1 目的

為實(shí)現(xiàn)公司安全生產(chǎn)，識(shí)別生產(chǎn)過(guò)程中所有存在的常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng)危害，及所有生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)使用設(shè)備設(shè)施和作業(yè)環(huán)境中存在的危害，采用科學(xué)合理的評(píng)價(jià)方法進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；通過(guò)管理、教育、培訓(xùn)、技術(shù)和個(gè)體防護(hù)措施避免生產(chǎn)安全事故，將風(fēng)險(xiǎn)降低到最低或控制在可承受的程度，特制定本程序，用于公司的危害因素識(shí)別，風(fēng)險(xiǎn)分析、評(píng)價(jià)、分級(jí)、管控。

2 范圍

適用于公司所有區(qū)域、崗位、裝置等生產(chǎn)作業(yè)活動(dòng)：

（1）規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段；

（2）常規(guī)和異常活動(dòng)；

（3）事故及潛在的緊急情況；

（4）所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員的活動(dòng)；

（5）原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過(guò)程；

（6）作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；

（7）人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；

（8）丟棄、廢棄、拆除與處置；

（9）氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。

3 責(zé)任

3.1 安全環(huán)保健康部負(fù)責(zé)組織公司范圍內(nèi)的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，確定中度及以上的風(fēng)險(xiǎn)，提出重大事故隱患的整改方案，并對(duì)公司的危險(xiǎn)源的控制進(jìn)行監(jiān)督。

3.2 安全環(huán)保健康部確保危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)人員進(jìn)行應(yīng)有的培訓(xùn)，以便承擔(dān)指定范圍內(nèi)的工作。

3.3 各部門對(duì)所轄范圍內(nèi)的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)評(píng)價(jià)，并實(shí)施控制。

3.4 管理者代表監(jiān)督、指導(dǎo)本程序的實(shí)施。

3.5公司成立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的組織機(jī)構(gòu)，安全環(huán)保健康部為危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和分級(jí)管控的主管部門?？偨?jīng)理全面負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和分級(jí)管控工作；各部門主管負(fù)責(zé)組織分管范圍內(nèi)的危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和

4危害因素辨識(shí)分析

4.1危險(xiǎn)源辨識(shí)

危險(xiǎn)源辨識(shí)應(yīng)覆蓋風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)全部設(shè)備設(shè)施和作業(yè)活動(dòng)，建立《作業(yè)活動(dòng)清單》及《設(shè)備設(shè)施清單》。用以下幾種辨識(shí)方法：

對(duì)于作業(yè)活動(dòng)，采用工作危害分析法（簡(jiǎn)稱JHA）進(jìn)行辨識(shí)；

對(duì)于設(shè)備設(shè)施，采用安全檢查表法（簡(jiǎn)稱SCL）進(jìn)行辨識(shí)；

對(duì)于復(fù)雜的化工工藝，應(yīng)采用危險(xiǎn)與可操作性分析法（簡(jiǎn)稱HAZOP）等方法進(jìn)行辨識(shí)。

4.2危險(xiǎn)源辨識(shí)辨識(shí)范圍

（1）規(guī)劃、設(shè)計(jì)和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段；

（2）常規(guī)和異?；顒?dòng)；

（3）事故及潛在的緊急情況；

（4）所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所的人員的活動(dòng)；

（5）原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過(guò)程；

（6）作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；

（7）人為因素，包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；

（8）丟棄、廢棄、拆除與處置；

（9）氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。

4.3辨識(shí)內(nèi)容

4.3.1在進(jìn)行危害識(shí)別時(shí)，應(yīng)依據(jù)《生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類與代碼》（GB/T13861）的規(guī)定，對(duì)潛在的人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素等危害因素進(jìn)行辨識(shí)，充分考慮危害的根源和性質(zhì)。如，造成火災(zāi)和爆炸的因素；造成沖擊和撞擊、物體打擊、高處墜落、機(jī)械傷害的原因；造成中毒、窒息、觸電及輻射的因素；工作環(huán)境的化學(xué)性危害因素和物理性危害因素；人機(jī)工程因素；設(shè)備腐蝕、焊接缺陷等；導(dǎo)致有毒有害物料、氣體泄漏的原因等。

4.4辨識(shí)危險(xiǎn)源也可以從能量和物質(zhì)的角度進(jìn)行提示。其中從能量的角度可以考慮機(jī)械能、電能、化學(xué)能、熱能和輻射能等。

4.4.1危害因素造成的事故類別及后果

危害因素造成的事故類別，包括物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它傷害。危害因素引發(fā)的后果，包括人身傷害、傷亡疾病、財(cái)產(chǎn)損失、停工、違法、影響商譽(yù)、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。

