第一條 為規(guī)范公司安全風險管理工作，強化公司安全生產(chǎn)管理,提高對安全風險管理的水平和成效，依據(jù)《廣州市地下鐵道總公司安全風險管理辦法》及監(jiān)理公司職業(yè)健康安全管理體系文件的有關(guān)要求特制定本辦法。

第二條 安全風險管理是指對生產(chǎn)經(jīng)營活動中的安全風險進行辨識、評估和管控的全過程管理。

第三條 各部門、項目部負責本部門、項目重大風險源的辨別、評估與控制措施的制定，在單位、分部或階段性工程實施前完成安全風險的辨別、評估與控制措施制定，并定期予以更新。

第四條 公司安全風險管理方針為：“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”。管理原則為：“風險評估、動態(tài)監(jiān)督，全面監(jiān)控、分級管理，消除盲點、抓住重點”。

第五條 公司安全生產(chǎn)管理委員會是公司安全風險管理的最高決策機構(gòu)，主要職責是：

1、組織貫徹落實上級有關(guān)安全風險管理的規(guī)定、指令及會議精神。

2、組織完善公司安全風險管理的組織架構(gòu)，明確崗位職責，審定有關(guān)管理辦法或制度；

3、審批公司安全風險管理方針、目標及相關(guān)制度。

4、審定各部門、項目部對安全風險控制的考核結(jié)果。

5、負責公司安全風險管理工作中重大事項的決策和總體協(xié)調(diào)。

第六條 公司總工程師室是監(jiān)理公司安全風險管理工作的歸口管理部門，全面指導(dǎo)各部門（項目部）開展安全風險源管理工作。主要職責是：

1、組織公司安全風險審查、發(fā)布，及過程管控。對涉及工工程建設(shè)重大技術(shù)的安全風險，提交總工程師室，核定并發(fā)布《公司安全風險動態(tài)控制表》。

2、組織對各部門（項目部）安全風險管理工作開展情況進行核查，及時通報相關(guān)情況。

3、提出安全風險管理方針、目標，制定公司安全風險管理相關(guān)制度、應(yīng)急預(yù)案。

4、監(jiān)督、檢查、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、考核各項目開展安全風險管理工作。

5、組織各分管項目副總工程師協(xié)助公司新開工項目開展項目全周期的安全風險審查、形成項目全周期《工程建設(shè)安全風險動態(tài)控制表》，提交總工程師室審查、評估。

6、每年初，督促各項目部根據(jù)實際施工進度和現(xiàn)場變化，組織項目進行年度安全風險審查?？偣こ處熓覍踩L險管理注意事項納入年度項目負責人安全交底主要內(nèi)容。

