1 目的
公司對活動、過程和服務(wù)涉及的風(fēng)險(xiǎn)通過風(fēng)險(xiǎn)評價得到識別，并制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施控制，以確保職業(yè)健康安全管理體系的建立、保持和有效實(shí)施。
2 范圍
適用于公司在活動、過程和服務(wù)中能夠控制其職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)，并改進(jìn)其職業(yè)健康安全績效。
3 職責(zé)
3.1 分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)審批公司重大危險(xiǎn)源及不可接受風(fēng)險(xiǎn)控制的管理方案。
3.2 質(zhì)安科負(fù)責(zé)下發(fā)《危險(xiǎn)源辨識/風(fēng)險(xiǎn)評價表》（P04/JL—01），匯總各部門、施工項(xiàng)目部危險(xiǎn)源的辨識成果，組織風(fēng)險(xiǎn)評價，并從中確定公司范圍內(nèi)重大危險(xiǎn)源及不可接受風(fēng)險(xiǎn)。
3.3 各部門負(fù)責(zé)辨識業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)，公司機(jī)關(guān)辦公區(qū)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)由綜合科組織進(jìn)行。
3.4 施工項(xiàng)目部負(fù)責(zé)辨識工程項(xiàng)目所涉及的全部活動、場所、人員的風(fēng)險(xiǎn)，并對其進(jìn)行評價，填寫《危險(xiǎn)源辨識/風(fēng)險(xiǎn)評價表》（P04/JL—01），上報(bào)質(zhì)安科確認(rèn)。當(dāng)項(xiàng)目的情況發(fā)生變化時及時識別、評價風(fēng)險(xiǎn)，并上報(bào)質(zhì)安科確認(rèn)。
4 工作程序
4.1 工作步驟：業(yè)務(wù)活動→危險(xiǎn)源識別→評審措施計(jì)劃的充分性→風(fēng)險(xiǎn)評價→判定風(fēng)險(xiǎn)是否可接受→編制風(fēng)險(xiǎn)控制措施計(jì)劃（如有必要）。
4.1.1? 選擇活動、過程和服務(wù)。
4.1.2? 進(jìn)行活動、過程和服務(wù)中職業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)的的識別。
4.1.3? 進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價和風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定。
4.2 ???確定活動、過程和服務(wù)
4.2.1? 施工工藝與安全技術(shù)管理。
4.2.2? 所有進(jìn)入工作場所的人員（包括業(yè)主方人員和訪問者）的活動；
4.2.3? 由本組織還是外界所提供的工作場所的基礎(chǔ)設(shè)施、設(shè)備和材料，包括設(shè)備設(shè)施的安裝、維護(hù)、拆除、運(yùn)行；
4.2.4? 有毒有害材料、物質(zhì)的使用、貯存；
4.2.5? 工藝、施工、設(shè)備、材料、計(jì)劃、設(shè)施變更；
4.2.6 ?人的行為、能力和其他人為因素；
4.2.7 ?已識別的源于工作場所外，能夠?qū)ぷ鲌鏊鶅?nèi)組織控制下的人員的健康安全產(chǎn)生不利影響的危險(xiǎn)源；
4.2.8 ?在工作場所附近，由組織控制下的工作相關(guān)活動所產(chǎn)生的危險(xiǎn)源；
4.2.9 ?職業(yè)健康安全管理體系的更改包括臨時性變更等，及其對運(yùn)行、過程和活動的影響；
4.2.10 ?任何與風(fēng)險(xiǎn)評價和必要控制措施實(shí)施相關(guān)的適用法定義務(wù)；
4.2.11 ?對工作區(qū)域、過程、安裝、機(jī)器和（或）設(shè)備、操作程序和工作組織的設(shè)計(jì)，包括它們與人能力的適應(yīng)性。
4.2.12? 三種時態(tài)（過去、現(xiàn)在、將來可能發(fā)生的危害）；
4.2.13? 三種狀態(tài)（正常、異常、緊急情況）
4.3? 危險(xiǎn)源辨識方法
1)?? 詢問與交流。
2)?? 現(xiàn)場觀察。
3)?? 查詢有關(guān)記錄。
4)?? 獲取外部信息。
5)?? 安全檢查表法。
4.4 ?風(fēng)險(xiǎn)評價
4.4.1? 危險(xiǎn)源評價方法
