0 引言

　　建設(shè)工程項目作為集技術(shù)、管理、經(jīng)濟、法律、組織等各方面與一體的綜合性社會活動，存在眾多的風險因素。建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理更加是一項關(guān)系到人員生命、國家財產(chǎn)、工程項目成敗以及社會安定的風險性很高的工作。安全監(jiān)理已成為工程監(jiān)理的重要組成部分，也是建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理的一種方式，自然也要承擔很大的風險[1,2]。安全監(jiān)理風險是指在工程項目監(jiān)理工程中，因建設(shè)工程的安全生產(chǎn)事故給監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師帶來責任或損失的可能性和后果。在建設(shè)工程的施工階段，工程監(jiān)理單位是責任主體之一，不可避免地要受到來自建設(shè)單位、施工單位以及自身職業(yè)責任等方面風險地沖擊，尤其是現(xiàn)代工程項目具有規(guī)模日趨龐大，環(huán)境日益復雜，功能、標準以及法律法規(guī)的要求越來越高，新技術(shù)、新材料、新工藝、新設(shè)備不斷涌現(xiàn)，承建單位越來越多，市場競爭日益加劇等特點，必然帶來工程項目安全管理風險日益增加，監(jiān)理責任日趨加重等問題。因此監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師必須充分重視和加強建設(shè)工程施工安全監(jiān)理的風險管理，增強監(jiān)理責任的防范意識。只有這樣，才可能有效地避免承擔安全監(jiān)理的責任。

　　1 風險及風險管理概述

　　研究風險的存在、發(fā)生、發(fā)展直至形成風險損失的過程，對深入認識風險、有效地控制風險的重要意義。風險因素是指風險產(chǎn)生的誘因。某一風險的存在是由該風險形成的內(nèi)在因素的存在性決定的，而這種不確定的內(nèi)在因素是由于人們對事物認識的階段性和局限性決定的。在工程建設(shè)中存在風險是由于在工程實施的過程中，存在著各種不確定性因素（即風險因素）決定的。風險事件是指風險因素可能誘發(fā)的各種不確定事件。如異常的氣候風險因素可能導致某工程在施工中發(fā)生持續(xù)高溫、雨季延長、特大暴雨、特大洪水等風險事件。風險損失是指發(fā)生的風險事件所引起的對工程項目建設(shè)目標的影響。工程項目風險的形成機理可表示為：風險因素→風險事件→作用途徑→風險損失。

　　所謂風險管理，就是人們對潛在的意外損失進行辯識、評估，并根據(jù)具體情況采取相應的措施進行處理，即在主觀上盡可能有備無患或在無法避免時也能尋求切實可行的補償措施，從而減少意外損失或進而使風險為我所用。風險管理可采用“兩階段”循環(huán)管理過程，即風險分析階段和風險對策決策階段。風險分析是指通過辯識、估計和評價對風險做出全面的、綜合的分析，是風險管理的重要環(huán)節(jié)。風險辯識是風險管理的第一步，這項工作相當重要，它是整個風險管理工作的基礎(chǔ)。

　　2 建設(shè)工程安全監(jiān)理的風險種類及產(chǎn)生原因分析

　　我們要研究建設(shè)工程施工安全監(jiān)理的風險管理，首先就必須要明確安全監(jiān)理風險的種類及其產(chǎn)生的原因。

　　目前安全監(jiān)理工作的風險主要有兩種：一是法律責任的風險。隨著《安全條例》的頒布與實施，監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師承擔安全監(jiān)理的法律責任得到了明確。另一種風險則是指經(jīng)濟損失的風險。雖然現(xiàn)在建設(shè)工程監(jiān)理合同、施工合同示范文本中沒有專門針對安全監(jiān)理的條款，但隨著《安全條例》的頒布實施，大部分建設(shè)單位已將安全監(jiān)理納入了監(jiān)理合同中，明確了安全監(jiān)理的工作職責和工作權(quán)利，安全監(jiān)理已經(jīng)成為監(jiān)理合同的一項重要內(nèi)容。更重要的是，因安全事故的發(fā)生，監(jiān)理單位受到行政處罰和合同處罰，使監(jiān)理單位的社會信譽、水平能力受到了質(zhì)疑，使監(jiān)理單位的競爭力下降，將帶來更大的經(jīng)濟損失，并嚴重影響到監(jiān)理單位的生存。

