第一章 總 則

第一條 為了加強(qiáng)水電站大壩（以下簡稱大壩）運(yùn)行安全的監(jiān)督管理，規(guī)范大壩安全注冊(cè)工作，根據(jù)《水庫大壩安全管理?xiàng)l例》、《水電站大壩運(yùn)行安全管理規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 國家電力監(jiān)管委員會(huì)（以下簡稱電監(jiān)會(huì)）負(fù)責(zé)全國電力系統(tǒng)大壩安全注冊(cè)的監(jiān)督管理工作，電監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)具體負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)大壩安全注冊(cè)的監(jiān)督管理工作，電監(jiān)會(huì)大壩安全監(jiān)察中心（以下簡稱大壩中心）負(fù)責(zé)辦理大壩安全注冊(cè)的具體工作。

第三條 本辦法適用于電力系統(tǒng)投入運(yùn)行的大、中型水電站大壩，小型水電站大壩參照?qǐng)?zhí)行。

第二章 注冊(cè)程序

第四條 大壩安全注冊(cè)包括初始注冊(cè)、換證注冊(cè)和變更注冊(cè)。

大壩投運(yùn)后的第一次安全注冊(cè)登記為初始注冊(cè)；大壩完成符合國家規(guī)定的工程竣工安全鑒定一年內(nèi)，水電站運(yùn)行單位（或業(yè)主單位，下同）應(yīng)當(dāng)向大壩中心申報(bào)初始注冊(cè)。

《水電站大壩安全注冊(cè)登記證》（附件1）（以下簡稱注冊(cè)登記證）有效期屆滿前的換證注冊(cè)登記為換證注冊(cè)；注冊(cè)登記證有效期屆滿前三個(gè)月，水電站運(yùn)行單位應(yīng)當(dāng)向大壩中心申請(qǐng)換證注冊(cè)。

在注冊(cè)登記證的有效期內(nèi)，因進(jìn)行大壩改（擴(kuò)）建、重大的補(bǔ)強(qiáng)加固和更新改造工程改變了大壩安全等級(jí)，或者因運(yùn)行、管理、維護(hù)問題降低了大壩安全等級(jí)，或者水電站運(yùn)行單位、大壩主管單位發(fā)生變更而進(jìn)行的變更注冊(cè)登記，為變更注冊(cè)；水電站運(yùn)行單位應(yīng)當(dāng)在上述情況改變后三個(gè)月內(nèi)向大壩中心申請(qǐng)變更注冊(cè)。

第五條 被取消注冊(cè)登記證的，或者不符合大壩安全注冊(cè)登記條件的，或者持有乙級(jí)、丙級(jí)注冊(cè)登記證的水電站運(yùn)行單位，應(yīng)當(dāng)按要求進(jìn)行整改，使大壩具備注冊(cè)條件或者注冊(cè)升級(jí)條件，并按相關(guān)的注冊(cè)要求申報(bào)注冊(cè)。

第六條 大壩安全注冊(cè)程序包括：申請(qǐng)、檢查評(píng)審、審核發(fā)證。

（一）申請(qǐng)

水電站運(yùn)行單位向大壩中心提出書面注冊(cè)申請(qǐng)，填寫《水電站大壩安全注冊(cè)申請(qǐng)書》（附件2），按《水電站大壩安全注冊(cè)管理實(shí)績考核評(píng)價(jià)表》（附件3）自評(píng)，將有關(guān)申報(bào)資料附水電站運(yùn)行單位的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件上報(bào)大壩中心。當(dāng)水電站運(yùn)行單位為大壩產(chǎn)權(quán)單位授權(quán)、委托單位時(shí)，還應(yīng)當(dāng)同時(shí)上報(bào)大壩產(chǎn)權(quán)單位授權(quán)、委托的法律文件復(fù)印件。

對(duì)初始注冊(cè)，水電站運(yùn)行單位還應(yīng)當(dāng)填寫《水電站大壩安全注冊(cè)基本情況登記表》（附件4）；報(bào)送建設(shè)工程項(xiàng)目安全評(píng)價(jià)報(bào)告、完整的竣工安全鑒定報(bào)告、工程建設(shè)各方的自檢報(bào)告和表示工程概貌的主要附圖。

對(duì)變更注冊(cè)，水電站運(yùn)行單位還應(yīng)當(dāng)填寫《水電站大壩變更事項(xiàng)登記表》（附件5），報(bào)送有關(guān)變更情況的上級(jí)批文、設(shè)計(jì)文件、設(shè)計(jì)審查意見、施工監(jiān)理文件、驗(yàn)收文件等材料并附相關(guān)部分的主要圖紙。

