第一章? 總則

第一條? 目的

為加強(qiáng)安全生產(chǎn)工作，準(zhǔn)確辨識安全風(fēng)險(xiǎn)，評價(jià)其風(fēng)險(xiǎn)程度，并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級，從而進(jìn)行有效控制，實(shí)現(xiàn)事前預(yù)防、消減危害、控制風(fēng)險(xiǎn)的目的。

第二條? 范圍

本辦法適用于公司范圍內(nèi)安全風(fēng)險(xiǎn)的辨識、評價(jià)分級和控制管理。

第三條? 編制依據(jù)

《安全生產(chǎn)法》（主席令第13號）

《山東省安全生產(chǎn)條例》（2006 年6月1日）

《關(guān)于建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知》（魯政辦字〔2016〕36號）

《關(guān)于深化安全生產(chǎn)隱患大排查快整治嚴(yán)執(zhí)法集中行動推進(jìn)企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作的通知》（魯安發(fā)﹝2016﹞16號）

《加快推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級管控與隱患排查治理兩個(gè)體系建設(shè)工作方案》（魯安辦發(fā)〔2016〕10號）

第四條? 術(shù)語和定義

1）危險(xiǎn)源（風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)）：危險(xiǎn)源是指一個(gè)系統(tǒng)中具有潛在能量和物質(zhì)釋放危險(xiǎn)的、可造成人員傷害、在一定的觸發(fā)因素作用下可轉(zhuǎn)化為事故的部位、區(qū)域、場所、空間、崗位、設(shè)備及其位置。它的實(shí)質(zhì)是具有潛在危險(xiǎn)的源點(diǎn)或部位，是爆發(fā)事故的源頭，是能量、危險(xiǎn)物質(zhì)集中的核心，是能量從那里傳出來或爆發(fā)的地方。

2）風(fēng)險(xiǎn)辨識：識別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的存在并確定其特性的過程。

3）風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)分級：評估風(fēng)險(xiǎn)大小以及確定風(fēng)險(xiǎn)是否可容許的全過程。

第五條? 公司成立安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控領(lǐng)導(dǎo)小組,對安全風(fēng)險(xiǎn)分級管控建設(shè)負(fù)全面領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)。

組? 長:李佩法

副組長:汪樹岐

成? 員:張文天? 袁立偉

負(fù)責(zé)制定公司安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管?理作業(yè)指導(dǎo)書，全面推行開展安全生產(chǎn)危害辨識工作并指導(dǎo)、審查、批準(zhǔn)；負(fù)責(zé)審查重大風(fēng)險(xiǎn)改進(jìn)措施方案

安全科負(fù)責(zé)組織危害識別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作，指導(dǎo)各單位進(jìn)行危害識別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作，組織重大風(fēng)險(xiǎn)改進(jìn)措施方案的審查。

其他科室確保本單位危害識別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的人員有足夠的培訓(xùn)，組織本科室的危害識別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作，在日常生產(chǎn)工作中不間斷進(jìn)行危害識別和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)工作，編制本科室的危害/風(fēng)險(xiǎn)記錄，開展隱患治理工作。

第二章? 安全風(fēng)險(xiǎn)的辨識

第六條 ?風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的分類

根據(jù)公司生產(chǎn)的特點(diǎn)及生產(chǎn)現(xiàn)場的實(shí)際情況，將公司范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分成以下兩大類：

1.生產(chǎn)現(xiàn)場及其他區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境的不安全因素及管理缺陷；

2.作業(yè)過程中的人的不安全行為。

第七條? 危害因素造成的事故類別及后果

危害因素造成的事故類別，包括物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它傷害。

危害因素引發(fā)的后果，包括人身傷害、傷亡疾病、財(cái)產(chǎn)損失、停工、違法、影響商譽(yù)、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。

第八條? 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識的方法

1.靜態(tài)分析：以安全檢查表法（SCL）對生產(chǎn)現(xiàn)場及其他區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進(jìn)行識別。

1）安全檢查表編制的依據(jù)

①有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定；

②國內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往的事故情況；

③系統(tǒng)分析確定的危險(xiǎn)部位及防范措施；

④分析人員的經(jīng)驗(yàn)和可靠的參考資料；

⑤有關(guān)研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。

2）安全檢查表分析步驟

①按專業(yè)列出《設(shè)備設(shè)施清單》(參照表1-1)。

表1-1 設(shè)備設(shè)施清單

專業(yè)：??????????????????????????????????????????????????????? NO:

②確定編制人員。包括熟悉系統(tǒng)的各方面人員，如專工、值長、班長、值班員、檢修員、安全員等。

③熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生設(shè)施。

④收集資料。收集有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、制度及本系統(tǒng)過去發(fā)生的事故資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)。