1)?? 評價人員應(yīng)對所辨識危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價；
2)?? 采用 R=L×S 方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價；
式中：
S：發(fā)生事故后果的嚴(yán)重性，重點(diǎn)考慮人身傷害和健康損害程度。其取值見下表。
分值 | 標(biāo)準(zhǔn) |
|---|---|
5 | 在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護(hù)、控制措施危險(xiǎn)源的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)）或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。 |
4 | 危險(xiǎn)源的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未作過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)。危險(xiǎn)源常發(fā)生或在預(yù)期情況下發(fā)生。 |
3 | 沒有保護(hù)措施（如沒有保護(hù)防裝置、沒有個人防護(hù)用品等）,或未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)行或危險(xiǎn)源的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)）或曾經(jīng)作過監(jiān)測或過去曾經(jīng)發(fā)生、或在異常情況下發(fā)生類似事故或事件。 |
2 | 危險(xiǎn)源一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行或過去偶爾發(fā)生危險(xiǎn)事故或事件。 |
1 | 有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護(hù)措施或員工安全衛(wèi)生意識相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件 |
L：發(fā)生事故的可能性：重點(diǎn)考慮事故發(fā)生的頻次、以及人體暴露在這種危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度，現(xiàn)有措施的有效性，其取值見下表。
分值 | 健康損害 | 人身傷害程度 |
5 | 多人死亡 | 發(fā)生死亡等 |
4 | 造成多人重傷或單個死亡 | 喪失勞動能力等 |
3 | 長期疾病或損傷，需長期治療 | 截肢、骨折、聽力喪失、慢性病等 |
2 | 需要治療輕微傷害 | 輕微受傷、間歇不舒適等 |
1 | 無傷害或不需要治療的傷害 | 無傷亡 |
?
3)? 風(fēng)險(xiǎn)分級
風(fēng)險(xiǎn)評價按R=L×S結(jié)果規(guī)定如下分為Ⅴ級:
Ⅰ級風(fēng)險(xiǎn) | Ⅱ級風(fēng)險(xiǎn) | Ⅲ級風(fēng)險(xiǎn) | Ⅳ級風(fēng)險(xiǎn) | Ⅴ級風(fēng)險(xiǎn) |
R<4 | R=4-8 | R=9-12 | R=13-19 | R=20-25 |
4)? 風(fēng)險(xiǎn)評價時，L、S的取值，由評價小組人員根據(jù)經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行確定。此時還應(yīng)考慮法律法規(guī)的要求。
5)? 公司確定Ⅳ級、Ⅴ級風(fēng)險(xiǎn)為不可接受的風(fēng)險(xiǎn)；
6)? 對于Ⅲ級風(fēng)險(xiǎn)，工程部組織各部門人員進(jìn)行討論，根據(jù)實(shí)際情況和可行性確定控制措施。
風(fēng)險(xiǎn)控制措施要求，見下表。
風(fēng)險(xiǎn)級別 | 應(yīng)采取的行動/控制措施 | 實(shí)施要求 |
Ⅴ（20-25） | 在采取措施降低危險(xiǎn)源前,不能繼續(xù)作業(yè),對改進(jìn)措施進(jìn)行評估 | 停止作業(yè)、立即整改 |
Ⅳ（13-19） | 采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行控制程序，定期檢查、測量及評估。 | 立即或近期整改 |
Ⅲ（9-12） | 可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通 | 有條件、有經(jīng)費(fèi)時治理 |