上述材料一式五份并附電子文本，經(jīng)大壩主管單位審查后報(bào)送大壩中心。

水電站運(yùn)行單位應(yīng)當(dāng)對(duì)所提交材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

（二）檢查評(píng)審

大壩中心接到注冊(cè)申請(qǐng)后，對(duì)水電站運(yùn)行單位報(bào)送的有關(guān)材料進(jìn)行審查。對(duì)于申請(qǐng)資料不符合要求的，大壩中心應(yīng)當(dāng)在接到申請(qǐng)資料之日起5個(gè)工作日內(nèi)一次性告知水電站運(yùn)行單位需要補(bǔ)正的全部內(nèi)容。

大壩中心受理注冊(cè)申請(qǐng)后，組織注冊(cè)檢查組對(duì)水電站大壩進(jìn)行現(xiàn)場檢查。注冊(cè)檢查組按照《水電站大壩安全注冊(cè)管理實(shí)績考核評(píng)價(jià)表》,對(duì)水電站運(yùn)行單位進(jìn)行管理實(shí)績考核評(píng)價(jià)，并根據(jù)檢查情況和考核結(jié)果提出注冊(cè)檢查意見，同時(shí)提出大壩注冊(cè)等級(jí)的建議，形成注冊(cè)檢查報(bào)告。

注冊(cè)檢查組人數(shù)一般為3～7人，其成員應(yīng)當(dāng)包括大壩安全管理和運(yùn)行方面的專業(yè)人員。

大壩中心應(yīng)當(dāng)對(duì)注冊(cè)檢查、注冊(cè)評(píng)價(jià)的真實(shí)性、公正性和有效性負(fù)責(zé)。

（三）審核發(fā)證

大壩中心對(duì)注冊(cè)檢查組的注冊(cè)檢查報(bào)告進(jìn)行審核，對(duì)準(zhǔn)予注冊(cè)的，確定大壩安全注冊(cè)等級(jí)，報(bào)電監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，核發(fā)《水電站大壩安全注冊(cè)登記證》，同時(shí)通知水電站運(yùn)行單位，并抄送大壩主管單位和電監(jiān)會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)。

對(duì)于不符合注冊(cè)條件，或者申請(qǐng)資料嚴(yán)重失實(shí)，或者未批準(zhǔn)注冊(cè)的，大壩中心應(yīng)當(dāng)向水電站運(yùn)行單位發(fā)出暫不予注冊(cè)的通知，同時(shí)將其抄送大壩主管單位和電監(jiān)會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)。

注冊(cè)登記證由電監(jiān)會(huì)統(tǒng)一監(jiān)制和編號(hào)，分正本、副本。對(duì)換證注冊(cè)或者變更注冊(cè)的大壩，注冊(cè)登記證上分別加注“換證注冊(cè)”或者“變更注冊(cè)”的字樣。

第七條 大壩中心根據(jù)大壩的安全狀況及水電站運(yùn)行單位的管理水平，按照下列標(biāo)準(zhǔn)提出大壩安全注冊(cè)的意見：

（一）符合大壩安全注冊(cè)條件和大壩安全注冊(cè)管理實(shí)績考核評(píng)價(jià)在80分以上的正常壩，注冊(cè)等級(jí)為甲級(jí)；

（二）符合大壩安全注冊(cè)條件和大壩安全注冊(cè)管理實(shí)績考核評(píng)價(jià)在60分以上不滿80分的正常壩，注冊(cè)等級(jí)為乙級(jí)；

（三）符合大壩安全注冊(cè)條件和大壩安全注冊(cè)管理實(shí)績考核評(píng)價(jià)在80分以上的病壩，注冊(cè)等級(jí)為丙級(jí)；

不符合大壩安全注冊(cè)條件，或者大壩安全注冊(cè)管理實(shí)績考核評(píng)價(jià)低于60分的正常壩和大壩安全注冊(cè)管理實(shí)績考核評(píng)價(jià)低于80分的病壩，或者大壩安全定期檢查被評(píng)定為險(xiǎn)壩的，不予注冊(cè)。

第三章 注冊(cè)監(jiān)管

第八條 大壩安全注冊(cè)實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。甲級(jí)注冊(cè)登記證有效期為五年，乙級(jí)注冊(cè)登記證和丙級(jí)注冊(cè)登記證有效期為三年。