⑤判別危害因素。按功能或結(jié)構(gòu)將系統(tǒng)劃分為子系統(tǒng)或單元，逐個(gè)分析潛在的危險(xiǎn)因素。

⑥列出安全檢查分析評價(jià)表。針對危險(xiǎn)因素和有關(guān)規(guī)章制度、以往的事故教訓(xùn)以及本單位的檢驗(yàn)，確定安全檢查表的要點(diǎn)和內(nèi)容，填入《安全檢查分析（SCL）評價(jià)表》（參照表1-2）相應(yīng)內(nèi)容。

表1-2安全檢查分析（SCL）評價(jià)表

區(qū)域/工藝過程：?????????????? 裝置/設(shè)備/設(shè)施：???????????????????? NO:

分析人員：??????????????????? 分析日期：

2.動態(tài)分析：以作業(yè)危害分析法（JHA）并按照作業(yè)步驟分解逐一對作業(yè)過程中的人的不安全行為進(jìn)行識別。

1）作業(yè)活動的劃分

按作業(yè)區(qū)域和作業(yè)類別（檢維修類、生產(chǎn)操作類）進(jìn)行劃分。

2）作業(yè)危害分析的主要步驟

①劃分并確定作業(yè)活動，填入《作業(yè)活動清單》（參照表2-1）。

表2-1 作業(yè)活動清單

NO：

②將每項(xiàng)作業(yè)活動分解為若干個(gè)相連的工作步驟（注：應(yīng)按實(shí)際作業(yè)劃分，要讓別人明白這項(xiàng)作業(yè)時(shí)如何進(jìn)行的，對作業(yè)人員能起到指導(dǎo)作用。如果作業(yè)流程長、步驟多，可先將該作業(yè)活動分為幾大塊，每塊為一個(gè)大步驟，再將大步驟分為幾個(gè)小步驟）。

③辨識每一步驟的潛在危害填入《工作危害分析（JHA）評價(jià)表》（參照表2-2）。

表2-2 工作危害分析（JHA）評價(jià)表

作業(yè)區(qū)域：?????????? 作業(yè)活動：?????????????????????????????????????? NO:

分析人：??????????????????????????????????? ????分析日期：

④對危害因素產(chǎn)生的主要后果分析。按照第六條對危害因素產(chǎn)生的主要后果進(jìn)行分析。

第三章? 安全風(fēng)險(xiǎn)的評價(jià)分級

第九條? 風(fēng)險(xiǎn)度（危險(xiǎn)性）

危害因素辨識出后需要將危險(xiǎn)程度量化，即需要計(jì)算每項(xiàng)危害因素的風(fēng)險(xiǎn)大小，即風(fēng)險(xiǎn)度或危險(xiǎn)性，據(jù)此分析判斷并確定風(fēng)險(xiǎn)等級。

第十條 ?風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)分級方法

采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（L·S）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)大小的判定。

第十一條? 風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（L·S）

本方法的風(fēng)險(xiǎn)度是指事件發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合。即：

R=L×S

L代表事故發(fā)生的可能性

S代表事件后果嚴(yán)重性

R代表風(fēng)險(xiǎn)值

本風(fēng)險(xiǎn)矩陣法把風(fēng)險(xiǎn)等級分為4級，分別是：1級（很高）、2級（高）、3級（中）、4級（低）。

第十二條? 風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（L·S）判斷準(zhǔn)則

表3-1事故發(fā)生的可能性L判斷準(zhǔn)則

表3-2事件后果嚴(yán)重性S判別準(zhǔn)則

表3-3 安全風(fēng)險(xiǎn)等級判定準(zhǔn)則及控制措施R

表3-4 風(fēng)險(xiǎn)矩陣表

第四章? 安全風(fēng)險(xiǎn)的控制

第十三條? 風(fēng)險(xiǎn)管控要求

風(fēng)險(xiǎn)管控原則如下：

4級：輕度（一般）危險(xiǎn)，可以接受（或可容許的）?？剖覒?yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)4級危害因素的控制管理，所屬班組具體落實(shí)；需要監(jiān)視來確?？刂拼胧┑靡跃S持現(xiàn)狀，保留記錄。

3級：中度（顯著）危險(xiǎn)，需要控制整改。公司、科室應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)3級危害因素的控制管理，所屬科室具體落實(shí)；應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進(jìn)行控制，努力降低風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)仔細(xì)測定并限定預(yù)防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實(shí)施降低風(fēng)險(xiǎn)措施。在嚴(yán)重傷害后果相關(guān)的場合，必須進(jìn)一步進(jìn)行評價(jià)，確定傷害的可能性和是否需要改進(jìn)的控制措施。

