1 目的
查明或確定不合格及潛在的不合格、事故、事件、不符合的情況及其原因，采取糾正和預(yù)防措施，防止再發(fā)生，持續(xù)改進(jìn)體系的有效性。
2 適用范圍
適用于本工廠質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系（以下簡(jiǎn)稱(chēng)體系）運(yùn)行中發(fā)現(xiàn)的所有不合格及潛在的不合格、事故、事件、不符合的糾正和預(yù)防活動(dòng)。
3 術(shù)語(yǔ)和定義
本程序采用GB/T19000-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2001標(biāo)準(zhǔn)中的術(shù)語(yǔ)及下述定義：
4 職責(zé)
4.1 管理者代表負(fù)責(zé)批準(zhǔn)重大問(wèn)題的糾正和預(yù)防措施，并組織實(shí)施、驗(yàn)證。
4.2 運(yùn)營(yíng)改善部是糾正和預(yù)防措施的歸口管理部門(mén)，負(fù)責(zé)組織對(duì)糾正和預(yù)防措施的實(shí)施及驗(yàn)證。
4.3 各責(zé)任部門(mén)負(fù)責(zé)制定和實(shí)施本部門(mén)的糾正和預(yù)防措施。
5 管理程序
5.1 糾正和預(yù)防措施的信息來(lái)源可包括：
a) 相關(guān)方（顧客、供方、委外人員、周鄰、公眾等）投訴及信息；
b) 顧客、員工、相關(guān)方滿(mǎn)意度的測(cè)量；
c) 不合格報(bào)告；
d) 管理評(píng)審輸出；
e) 內(nèi)部審核報(bào)告；
g) 事故、事件；
h) 市場(chǎng)分析；
i) 顧客、員工、相關(guān)方滿(mǎn)意度的測(cè)量；
j) 自我檢查、評(píng)價(jià)、過(guò)程或產(chǎn)品的監(jiān)視測(cè)量信息；
5.2 糾正措施的控制
5.2.1 體系運(yùn)行監(jiān)督、審核過(guò)程中出現(xiàn)的需采取糾正措施的不合格
5.2.2 內(nèi)審活動(dòng)中發(fā)現(xiàn)的不合格按《內(nèi)部審核管理程序》執(zhí)行。
5.2.3 外審活動(dòng)提出的不合格，經(jīng)管理者代表確認(rèn)后，按外審組的要求由產(chǎn)生不合格的責(zé)任部門(mén)進(jìn)行原因分析，制定糾正措施并組織實(shí)施，運(yùn)營(yíng)改善部對(duì)糾正措施實(shí)施及其效果進(jìn)行監(jiān)督和驗(yàn)證，并及時(shí)將情況報(bào)告管理者代表。
5.2.4 管理評(píng)審提出的要求和建議，由管理者代表組織相關(guān)部門(mén)實(shí)施。
5.2.5運(yùn)營(yíng)改善部組織的日常體系運(yùn)行檢查中發(fā)現(xiàn)的不合格，需采取糾正和預(yù)防措施的，提出整改要求，責(zé)任部門(mén)分析原因，制定并實(shí)施糾正和預(yù)防措施，再由運(yùn)營(yíng)改善部組織驗(yàn)證糾正和預(yù)防措施的有效性。
5.2.6 對(duì)各部門(mén)自行檢查中發(fā)現(xiàn)的不合格，需采取糾正和預(yù)防措施的，由其部門(mén)自行組織原因分析、制定措施、實(shí)施并驗(yàn)證其整改效果。
5.3 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中出現(xiàn)的不合格需采取糾正和預(yù)防措施的由相關(guān)部門(mén)實(shí)施，運(yùn)營(yíng)改善部組織驗(yàn)證。
5.3.1 生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)生質(zhì)量事故或質(zhì)量異常波動(dòng)時(shí)，由質(zhì)量監(jiān)督部組織生產(chǎn)部門(mén)對(duì)產(chǎn)生的不合格原因進(jìn)行分析，針對(duì)原因制定相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施，組織實(shí)施，并跟蹤驗(yàn)證糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況和效果。