第九條 水電站運(yùn)行單位每年應(yīng)當(dāng)按照注冊(cè)條件、標(biāo)準(zhǔn)、管理實(shí)績考核評(píng)價(jià)內(nèi)容等要求進(jìn)行注冊(cè)自查，經(jīng)大壩主管單位審查后，在每年一季度將自查報(bào)告報(bào)送大壩中心。

第十條 大壩中心每年應(yīng)當(dāng)根據(jù)注冊(cè)大壩的安全狀況和水電站運(yùn)行單位的自查報(bào)告，會(huì)同電監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)大壩注冊(cè)情況進(jìn)行抽查。

第十一條 取得注冊(cè)登記證的大壩，發(fā)生下列情況之一的，予以注冊(cè)降級(jí)：

（一）注冊(cè)等級(jí)為甲級(jí)或者乙級(jí)的大壩，在最近一次大壩安全定期檢查或者特種檢查中被評(píng)定為病壩的；

（二） 在最近一次大壩安全定期檢查或者特種檢查中發(fā)現(xiàn)有重大缺陷需要消除，水電站運(yùn)行單位沒有及時(shí)安排處理，且超過半年仍未開展工作的；

（三）大壩關(guān)鍵部位、重要項(xiàng)目安全監(jiān)測(cè)設(shè)施不符合規(guī)范要求，定期檢查或者特種檢查結(jié)束后超過一年仍未開展改造工作的；

（四）水電站運(yùn)行單位不按計(jì)劃開展大壩安全定期檢查的相關(guān)工作，逾期超過一年的；

（五）大壩安全注冊(cè)管理實(shí)績考核評(píng)價(jià)結(jié)果低于原注冊(cè)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的。

第十二條 取得注冊(cè)登記證的大壩，出現(xiàn)下列情況之一的，取消注冊(cè)登記證：

（一）發(fā)生洪水漫壩、壩體結(jié)構(gòu)嚴(yán)重?fù)p壞等影響大壩安全和水電站正常運(yùn)行的；

（二）注冊(cè)后最近一次大壩安全定期檢查或者特種檢查中大壩安全等級(jí)被評(píng)定為險(xiǎn)壩的；

（三）在最近一次大壩安全定期檢查或者特種檢查中被評(píng)定為病壩，且超過半年未按要求進(jìn)行整改和補(bǔ)強(qiáng)加固，情節(jié)嚴(yán)重的；

（四）正常壩注冊(cè)管理實(shí)績考核評(píng)價(jià)低于60分或者病壩注冊(cè)管理實(shí)績考核評(píng)價(jià)低于80分的；

第十三條 水電站大壩出現(xiàn)下列情況之一的，注冊(cè)登記證自動(dòng)失效，水電站運(yùn)行單位應(yīng)當(dāng)填報(bào)《水電站大壩注銷登記表》（附件6），向大壩中心辦理注冊(cè)登記證注銷手續(xù)：

（一）大壩發(fā)生垮塌等重大以上事故或者大壩經(jīng)批準(zhǔn)報(bào)廢的；

（二）超過注冊(cè)登記證有效期的；

（三）被取消注冊(cè)登記證的。

第十四條 有下列情況之一的，大壩中心應(yīng)當(dāng)向水電站運(yùn)行單位提出限期整改意見，同時(shí)通報(bào)大壩主管單位，并抄送電監(jiān)會(huì)有關(guān)派出機(jī)構(gòu)，由其按有關(guān)規(guī)定予以處理：

（一）不按規(guī)定辦理大壩安全注冊(cè)的；

（二）注冊(cè)登記證有效期屆滿而未按規(guī)定申請(qǐng)換證的；

（三）大壩原注冊(cè)情況發(fā)生變化而未申請(qǐng)變更注冊(cè)的；

（四）大壩注冊(cè)降級(jí)和被取消注冊(cè)登記證的；

（五）在注冊(cè)過程中有弄虛作假行為的。

第十五條 取得注冊(cè)登記證的大壩，準(zhǔn)予水電站運(yùn)行單位在有關(guān)場合和文件上使用注冊(cè)登記證標(biāo)志和編號(hào)。

第四章 附 則

第十六條 本辦法中對(duì)大、中、小型水電站大壩的劃分標(biāo)準(zhǔn)，執(zhí)行《水電樞紐工程等級(jí)劃分及設(shè)計(jì)安全標(biāo)準(zhǔn)》（DL5180-2003）等規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)。

第十七條 大壩安全注冊(cè)收費(fèi)，參照國家有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

第十八條 本辦法自發(fā)布之日起施行。