Ⅱ（4-8） | 可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期檢查 | 有條件、有經(jīng)費(fèi)時治理 |
Ⅰ（4） | 無需采用控制措施，但需保存記錄 | |
4.5 ?確定重大危險(xiǎn)源
重大危險(xiǎn)源按下述內(nèi)容進(jìn)行確定：
根據(jù)《重大危險(xiǎn)源辨識》GB18218標(biāo)準(zhǔn)，在施工過程中危險(xiǎn)化學(xué)品的數(shù)量等于或超過臨界量的被確定為重大危險(xiǎn)源。并填入《重大危險(xiǎn)源清單》（P04/JL—02）。
4.5.1 ?公司《重大危險(xiǎn)源清單》（P04/JL—02）由質(zhì)安科、施工項(xiàng)目部共同進(jìn)行確定，報(bào)總經(jīng)理進(jìn)行審批。
4.5.2? 確定的重大危險(xiǎn)源按《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源監(jiān)督管理暫行規(guī)定》（國家安監(jiān)總局40號令2011.8.5）執(zhí)行。
4.6? 危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價的實(shí)施
4.6.1? 各施工項(xiàng)目經(jīng)理部組織各專業(yè)人員（含施工管理、材料、設(shè)備、技術(shù)、安全等），根據(jù)項(xiàng)目施工特點(diǎn)、場地布置、施工作業(yè)工藝等對該項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別,范圍應(yīng)覆? 蓋所有作業(yè)區(qū)域和生活區(qū)，辨識結(jié)果填寫《危險(xiǎn)源辨識/風(fēng)險(xiǎn)評價表》（P04/JL—01）報(bào)質(zhì)安科匯總，經(jīng)評價后并建立本施工項(xiàng)目部的《不可接受風(fēng)險(xiǎn)清單》（P04/JL—03）。
4.6.2? 綜合科負(fù)責(zé)公司辦公區(qū)域存在的風(fēng)險(xiǎn)，填寫《危險(xiǎn)源辨識/風(fēng)險(xiǎn)評價表》（P04/JL—01），并報(bào)送質(zhì)安科。
4.6.3? 質(zhì)安科負(fù)責(zé)組織識別公司的危險(xiǎn)源辨識，風(fēng)險(xiǎn)評價結(jié)果的收集、匯總、確認(rèn)，建立發(fā)布《不可接受風(fēng)險(xiǎn)清單》（P04/JL—03）、《重大危險(xiǎn)源清單》（P04/JL—02）。
4.6.4 ?風(fēng)險(xiǎn)識別和風(fēng)險(xiǎn)評價的主要人員應(yīng)接受過專業(yè)培訓(xùn)，由各施工項(xiàng)目部、質(zhì)安科會同綜合科組織進(jìn)行。
4.6.5? 除上述常規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)識別和風(fēng)險(xiǎn)評價外，在下列情況下，各部門應(yīng)及時組織進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別和風(fēng)險(xiǎn)評價，并將識別和評價的情況和結(jié)果及時報(bào)送質(zhì)安科。
1)? 策劃新活動（如對老產(chǎn)品改進(jìn)、新工藝開發(fā)、技措項(xiàng)目、工作場所、過程、裝置、機(jī)械、運(yùn)行和工作組織等）的責(zé)任單位或相關(guān)部門在策劃階段就應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別和風(fēng)險(xiǎn)評價。
2)? 新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目的主管部門應(yīng)組織項(xiàng)目部及相關(guān)部門進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別和風(fēng)險(xiǎn)評價，包括要求對作業(yè)活動進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別和風(fēng)險(xiǎn)評價。
3)? 施工設(shè)備在交付檢修和交付施工前的條件確認(rèn)時，設(shè)備部應(yīng)組織項(xiàng)目部和相關(guān)職能部門進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別和風(fēng)險(xiǎn)評價工作。