2級：高度危險(xiǎn)（重大風(fēng)險(xiǎn)），必須制定措施進(jìn)行控制管理。公司對重大及以上風(fēng)險(xiǎn)危害因素應(yīng)重點(diǎn)控制管理，具體由安全科和各職能部門根據(jù)職責(zé)分工具體落實(shí)。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)涉及正在進(jìn)行中的工作時(shí)，應(yīng)采取應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為降低風(fēng)險(xiǎn)制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案或配給資源、限期治理，直至風(fēng)險(xiǎn)降低后才能開始工作。

1級：不可容許的（巨大風(fēng)險(xiǎn)），極其危險(xiǎn)，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)已降低時(shí)，才能開始或繼續(xù)工作。如果無限的資源投入也不能降低風(fēng)險(xiǎn)，就必須禁止工作，立即采取隱患治理措施。

以下情形應(yīng)直接確定為2級風(fēng)險(xiǎn)：

（1）開停車作業(yè)、非正常工況的操作。

（2）同一爆炸危險(xiǎn)區(qū)域內(nèi)，現(xiàn)場作業(yè)人員10人以上的。

（3）10人以上的檢維修作業(yè)及特殊作業(yè)。

第十四條? 風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)包括：

（1）工程技術(shù)措施，實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全；

（2）管理措施，規(guī)范安全管理，包括建立健全各類安全管理制度和操作規(guī)程；完善、落實(shí)事故應(yīng)急預(yù)案；建立檢查監(jiān)督和獎(jiǎng)懲機(jī)制等；

（3）教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識；

（4）個(gè)體防護(hù)措施，減少職業(yè)傷害。

（5）應(yīng)急處置措施，將危險(xiǎn)降到最低。

第十五條 ?在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)，應(yīng)考慮：

（1）可行性和可靠性；

（2）先進(jìn)性和安全性；

（3）經(jīng)濟(jì)合理性及經(jīng)營運(yùn)行情況；

（4）可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。

第十六條? 風(fēng)險(xiǎn)控制措施評審

控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對以下內(nèi)容評審：

（1）措施的可行性和有效性；

（2）是否使風(fēng)險(xiǎn)降低到可容許水平；

（3）是否產(chǎn)生新的危害因素；

（4）是否已選定了最佳的解決方案；

（5）是否會被應(yīng)用于實(shí)際工作中。

第五章? 風(fēng)險(xiǎn)管控執(zhí)行程序

第十七條? 安全科每年定期組織制定“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識及風(fēng)險(xiǎn)評估計(jì)劃”，經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后下發(fā)執(zhí)行。公司、部門風(fēng)險(xiǎn)評估小組，對“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識及風(fēng)險(xiǎn)評估計(jì)劃”進(jìn)行分解落實(shí)，直至班組、崗位，作為開展風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識及風(fēng)險(xiǎn)評估工作的依據(jù)。

第十八條? 依據(jù)辨識評價(jià)方法對本單位危害因素進(jìn)行辨識評價(jià)后，填寫相應(yīng)的“作業(yè)活動清單”、“設(shè)備設(shè)施清單”、“工作危害分析（JHA）評價(jià)表”、“安全檢查分析（SCL）評價(jià)表”，經(jīng)本級風(fēng)險(xiǎn)評估小組進(jìn)行匯總、評審后，逐級上報(bào)。

第十九條?? 公司風(fēng)險(xiǎn)評估小組組織審核、修訂后，將審核、修訂意見反饋各下級單位執(zhí)行。

第二十條? 風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)

各級單位應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)評估培訓(xùn)計(jì)劃，組織員工對本單位的風(fēng)險(xiǎn)評估方法、評估過程及評估結(jié)果進(jìn)行培訓(xùn)，并保留培訓(xùn)記錄。

第二十一條? 風(fēng)險(xiǎn)信息更新

各級單位要依據(jù)辨識評價(jià)結(jié)果，建立本單位的《風(fēng)險(xiǎn)管控登記臺賬》（參照表4），臺賬應(yīng)結(jié)合實(shí)際定期更新（每年至少一次）。

表4 風(fēng)險(xiǎn)管控登記臺帳

當(dāng)下列情形發(fā)生時(shí)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行危害因素辨識和風(fēng)險(xiǎn)評估。

（1）新的法律法規(guī)發(fā)布或者法律法規(guī)發(fā)生變更；

（2）操作工藝發(fā)生變化；

（3）新建、改建、擴(kuò)建、技改項(xiàng)目；

（4）事故事件發(fā)生后；

（5）組織機(jī)構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。

第六章? 附則

第二十二條? 本管理辦法由安全科負(fù)責(zé)解釋。

第二十三條? 本管理辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行。