)；

（四）未按相應(yīng)規(guī)定進(jìn)行材料存儲(chǔ)；

（五）未按規(guī)定發(fā)放領(lǐng)用材料并做好相應(yīng)記錄；

（六）材料代用手續(xù)不全。

第五條 作業(yè)（工藝）風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）通用或?qū)Ｓ霉に囄募环舷鄳?yīng)規(guī)定；

（二）未定期檢查工藝執(zhí)行情況；

（三）工裝模具未按規(guī)定做好使用管理檢查并記錄；

第六條 焊接風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）焊工未持證或超項(xiàng)目焊接；

（二）焊接工藝未能覆蓋產(chǎn)品制造要求；

（三）未及時(shí)規(guī)范填寫(xiě)施焊記錄；

（四）未按規(guī)定進(jìn)行焊縫返修；

（五）焊材管理不符合規(guī)定。

第七條 熱處理風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）熱處理工藝文件不符合相應(yīng)規(guī)定；

（二）熱處理設(shè)備不符合要求；

（三）熱處理記錄和報(bào)告不齊全或不規(guī)范。

（四）未按規(guī)定對(duì)熱處理外委進(jìn)行控制。

第八條 無(wú)損檢測(cè)風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）無(wú)損檢測(cè)通用或?qū)Ｓ霉に囄募环舷鄳?yīng)規(guī)定；

（二）無(wú)損檢測(cè)人員資質(zhì)不滿足要求；

（三）設(shè)備、儀器和試塊不滿足相應(yīng)檢測(cè)要求；

（四）檢測(cè)狀態(tài)和時(shí)機(jī)不滿足工藝要求；

（五）記錄和報(bào)告不齊全或不規(guī)范；

（六）未按規(guī)定對(duì)無(wú)損檢測(cè)外委進(jìn)行控制。

第九條 理化檢驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）理化檢驗(yàn)人員未經(jīng)培訓(xùn)合格；

（二）儀器和設(shè)備不滿足相應(yīng)檢測(cè)要求；

（三）理化試樣不符合要求；

（四）記錄和報(bào)告不齊全或不規(guī)范；

（五）未按規(guī)定對(duì)理化檢驗(yàn)外委進(jìn)行控制。

第十條 檢驗(yàn)與試驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝文件不符合相應(yīng)規(guī)定；

（二）檢驗(yàn)與試驗(yàn)條件和狀態(tài)不滿足工藝要求；

（三）檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄和報(bào)告不齊全或不規(guī)范。

第十一條 生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）設(shè)備狀態(tài)標(biāo)識(shí)不規(guī)范；

（二）儀器設(shè)備未按規(guī)定進(jìn)行檢定校準(zhǔn)。

第十二條 人員管理風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）未對(duì)人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計(jì)劃和實(shí)施等做出規(guī)定；

（二）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求；

（三）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求。

第十三條 執(zhí)行特種設(shè)備許可制度風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）資源條件未能持續(xù)保持許可條件；

（二）未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗(yàn)；

（三）發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。

第十四條 叉車的設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)還應(yīng)管控以下幾點(diǎn)：

（一）實(shí)心截面貨叉符合GB/T5182《叉車 貨叉 技術(shù)要求和試驗(yàn)方法》；

（二）叉車起升鏈條的最小安全系數(shù)應(yīng)當(dāng)符合 GB/T 10827.1-2014《工業(yè)車輛 安全要求和驗(yàn)證 第1部分：自行式工業(yè)車輛（除無(wú)人駕駛車輛、伸縮臂式叉車和載運(yùn)車）》中4.6.1的要求；

（三）罩殼打開(kāi)后由于意外關(guān)閉會(huì)造成傷害的，應(yīng)當(dāng)在罩殼處（如牽引蓄電池或者發(fā)動(dòng)機(jī)罩）設(shè)置防止意外關(guān)閉的裝置，并且永久地固定在車輛上或者安裝在車輛的安全處；

（四）叉車向前運(yùn)行時(shí)，順時(shí)針轉(zhuǎn)動(dòng)方向盤或者對(duì)轉(zhuǎn)向控制裝置的等同操作，應(yīng)當(dāng)使叉車右轉(zhuǎn)；舵柄操作的叉車原地轉(zhuǎn)向操作力應(yīng)當(dāng)不大于400N；方向盤操作的叉車原地轉(zhuǎn)向操作力應(yīng)當(dāng)不大于20N，左右轉(zhuǎn)向操作力相差應(yīng)當(dāng)不大于5N；

（五）叉車液壓系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)設(shè)置能防止系統(tǒng)內(nèi)壓力超過(guò)預(yù)定值的裝置，此裝置的設(shè)計(jì)和安裝能夠避免意外的松動(dòng)或者調(diào)節(jié)，調(diào)整壓力需要使用工具或者鑰匙；叉車液壓系統(tǒng)用軟管、硬管和接頭至少能承受液壓回路3倍的工作壓力；

（六）最大起升高度大于1800mm的乘駕式叉車應(yīng)當(dāng)安裝符合GB/T 5143《工業(yè)車輛護(hù)頂架 技術(shù)要求和試驗(yàn)方法》要求的護(hù)頂架；沒(méi)有安裝護(hù)頂架的帶有折疊站板的步駕式叉車，當(dāng)側(cè)面防護(hù)裝置處于其保護(hù)位置時(shí)，應(yīng)當(dāng)采取措施以防起升高度大于1800mm；

