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要素、
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審核內(nèi)容
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4.2職業(yè)安全健康方針
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1文件審核
查方針的具體內(nèi)容是否體現(xiàn)了遵守法規(guī)持續(xù)改進(jìn)事故
預(yù)防保護(hù)員工職業(yè)安全健康的承諾是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)
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查方針制定的原則、職責(zé)何時(shí)以何種方式進(jìn)行評(píng)審是否作
出規(guī)定
2第一階段審核
了解方針是如何制定的員工及其代表是否參與了協(xié)商
驗(yàn)證方針是否與用人單位的職業(yè)安全健康風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)和規(guī)模
相適宜即方針的內(nèi)容是否與用人單位的危害與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果
相適應(yīng)
3第二階段審核
了解方針是如何傳達(dá)貫徹的員工是否理解公眾是否獲取
進(jìn)一步驗(yàn)證方針是否符合企業(yè)的性質(zhì)、規(guī)模適宜性的評(píng)審結(jié)果
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4.3.1、危害辯識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)
評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策
劃
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1文件審核
查是否建立了程序是否描述了危害識(shí)別方法是否強(qiáng)調(diào)
了三種時(shí)態(tài)過去、現(xiàn)在、將來三種狀態(tài)正常生產(chǎn)運(yùn)行的常規(guī)活動(dòng)異常設(shè)備投入運(yùn)行前的試機(jī)運(yùn)行后停機(jī)、檢
修等非常規(guī)的活動(dòng)緊急火災(zāi)、爆炸事故
七個(gè)方面機(jī)械能、電能、熱能、化學(xué)能、放射能、生物因素、
人機(jī)工程因素。
是否規(guī)定了評(píng)價(jià)方法是否具有可操作性是否界定了風(fēng)險(xiǎn)
級(jí)別
如A類不可容許風(fēng)險(xiǎn)B類重大風(fēng)險(xiǎn)C類中度風(fēng)險(xiǎn)
D類可容許風(fēng)險(xiǎn)E類可忽略風(fēng)險(xiǎn)是否規(guī)定了對什么樣的風(fēng)險(xiǎn)采取什么控制措施
如A類制定目標(biāo)及管理方案
B類制定并實(shí)施運(yùn)行控制程序
A、B、C、類均應(yīng)通過員工培訓(xùn)、績效測量和監(jiān)測來控制
是否規(guī)定了何種情況要更新危害信息
是否形成了辨識(shí)、評(píng)價(jià)的輸出信息危害辨識(shí)清單、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)
價(jià)重大風(fēng)險(xiǎn)清單
2第一階段審核
在主管部門查相關(guān)記錄危害辨識(shí)清單/重大風(fēng)險(xiǎn)清單驗(yàn)證
識(shí)別過程是否符合程序規(guī)定抽取一定的危害辨識(shí)、評(píng)價(jià)資料
驗(yàn)證其合理性。
現(xiàn)場巡視簡單驗(yàn)證危害辨識(shí)是否有遺漏評(píng)價(jià)是否合理
3第二階段審核
通過用人單位全部場所的審核重點(diǎn)驗(yàn)證危害辨識(shí)是否有遺
漏風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是否合理
現(xiàn)場是否及時(shí)更新危害。
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4.3.2、法律、法規(guī)及其
他要求
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1文件審核
查是否建立了程序是否明確了獲取的渠道是否規(guī)定了識(shí)別
適用法規(guī)的職責(zé)及要求是否規(guī)定及時(shí)更新是否規(guī)定如何傳達(dá)給相關(guān)方
2第一階段審核
在主管部門查法律法規(guī)要求清單驗(yàn)證是否完整、全面適用性判斷是否準(zhǔn)確
現(xiàn)場巡視驗(yàn)證適用性法規(guī)是否充分
查用人單位守法的證明文件要看原件近兩年來有無安全
事故國家監(jiān)查有無違章行為安全衛(wèi)生監(jiān)測報(bào)告、
3第二階段審核
通過對用人單位全部現(xiàn)場的審核進(jìn)一步驗(yàn)證法律法規(guī)的適用性、充分性
進(jìn)一步驗(yàn)證法律法規(guī)的傳達(dá)、落實(shí)情況
查法律、法規(guī)要求的更新及傳達(dá)
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4.3.3、目標(biāo)
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1文件審核
是否制定了目標(biāo)的職責(zé)、基本原則、方法及評(píng)審的時(shí)間、形