4)? 因檢維修作業(yè)、設(shè)備拆除導(dǎo)致施工的作業(yè)環(huán)境、設(shè)備設(shè)施發(fā)生變化，設(shè)備部應(yīng)組織項(xiàng)目部對其進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別和風(fēng)險(xiǎn)評價。
4.7 ?風(fēng)險(xiǎn)控制
4.7.1 ??制訂風(fēng)險(xiǎn)控制措施的原則
1)? 首先是采取措施消除風(fēng)險(xiǎn)的措施；
2)? 其次是降低風(fēng)險(xiǎn)的措施（降低人身傷害和健康損害發(fā)生的可能性或潛在的嚴(yán)重程度，可采用工程控制措施，）；
3)? 最后采用個體防護(hù)裝備的措施；
4.7.2 ?風(fēng)險(xiǎn)控制措施確定
1)? 質(zhì)安科應(yīng)組織相關(guān)職能部門對風(fēng)險(xiǎn)評價的結(jié)果進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃。
2)? 對于Ⅲ級及以下的風(fēng)險(xiǎn)采用維持現(xiàn)有管理方法進(jìn)行控制，但要進(jìn)行定期
效監(jiān)測并保持控制記錄。
3)? 對于Ⅳ級、Ⅴ級風(fēng)險(xiǎn)采用目標(biāo)、指標(biāo)和方案，運(yùn)行控制和應(yīng)急準(zhǔn)備等措施進(jìn)行控制。
a)? 確定需要采用目標(biāo)、指標(biāo)和方案進(jìn)行消除和控制的風(fēng)險(xiǎn)，并執(zhí)行目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案；
b)? 需要采取工程手段進(jìn)行控制的風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目，按安全隱患治理的要求實(shí)施；
c) ?對采用目標(biāo)、指標(biāo)進(jìn)行控制的不可接受風(fēng)險(xiǎn)，在實(shí)施未到位前，應(yīng)制訂并落實(shí)相應(yīng)的防范措施和應(yīng)急預(yù)案；
d)? 采用運(yùn)行控制進(jìn)行控制的重大及不可接受風(fēng)險(xiǎn)，各部門應(yīng)按各自的專業(yè)分工，組織進(jìn)行運(yùn)行控制。確保對危險(xiǎn)化學(xué)品、職業(yè)病風(fēng)險(xiǎn)、要害部位、設(shè)備檢維修、為施工提供產(chǎn)品和服務(wù)的供應(yīng)商和承包商、為生活后勤提供服務(wù)的承包商等各種活動中的風(fēng)險(xiǎn)得到有效控制，并報(bào)質(zhì)安科備案。
4.8 ?危險(xiǎn)源的評審與修訂
4.8.1 ?質(zhì)安科每年應(yīng)至少組織一次對“重大危險(xiǎn)源”及“不可接受風(fēng)險(xiǎn)”的重新評價工作，評價目的是確定控制措施的有效性，通過實(shí)施和控制風(fēng)險(xiǎn)是否降低。
4.8.2 ?當(dāng)發(fā)生下列情況時，公司應(yīng)按上述程序，及時進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識別與風(fēng)險(xiǎn)評價工作：
1) ?相關(guān)法律、法規(guī)發(fā)生變化時；
2) ?項(xiàng)目的生產(chǎn)活動內(nèi)容或工藝發(fā)生重大變化時；
3) ?公司經(jīng)營宗旨、職業(yè)健康安全方針及目標(biāo)發(fā)生重大變更時；
4)? 因事件調(diào)查結(jié)果或其他來源的新認(rèn)識。
5 相關(guān)/支持性文件
《重大危險(xiǎn)源辨識》?????????????????? （GB18218標(biāo)準(zhǔn)）
《危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源監(jiān)督管理暫行規(guī)定》（國家安監(jiān)總局40號令2011.8.5）
6 記錄
《危險(xiǎn)源辨識/風(fēng)險(xiǎn)評價表》??? ??????????（P04/JL—01）
《重大危險(xiǎn)源清單》?????????? ???????????（P04/JL—02）
《不可接受風(fēng)險(xiǎn)清單》??????????? ????????（P04/JL—03）
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