5.3.2 生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)生安全隱患或安全事件等異常波動(dòng)時(shí)，由設(shè)備安環(huán)部組織生產(chǎn)部門(mén)對(duì)產(chǎn)生的不合格原因進(jìn)行分析，針對(duì)原因制定相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施，組織實(shí)施，并跟蹤驗(yàn)證。
5.3.3 工廠內(nèi)發(fā)生的環(huán)境污染事故，由設(shè)備安環(huán)部提出糾正要求，責(zé)任部門(mén)分析原因，采取糾正和預(yù)防措施進(jìn)行整改，并將整改情況反饋相關(guān)方，運(yùn)營(yíng)改善部監(jiān)督整改情況。
5.3.4 部門(mén)內(nèi)部檢查或過(guò)程監(jiān)視中發(fā)現(xiàn)的不合格，可由部門(mén)內(nèi)部分析原因，采取相應(yīng)的糾正和預(yù)防措施，組織實(shí)施和驗(yàn)證。
5.3.5 對(duì)重大質(zhì)量、環(huán)境、安全問(wèn)題，由管理者代表組織運(yùn)營(yíng)改善部、質(zhì)量監(jiān)督部、設(shè)備安環(huán)部、各事業(yè)部、技術(shù)設(shè)計(jì)部及責(zé)任部門(mén)共同查找問(wèn)題產(chǎn)生的原因，并制定糾正和預(yù)防措施，由責(zé)任部門(mén)進(jìn)行實(shí)施，管理者代表組織相關(guān)部門(mén)或人員進(jìn)行驗(yàn)證。
5.4 相關(guān)方抱怨或投訴的處理
5.4.1 對(duì)顧客反饋的質(zhì)量問(wèn)題先按規(guī)定程序解決顧客的投訴，由質(zhì)量監(jiān)督部查明原因，責(zé)任到部門(mén)，并下達(dá)“糾正和預(yù)防措施報(bào)告”，由責(zé)任部門(mén)分析原因，制定相應(yīng)的措施組織實(shí)施和驗(yàn)證。
5.4.2 對(duì)于顧客滿(mǎn)意度測(cè)量或調(diào)查的信息，由質(zhì)量監(jiān)督部進(jìn)行分析后，確定需采取措施的，提出整改要求，由責(zé)任部門(mén)制定糾正和預(yù)防措施、實(shí)施，質(zhì)量監(jiān)督部驗(yàn)證其有效性。
5.4.3 設(shè)備安環(huán)部采用各種方式（座談會(huì)、調(diào)查表、電話等）收集來(lái)自員工和相關(guān)方對(duì)本工廠職業(yè)健康安全方面的投訴和信息，查明原因和責(zé)任部門(mén)，并下發(fā)“糾正和預(yù)防措施報(bào)告”，由責(zé)任部門(mén)分析原因并制定相應(yīng)的措施實(shí)施，設(shè)備安環(huán)部負(fù)責(zé)驗(yàn)證。
5.4.4 所有擬定的職業(yè)健康安全管理體系的糾正和預(yù)防措施，在實(shí)施前均應(yīng)先由運(yùn)營(yíng)改善部組織進(jìn)行評(píng)價(jià)，使之與問(wèn)題的嚴(yán)重性和面臨的風(fēng)險(xiǎn)相適應(yīng)，還要避免因?qū)嵤┘m正和預(yù)防措施不當(dāng)而帶來(lái)新的風(fēng)險(xiǎn)。
5.4.5 對(duì)于其他相關(guān)方投訴的環(huán)境信息，由設(shè)備安環(huán)部核實(shí)投訴情況，并分析產(chǎn)生投訴的原因，由設(shè)備安環(huán)部與相關(guān)部門(mén)共同確定糾正和預(yù)防措施進(jìn)行整改，并將整改情況反饋相關(guān)方。
5.4.6 對(duì)于糾正和預(yù)防措施中可能產(chǎn)生的爭(zhēng)議，由運(yùn)營(yíng)改善部協(xié)調(diào)并組織實(shí)施。
5.4.7 糾正和預(yù)防措施實(shí)施過(guò)程中形成的記錄，由驗(yàn)證部門(mén)負(fù)責(zé)保存，并交運(yùn)營(yíng)改善部備案，并作為管理評(píng)審的輸入信息之一。
支持性文件： 無(wú)
相關(guān)記錄：
《不符合項(xiàng)報(bào)告》
《整改通知單》