式、方法是否制定了文件化的目標(biāo)且符合方針、法律
法規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)、相關(guān)方要求、持續(xù)改進(jìn)
重點(diǎn)職業(yè)安全健康防護(hù)措施
2第一階段審核
建立目標(biāo)是否按規(guī)定進(jìn)行相關(guān)職能和層次是否分解
現(xiàn)場巡視并結(jié)合方針及危害辨識(shí)情況驗(yàn)證目標(biāo)的合理性
3第二階段審核
查目標(biāo)完成情況監(jiān)測記錄風(fēng)險(xiǎn)控制績效/安全健康績效
查目標(biāo)的評(píng)審結(jié)果持續(xù)改進(jìn)的要求
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4.3.4、職業(yè)安全健康管
理方案
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1文件審核
是否規(guī)定了制定管理方案的職責(zé)、基本原則、方法及評(píng)審時(shí)
間、形式、方法、修訂的要求
2第一階段審核
查管理方案驗(yàn)證方案是否合理是否針對方針、目標(biāo)是否有可操作性可檢查是否規(guī)定了職責(zé)、方法、資源和完成
時(shí)間
3第二階段審核
查方案的完成情況實(shí)施進(jìn)度和效果通過現(xiàn)場觀察和監(jiān)測記
錄予以確認(rèn)
查方案的評(píng)審和修訂情況
注4.3.3與4.3.4兩個(gè)條款可以一起審核。
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4.4.1、機(jī)構(gòu)和職責(zé)
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1文件審核
是否明確了用人單位的最高管理者是職業(yè)安全健康的最終責(zé)
任者及其領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)
是否明確了管理者代表及其職責(zé)和權(quán)限
是否明確了從事管理、執(zhí)行和驗(yàn)證的工作人員的職責(zé)和權(quán)
限
2第一階段審核
了解部門及職責(zé)設(shè)定的是否合理
3第二階段審核
職責(zé)的傳達(dá)是否到位履行職責(zé)的資源保障人力、專項(xiàng)技
能、財(cái)力、時(shí)間、
通過對用人單位的全面審核進(jìn)一步驗(yàn)證職責(zé)的合理性
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4.4.2、培訓(xùn)、意識(shí)和能
力
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1文件審核
是否建立了程序文件是否明確了如何識(shí)別培訓(xùn)的需求制定培訓(xùn)計(jì)劃培訓(xùn)效果如何檢驗(yàn)特別是關(guān)鍵崗位的人員培訓(xùn)
資格鑒定含國家規(guī)定的特殊工種
2第一階段不審
3第二階段審核
查培訓(xùn)需求識(shí)別是否合理培訓(xùn)計(jì)劃制定是否合理
查培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施的相關(guān)記錄驗(yàn)證完成情況
查法規(guī)明示的人員資格證書
現(xiàn)場詢問、觀察其活動(dòng)驗(yàn)證培訓(xùn)效果
培訓(xùn)計(jì)劃的評(píng)審、修訂
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4.4.3、協(xié)商與交流
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1文件審核
是否建立了程序文件明確各類信息接收、傳遞的方式、途
徑各種信息形成記錄、處理、反饋的要求
2第一階段不審、。
3第二階段審核
結(jié)合、4.3.1、4.2、4.3.4等條款的審核了解員工參與情況
抽查信息接收、處理記錄、驗(yàn)證是否準(zhǔn)確的傳達(dá)、處置、反
饋、并形成閉環(huán)
了解員工的抱怨情況
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4.4.4、文件化
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1文件審核
是否規(guī)定了文件結(jié)構(gòu)、要素之間相互作用的描述全面審核
其對于標(biāo)準(zhǔn)的符合性
2第一階段審核、通過現(xiàn)場審核、驗(yàn)證文件的充分性、適宜性、
有效性
3第二階段審核、通過現(xiàn)場審核、驗(yàn)證文件的充分性、適宜性、
有效性
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4.4.5、文件和資料控制
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1文件審核
是否建立了程序文件并規(guī)定了文件的審批、發(fā)行、修訂、
作廢、回收的控制要求是否界定了何時(shí)進(jìn)行評(píng)審是否界定
了作廢文件的標(biāo)識(shí)
2第一階段不審
3第二階段審核
查關(guān)鍵崗位是否持有有效文件
查文件評(píng)審的情況
查作廢文件處置
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4.4.6、運(yùn)行控制
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1文件審核
查建立的運(yùn)行控制程序若干是否充分是否考慮了下述情況
沒有程序可能偏離方針、目標(biāo)均要建立控制程序、
已辨識(shí)重大危險(xiǎn)及不可接受風(fēng)險(xiǎn)均要建立控制程序