7、負責公司Ⅰ級、Ⅱ級安全風險的全面監(jiān)控，抽查各項目III級、IV級安全風險管控情況。

第七條 公司生產(chǎn)管理部門（包括土建工程部、機電工程部、項目管理部、地鐵保護部）其安全風險管理職責如下：

1、組織各分管項目對工程建設(shè)安全風險實施管理，督促、檢查項目部完成本項目《工程建設(shè)安全風險動態(tài)控制表》的實施情況。

2、組織審查工程建設(shè)安全風險處置措施，其中重大風險的控制方案須經(jīng)施工單位組織專家評審后方可實施。

3、組織分管新開工項目做好施工準備、施工階段等各階段過程的安全風險管理工作。工作內(nèi)容詳見第四章。

4、負責分管項目安全風險管理的日常檢查，組織對分管項目的現(xiàn)場巡檢，并在安全生產(chǎn)例會上對分管項目重大或較大風險源管理情況進行點評。

5、定期組織分管項目開展風險管理工作的溝通和交流，并對風險狀況進行記錄。

6、按照管理權(quán)限，組織或參與建設(shè)工程安全風險事故處理。

7、負責對分管項目部安全風險管理的績效提出考評意見。

第八條 公司各項目部是安全風險管理的責任主體，主要職責是：

1、負責本項目安全風險管理，建立安全風險排查與控制的組織體系，明確內(nèi)部崗位職責，建立項目安全風險管理制度。

2、負責組織項目部員工開展好施工準備階段、施工階段的安全風險辨別、評估與控制措施的制定工作。

3、組織開展項目日常對現(xiàn)場安全風險的巡查，在公司安全生產(chǎn)例會上向公司匯報本項目Ⅰ、Ⅱ級安全風險的控制情況。

4、評為項目Ⅰ、Ⅱ級安全風險的，其中重大風險源的控制方案須經(jīng)施工單位組織專家評審后方可實施。項目部應(yīng)編制監(jiān)理實施細則，組織關(guān)鍵節(jié)點工序驗收。把注意事項納入監(jiān)理工作交底與培訓(xùn)。

5、每月項目部應(yīng)根據(jù)《工程建設(shè)安全風險動態(tài)控制表》督促施工單位項目經(jīng)理每月針對安全風險管理情況進行檢查和點評，項目監(jiān)理工程師將安全風險管理注意事項納入月度部全員安全培訓(xùn)主要內(nèi)容。

6、每季度項目部應(yīng)根據(jù)工程實際施工進度和現(xiàn)場變化，再次進行安全風險動態(tài)評估和制定安全風險管控措施，報總工師室進行全司各項目風險的更新、匯總、發(fā)布。

7、督促施工單位組織開展安全風險管理宣傳培圳和應(yīng)急預(yù)案演練，提高員工和參建各方安全風險防范意識和安全風險應(yīng)對能力。

第九條 公司其他部門的職責：

1、綜合部負責公司本部辦公現(xiàn)場防火、防盜、車輛使用安全等的安全風險的控制與管理，負責本部門人員職業(yè)健康與安全的管理；

2、地鐵保護部及項目管理部地鐵保護監(jiān)控項目部負責委托合同范圍內(nèi)地鐵線路和臨近工地對地鐵保護的安全風險源的控制與管理；

3、其他部門（經(jīng)營部、財務(wù)部等）負責本部門人員職業(yè)健康與安全的管理。

第十條 根據(jù)公司業(yè)務(wù)開展情況，按照不同專業(yè)類別分類，主要有：

1、地鐵工程建設(shè)方面主要包括10類安全風險：前期風險、明挖法施工、礦山法施工、盾構(gòu)法施工、高架段施工、軌行區(qū)施工、車站裝修施工、機電設(shè)備安裝施工、周邊環(huán)境（含水文地質(zhì)條件）、人為因素等。

2、房建工程建設(shè)方面主要包括6類安全風險：基坑及土方工程、基礎(chǔ)工程、主體工程、機電與裝修工程、周邊環(huán)境（含水文地質(zhì)條件）、社會安全等。

3、地鐵保護方面包括4類安全風險：臨近地鐵基坑開挖、地鐵線路上方堆載、隧道內(nèi)施工作業(yè)、地鐵保護區(qū)范圍內(nèi)施工等.

4、其他方面包括3類風險：交通運輸安全風險、消防安全風險、吊裝作業(yè)安全風險等。

第十一條公司安全風險從安全風險事件造成后果的嚴重程度（S）和可能性（L）進行分級認定評估，評估出風險程度R（風險程度R=事件后果嚴重程度（S）*事件發(fā)生的可能性（L））。

根據(jù)《安全風險評估基準表》（詳見附件3），按風險程度R的數(shù)值，由高到低將安全風險分為四級：Ⅰ級：極其危險（特別重大風險）；Ⅱ級高度危險（重大風險）；III級：中度危險（較大風險）；IV級：一般危險（一般風險）。

風險程度等級劃分表（R=L×S）

第十二條 安全風險辨識、評估和管控工作應(yīng)貫穿工程建設(shè)的全過程。

第十三條 對辨識、評估出的安全風險等級實行分類管理與控制，重點加強對評估為Ⅰ、Ⅱ級安全風險管理，主要有以下10個方面的管理措施：