4.1.4.2?各項目及有關單位應在工程開工前進行施工組織設計時及施工過程中，應以公司的危險因素和環(huán)境因素識別的結果（危險因素、環(huán)境因素清單）為基礎，根據(jù)項目實際情況予以增刪，確定項目的危險因素和環(huán)境因素。

4.1.4.3?對于各項作業(yè)活動，由項目部、單位的工程技術人員在編制作業(yè)指導書時，對具體作業(yè)活動的危險因素、環(huán)境影響加以識別。

4.2?危險因素、環(huán)境因素評價

4.2.1?總則

??? 公司、項目部、單位應對識別的危險因素、環(huán)境因素進行評價，以確定需要控制的重大危險因素和環(huán)境因素。

4.2.2?評價方法

4.2.2.1?危險因素的風險評價可采用經(jīng)驗法、矩陣法或LEC法，矩陣法和LEC法具體見附錄B。

4.2.2.2?環(huán)境因素的評價方法可采用經(jīng)驗法或多因子法，多因子法見附錄C。

4.2.3?重大危險因素和環(huán)境因素確定依據(jù)

??? 經(jīng)評價，符合下述任意一項或多項的應作為重大危險因素或重大環(huán)境因素：

a) 不符合法律法規(guī)和相關標準要求且沒有適宜的控制措施的；

b) 相關方提出的經(jīng)確認為合理抱怨或要求的；

c) 曾經(jīng)發(fā)生過事故或環(huán)境影響仍無有效控制措施的；

d) 客觀具有或可能造成事故或環(huán)境影響的；

e) 用矩陣法或LEC法或多因子法評定為3級及以上的因素。

4.2.4?評價結果

??? a) 公司應根據(jù)評價結果形成公司的重大危險因素和環(huán)境因素控制清單，各項目及有關單位應根據(jù)各自評價結果，結合公司的重大危險因素和環(huán)境因素控制清單形成各自的重大危險因素和環(huán)境因素控制清單。重大危險因素和環(huán)境因素控制清單格式見附錄E。

??? b) 工程技術人員對于作業(yè)活動的重大危險因素和環(huán)境因素，應通過制定和實施風險控制措施表控制,各項目在策劃階段應編制風險控制措施表清單。風險控制措施表應附在作業(yè)指導書后，和作業(yè)指導書一起發(fā)布、實施。

4.3?控制措施計劃

4.3.1?對于重大危險因素和環(huán)境因素應制定控制計劃，控制措施應與相應活動的危險程度或環(huán)境影響相適宜，并考慮運行經(jīng)歷和現(xiàn)有的控制水平，根據(jù)有效性選擇一種或幾種適宜的控制方式：

??? a) 制定目標、指標，必要時編制管理方案，管理方案控制見《管理方案管理程序》；

??? b) 編制程序；

??? c) 教育培訓，具體按照《人力資源控制程序》執(zhí)行；

??? d) 應急準備與響應，具體按照《應急準備與響應控制程序》執(zhí)行；

??? e) 加強現(xiàn)場監(jiān)督檢查；

f) 現(xiàn)有的措施能夠滿足相應活動的安全、環(huán)保要求，則保持現(xiàn)有控制措施；

g) 對于作業(yè)活動中的重大危險因素和環(huán)境因素，通過制定和實施風險控制措施表控制，具體見4.4。

4.3.2?控制措施由相關項目、單位、部門負責落實和實施。

4.4?風險控制措施表的編制與實施

4.4.1?風險控制措施表的編制

4.4.1.1?風險控制措施表，表式見附錄F。

4.4.1.2?風險控制措施表控制時機分為三種：

a) 需要在活動開始前采取控制措施，用S點表示；

b) 活動連續(xù)過程停頓或中斷后重新開始作業(yè)前，用T點表示；

c) 連續(xù)控制,用C點表示。

4.4.1.3?風險控制措施表由該活動的主管職能部門（如安全、保衛(wèi)等部門）負責審核，項目部技術負責人或項目主管領導批準，宜可根據(jù)作業(yè)指導書的審批準則進行。

4.4.2?風險控制計劃的實施

4.4.2.1?工程技術人員根據(jù)風險控制措施表及其它相關要求進行風險控制交底。

4.4.2.2?風險控制措施按職責要求由項目相應部門或單位、班組負責實施。

4.4.2.3?風險控制措施表由作業(yè)活動或過程的責任人實施簽證，實施人按要求的控制方法和時機落實風險控制措施，在“實施人”欄內(nèi)簽字。

4.4.3?風險控制措施表控制措施的監(jiān)測（驗證）

控制措施由相應級別的職能部門按所要求的方法在適當?shù)臅r機進行監(jiān)測或驗證，并在風險控制措施表“監(jiān)測人”欄內(nèi)簽字確認。對于控制時機為C點的作業(yè)活動，監(jiān)測人在控制措施實施過程中應進行監(jiān)控并以適當?shù)姆绞竭M行記錄，在該項措施全部完成后予以簽字確認。

4.4.4?風險控制措施表的匯總、分析和利用

???? 對應的活動完成且風險控制措施表簽字完畢后，風險控制措施表暫時由實施單位保存，各職能部門應及時（每年至少一次，項目結束后一次）收集匯總、分析和利用已完成的風險控制措施表，并把新識別的危險因素、環(huán)境因素和有效的風險控制措施作為公司（項目）重大危險因素、重大環(huán)境因素清單更新的輸入。其中：

——安全部門負責與人身安全有關的風險控制措施表收集匯總、分析和利用；

——保衛(wèi)部門負責與消防和現(xiàn)場保衛(wèi)有關的風險控制措施表收集匯總、分析和利用；

——資產(chǎn)管理部負責與交通運輸有關的風險控制措施表收集匯總、分析和利用；

——機械管理部門負責與施工機械設備有關的風險控制措施表收集匯總、分析和利用；

——總務部門負責與飲食衛(wèi)生和后勤設施有關的風險控制措施表收集匯總、分析和利用。

4.5?危險因素和環(huán)境因素、重大危險因素和重大環(huán)境因素的更新

4.5.1?危險因素、環(huán)境因素更新

4.5.1.1?當試用新材料、新工藝、新技術、新設備時，應對相應的活動重新進行危險因素和環(huán)境因素識別。

4.5.1.2?各主管職能部門應適時的獲取日?；顒又行伦R別的危險因素和環(huán)境因素，作為危險因素和環(huán)境因素更新的基礎。

4.5.1.3?根據(jù)法律法規(guī)的變化、相關方的要求、監(jiān)測與測量的結果、不符合的情況及環(huán)境影響，對危險因素清單、環(huán)境因素清單進行適時的調(diào)整。

4.5.2?重大危險因素、重大環(huán)境因素更新

???? 公司、項目及有關單位應對重大危險因素清單和重大環(huán)境因素清單適時進行調(diào)整，并每年至少更新一次。

5?記錄

本程序應形成的記錄，按《記錄控制程序》進行控制。其中公司、項目的危險因素、環(huán)境因素清單及重大危險因素、重大環(huán)境因素控制清單由公司及項目體系管理部門管理，各項目、單位保持本項目、單位清單并予以實施；風險控制措施表實施與監(jiān)測記錄由實施單位暫時保存，各職能部門進行匯總。