消除或降低風(fēng)險(xiǎn)的需求均要建立控制程序
建立的控制程序是否明確了運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)及控制要求
2第一階段不審
3第二階段審核
查運(yùn)行控制程序有無遺漏結(jié)合、4.3.1的現(xiàn)場審核、
查程序的執(zhí)行情況現(xiàn)場觀察程序進(jìn)行的效果
查向供方、承包方將有關(guān)程序通報(bào)情況在主控部門查
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4.4.7、應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)
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1文件審核
是否建立了程序程序中是否界定了潛在的事件或緊急情況
是否分別做出了預(yù)防對策及一旦發(fā)生的補(bǔ)救手段是否規(guī)定
了對發(fā)生事件進(jìn)行總結(jié)、分析、評(píng)價(jià)對策的實(shí)際效果是否明
確了針對哪類危害、風(fēng)險(xiǎn)以何種方式進(jìn)行試驗(yàn)及試驗(yàn)的時(shí)間
2第一階段不審
3第二階段審核
通過現(xiàn)場審核查有無潛在事故遺漏應(yīng)急預(yù)案
查應(yīng)急程序的執(zhí)行情況是否經(jīng)過驗(yàn)證如火災(zāi)應(yīng)急預(yù)案
是否規(guī)定了報(bào)警、負(fù)責(zé)人指揮滅火、、人員疏散……等演習(xí)結(jié)果
現(xiàn)場查應(yīng)急設(shè)施是否齊全數(shù)量是否充分是否有效
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4.5.1、績效測量和監(jiān)測
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1文件審核
是否建立了程序文件是否明確了定性和定量測量的內(nèi)容
主動(dòng)測量和被動(dòng)測量的內(nèi)容如運(yùn)行程序?qū)嵤┑睦袡z查
目標(biāo)、管理方案的實(shí)現(xiàn)情況檢查法律法規(guī)符合性檢查事故、
事件、不符合的檢查與調(diào)查等內(nèi)容如何實(shí)施檢查方法
程序文件是否對監(jiān)測設(shè)備提出了控制要求
2第一階段審核
查法律法規(guī)符合性監(jiān)測評(píng)價(jià)是否按程序要求實(shí)施從監(jiān)測報(bào)告
簡單判斷是否守法
3第二階段審核
查運(yùn)行程序?qū)嵤┤粘１O(jiān)控記錄安全檢查記錄
查目標(biāo)、管理方案實(shí)現(xiàn)情況檢查記錄
查地方政府或上級(jí)主管對用人單位的檢查評(píng)價(jià)記錄
查法律法規(guī)符合性評(píng)審記錄
查監(jiān)測設(shè)備臺(tái)帳及校準(zhǔn)記錄
查是否有事故、未遂事件、職業(yè)病等調(diào)查報(bào)告
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4.5.3、事故、事件、不
符合、糾正和預(yù)防措施
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1文件審核
是否建立了程序是否規(guī)定了對事故、事件調(diào)查分析的原則
采取糾正/預(yù)防措施的職責(zé)、權(quán)限
程序是否規(guī)定了對相關(guān)方投訴應(yīng)采取糾正措施
2第一階段不審
3第二階段審核
通過查測量和監(jiān)測反映出的不符合含事故、事件、追蹤糾正措施的實(shí)施情況并現(xiàn)場驗(yàn)證其實(shí)施效果
了解針對改善員工的職業(yè)安全健康績效采取的預(yù)防措施及效果
查針對糾正/預(yù)防措施引起的文件更改情況
若有事故發(fā)生查事故調(diào)查報(bào)告處理報(bào)告
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4.5.4、記錄和記錄管理
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1文件審核
查是否建立了程序規(guī)定了哪些記錄及標(biāo)識(shí)、保存等控制要求
2第一階段不審
3第二階段審核
抽查記錄清單驗(yàn)證其標(biāo)識(shí)、保存期限等是否明確
抽查一部分記錄驗(yàn)證填寫完整性可追溯性
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4.5.5、審核
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1文件審核
是否建立了程序是否明確了審核計(jì)劃的制定、人員要求、實(shí)
施審核等控制要求
2第一階段審核
查內(nèi)審的有效性、計(jì)劃是否覆蓋體系、不符合采取的糾正措施、
3第二階段審核
在各部門核實(shí)內(nèi)審的情況驗(yàn)證糾正措施實(shí)施效果
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4.6、管理評(píng)審
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1文件審核
是否規(guī)定了由最高管理者主持由哪些人參加的評(píng)審時(shí)間間隔、
方式是否明確對體系的適宜性、充分性、有效性進(jìn)行評(píng)審
2第一階段審核
了解管理評(píng)審的資料是否充分決議內(nèi)容
3第二階段審核
查管理評(píng)審決議傳達(dá)、執(zhí)行情況持續(xù)改進(jìn)。
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