　　建設(shè)工程施工階段安全監(jiān)理的風險主要來源于建設(shè)單位、施工單位和監(jiān)理自身的職業(yè)責任三個方面。監(jiān)理自身職業(yè)責任的風險則表現(xiàn)在監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師因自身行為有過錯，并且過錯的行為導致了安全事故的發(fā)生，給監(jiān)理單位和監(jiān)理工程師帶來法律責任和經(jīng)濟上的損失。當前，建筑市場秩序混亂使安全事故頻發(fā)的主要原因之一。因建設(shè)單位原因而導致安全監(jiān)理風險主要表現(xiàn)在以下幾個方面：建設(shè)單位的市場行為不規(guī)范；建設(shè)單位的建設(shè)資金不到位；建設(shè)單位重進度輕安全的思想等方面。施工單位是工程建設(shè)活動中的重要主體之一，在施工安全生產(chǎn)中處于核心地位。近年來建設(shè)工程中發(fā)生的重、特大生產(chǎn)安全事故分析表明，施工單位是絕大多數(shù)安全事故的直接責任方。施工單位引的安全監(jiān)理風險也是多方面原因造成的，主要有以下幾方面：施工單位的市場行為不規(guī)范；施工單位必要的安全生產(chǎn)資金投入不足；施工單位的從業(yè)人員整體素質(zhì)不高，違章指揮、違章作業(yè)、野蠻施工的情況時有發(fā)生，經(jīng)常造成安全隱患。監(jiān)理因自身的職業(yè)責任而造成的安全監(jiān)理工作方面地風險主要表現(xiàn)在以下4個方面，即過失責任風險、瀆職責任風險、不作為責任風險和越位責任風險。

　　3 建設(shè)工程安全監(jiān)理的防范措施

　　由于建設(shè)工程安全生產(chǎn)的監(jiān)理責任已經(jīng)法制化，若因上述風險原因?qū)е铝吮O(jiān)理單位和監(jiān)理工程師要承擔安全事故的責任，則將面臨行政、經(jīng)濟甚至是法律上的處罰，其后果可能是十分殘酷的。因此，正確認識安全監(jiān)理責任的性質(zhì)，制定防范監(jiān)理責任的措施，是十分必要的。具體來說，應該從以下幾個方面注意。

　　加強工程監(jiān)理單位自身的建設(shè)。加強監(jiān)理人員的安全生產(chǎn)教育工作，牢固樹立監(jiān)理人員的安全責任防范意識，提高法制觀念和合同管理意識。在沒有修訂《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》（GB 50319-2000）前，編寫企業(yè)內(nèi)部實用的建設(shè)工程安全監(jiān)理手冊，指導安全監(jiān)理工作。補充和充實監(jiān)理人員在安全監(jiān)理方面職業(yè)道德和紀律的規(guī)定，對以下有故意情節(jié)的要給予重罰。在承攬監(jiān)理業(yè)務及履行監(jiān)理委托合同中，學會并善于防范風險，承擔與其資質(zhì)、能力相稱的監(jiān)理業(yè)務。對不熟悉又缺乏實際經(jīng)驗的建設(shè)工程，監(jiān)理單位承接該業(yè)務要慎重；對資金不足，又無良好融資渠道，主要甚至全依賴壓低工程造價（包括壓低監(jiān)理費）、施工單位墊資及拖欠工程款為手段運作的工程項目，監(jiān)理單位承接該業(yè)務要特別慎重。與建設(shè)單位簽訂監(jiān)理合同時，要補充關(guān)于安全監(jiān)理雙方權(quán)利義務的條款；協(xié)助建設(shè)單位選好施工單位；施工過程中發(fā)生工程變更，監(jiān)理單位應及時評估對施工安全方面的影響，表明態(tài)度并簽注意見；施工過程中，建設(shè)單位出于某種需要壓縮工期實行搶工時，一方面工程監(jiān)理單位應協(xié)同建設(shè)單位、施工單位完善相應施工安全措施，使“搶工”具有實施可行性；在履行合同過程中，若建設(shè)單位故意違法違規(guī)，監(jiān)理單位應及時提醒、規(guī)勸，表明制止的態(tài)度；對于由施工單位墊資的工程，建設(shè)單位也要受施工單位的控制，監(jiān)理單位的行為也更得不到建設(shè)單位的支持，因此，施工單位對監(jiān)理單位的檢查監(jiān)督會置之不理，恣意妄為。

　　認真履行安全監(jiān)理職責，但不要越俎代庖。在安全監(jiān)理工作中，監(jiān)理工程師要注意《安全條例》所規(guī)定的安全監(jiān)理的責任和監(jiān)理合同中所約定的安全監(jiān)理工作內(nèi)容、職責的各條一定要做到位；但屬施工單位的安全工作，監(jiān)理不要越俎代皰。重視安全監(jiān)理資料的收集、整理和保存，以便維護監(jiān)理的合法權(quán)益安全監(jiān)理資料必須真實、完整，能夠反映監(jiān)理單位及監(jiān)理人員依法履行安全監(jiān)理職責的全貌。安全監(jiān)理資料應包括監(jiān)理日記、監(jiān)理月報、音像資料及事故處理資料等。學會應用法律保護監(jiān)理自身的正當權(quán)益，重視建設(shè)工程監(jiān)理保險工作面對如此嚴峻的安全監(jiān)理風險，監(jiān)理單位除了采取規(guī)避的措施以外，還應采取轉(zhuǎn)移風險的措施。目前倡導的保險制度，正是監(jiān)理單位轉(zhuǎn)移和降低風險的主要手段之一。