（七）乘駕式電動(dòng)叉車、電液換向的乘駕式內(nèi)燃平衡重式叉車、電液換向的乘駕式內(nèi)燃側(cè)面式叉車應(yīng)當(dāng)設(shè)置司機(jī)坐（站）姿狀態(tài)感知系統(tǒng)，當(dāng)司機(jī)不在正常操作位置時(shí)，車輛不能進(jìn)行動(dòng)力運(yùn)行，即使操縱載荷裝卸控制裝置，也不應(yīng)當(dāng)出現(xiàn)門架的傾斜和貨叉架的移動(dòng)；當(dāng)司機(jī)回到正常操作位置，但沒(méi)有進(jìn)行額外操作時(shí)，動(dòng)力運(yùn)行、門架的傾斜和貨叉架的移動(dòng)均不應(yīng)當(dāng)自動(dòng)發(fā)生；

（八）應(yīng)當(dāng)設(shè)置司機(jī)權(quán)限信息采集器，通過(guò)指紋、虹膜、人臉特征等生物信息或者磁卡等與個(gè)人身份信息唯一綁定的媒介，驗(yàn)證司機(jī)操作權(quán)限，當(dāng)該采集器失效、拆除或者司機(jī)信息不正確時(shí)，車輛不能啟動(dòng)。

第十五條 觀光車的設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)還應(yīng)管控以下幾點(diǎn)：

（一）觀光車、觀光列車的每節(jié)車廂應(yīng)當(dāng)設(shè)置存放滅火器的位置，并且該位置應(yīng)當(dāng)便于滅火器的取用；

（二）觀光車輛所有車輪上均應(yīng)當(dāng)設(shè)置行車制動(dòng)裝置，并且能夠由司機(jī)直接操縱；

（三）觀光車輛應(yīng)當(dāng)采用非封閉的車身結(jié)構(gòu)。

（四） 觀光車輛技術(shù)參數(shù)的特殊要求：

1.觀光車的額定載客人數(shù)（含司機(jī)，下同）不大于23；

2.觀光列車的額定載客人數(shù)（含司機(jī)和安全員）不大于72，并且牽引車頭座位數(shù)不大于2，車廂總節(jié)數(shù)不大于3，每節(jié)車廂座位數(shù)不大于35；

3.觀光車輛的輪距不小于1.15m；

4.觀光列車的牽引車頭及每節(jié)車廂的車輪數(shù)均大于4；

5.觀光車輛無(wú)載狀態(tài)下的側(cè)傾穩(wěn)定角不小于35°。

（五）觀光車輛風(fēng)窗玻璃應(yīng)當(dāng)符合GB 9656《機(jī)動(dòng)車玻璃安全技術(shù)規(guī)范》的要求；前照燈應(yīng)當(dāng)符合GB/T 28710《非公路旅游觀光車 前照燈》的要求；安全帶應(yīng)當(dāng)符合GB/T 28709《非公路旅游觀光車 座椅安全帶及其固定器》的要求。

（六）觀光車輛在設(shè)計(jì)時(shí)應(yīng)當(dāng)明確滿載最大爬坡度、最大行駛坡度、最大運(yùn)行速度等性能參數(shù)，且滿載最大爬坡度不得小于最大行駛坡度，最大行駛坡度和最大運(yùn)行速度的取值應(yīng)當(dāng)符合TSG 81-2022《場(chǎng)（廠）內(nèi)專用機(jī)動(dòng)車輛安全技術(shù)規(guī)程》的要求。

（七）方向盤不得右置，最大自由轉(zhuǎn)動(dòng)量從中間位置向左和向右轉(zhuǎn)角均不大于15°；應(yīng)當(dāng)設(shè)置轉(zhuǎn)向限位裝置。

（八）觀光列車采用氣壓制動(dòng)系統(tǒng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)符合GB 7258-2017《機(jī)動(dòng)車運(yùn)行安全技術(shù)條件》中7.8.2和7.9.3的要求。

（九）每位乘客應(yīng)當(dāng)有安全帶；每位乘客應(yīng)當(dāng)有安全拉手，靠近車體邊緣的乘客應(yīng)當(dāng)有安全實(shí)用的扶手，扶手距離座椅上表面高度不低于180mm；車輛側(cè)面的乘客上下車出入口處應(yīng)當(dāng)設(shè)置護(hù)欄、側(cè)圍、護(hù)鏈等安全防護(hù)裝置；與運(yùn)行方向相反布置、位于車輛最后部的乘客座位應(yīng)當(dāng)裝設(shè)保護(hù)圍欄等安全防護(hù)裝置。

（十）觀光列車上應(yīng)當(dāng)設(shè)置視頻監(jiān)控裝置，能清晰監(jiān)測(cè)到車內(nèi)乘客、道路及周邊環(huán)境，視頻存儲(chǔ)時(shí)間不應(yīng)當(dāng)少于72h；觀光列車的最后一節(jié)車廂內(nèi)，應(yīng)當(dāng)設(shè)置安全員專用座椅，并且設(shè)置安全員與司機(jī)雙向溝通的裝置；觀光列車的牽引連接裝置上，應(yīng)當(dāng)設(shè)置防止觀光列車在行駛中因振動(dòng)和撞擊而使連接脫開(kāi)的安全裝置；觀光列車的牽引車頭、車廂的所有連接部位，應(yīng)當(dāng)設(shè)置當(dāng)牽引連接失效后的二次保護(hù)裝置。

第十六條 其他來(lái)自政府監(jiān)管部門的監(jiān)督、通報(bào)、預(yù)警，投訴舉報(bào)和輿情信息等動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。

第十七條 本單位根據(jù)上述規(guī)定制定了《場(chǎng)車質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單》（例表見(jiàn)附錄A17），當(dāng)生產(chǎn)的場(chǎng)車類別、型號(hào)等發(fā)生改變可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)產(chǎn)生變化時(shí)，需對(duì)清單及時(shí)進(jìn)行調(diào)整。