4.5風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

4.5.1公司選擇風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）針對(duì)辨識(shí)的危險(xiǎn)源潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性、定量評(píng)價(jià)，并填寫工作危害分析評(píng)價(jià)記錄和安全檢查表分析評(píng)價(jià)記錄。同時(shí)選用危險(xiǎn)與可操作性分析（HAZOP ）進(jìn)行工藝危害風(fēng)險(xiǎn)分析。

4.5.2工作危害分析法（JHA）

工作危害分析的主要目的是防止從事某項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)的人員、設(shè)備和其他系統(tǒng)受到影響或損害。該方法包括作業(yè)活動(dòng)劃分、選定、危害因素識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、制定控制措施等內(nèi)容。通過(guò)對(duì)工作過(guò)程的逐步分析，找出具有危險(xiǎn)的工作步驟，進(jìn)行控制和預(yù)防，是辨識(shí)危害因素及其風(fēng)險(xiǎn)的方法之一。適合于對(duì)作業(yè)活動(dòng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。

4.5.2.1作業(yè)活動(dòng)的劃分

可以按生產(chǎn)流程的階段、地理區(qū)域、裝置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段/服務(wù)階段或部門劃分，也可結(jié)合起來(lái)進(jìn)行劃分。包括但不限于：

（1）日常操作：工藝操作、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場(chǎng)巡檢。

（2）異常情況處理：停水、停電、停氣（汽）、停風(fēng)、停止進(jìn)料的處理，設(shè)備故障處理。

（3）開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認(rèn)。

（4）作業(yè)活動(dòng)：動(dòng)火、受限空間、高處、臨時(shí)用電、動(dòng)土、斷路、吊裝、盲板抽堵等特殊作業(yè)；采樣分析、檢尺、測(cè)溫、設(shè)備檢測(cè)（測(cè)厚、動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)）、脫水排凝、人工加料（劑）、汽車裝卸車、叉車轉(zhuǎn)運(yùn)、加熱爐點(diǎn)火、機(jī)泵機(jī)組盤車、清膠清聚合物、清罐內(nèi)污油等危險(xiǎn)作業(yè)；場(chǎng)地清理及綠化保潔、設(shè)備管線外保溫防腐、機(jī)泵機(jī)組維修、儀表儀器維修、設(shè)備管線開啟等其他作業(yè)。

（5）管理活動(dòng)：變更管理、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查、應(yīng)急演練等。

4.5.2.2作業(yè)危害分析的主要步驟

（1）劃分并確定作業(yè)活動(dòng)，填入《作業(yè)活動(dòng)清單》

（2）將《作業(yè)活動(dòng)清單》中的每項(xiàng)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的工作步驟（注：應(yīng)按實(shí)際作業(yè)劃分，要讓別人明白這項(xiàng)作業(yè)時(shí)如何進(jìn)行的，對(duì)操作人員能起到指導(dǎo)作用為宜。如果作業(yè)流程長(zhǎng)、步驟多，可先將該作業(yè)活動(dòng)分為幾大塊，每塊為一個(gè)大步驟，再將大步驟分為幾個(gè)小步驟）。

（3）根據(jù)GB/T 13861的規(guī)定，辨識(shí)每一步驟的危險(xiǎn)源及潛在事件，并根據(jù)GB 6441規(guī)定，分析造成的后果，并填入《工作危害分析（JHA+LS）評(píng)價(jià)記錄》。

可以按下述問(wèn)題例舉提示清單提問(wèn)：

1）身體某一部位是否可能卡在物體之間？

2）工具、機(jī)器或裝備是否存在危險(xiǎn)有害因素？

3）從業(yè)人員是否可能接觸有害物質(zhì)、滑倒、絆倒、摔落、扭傷？

4）從業(yè)人員是否可能暴露于極熱或極冷的環(huán)境中？

5）噪聲或震動(dòng)是否過(guò)度？

6）空氣中是否存在粉塵、煙、霧、蒸汽？

7）照明是否存在安全問(wèn)題？

8）物體是否存在墜落的危險(xiǎn)？

9）天氣狀況是否對(duì)可能對(duì)安全存在影響？

10）現(xiàn)場(chǎng)是否存在輻射、灼熱、易燃易爆和有毒有害物質(zhì)？

可以從能量和物質(zhì)的角度進(jìn)行提示。其中從能量的角度可以考慮機(jī)械能、電能、化學(xué)能、熱能和輻射能等。例如：機(jī)械能可造成物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、高處墜落、坍塌等；熱能可造成灼燙、火災(zāi)；電能可造成觸電；化學(xué)能可導(dǎo)致中毒、火災(zāi)、爆炸、腐蝕。從物質(zhì)的角度可以考慮壓縮或液化氣體、腐蝕性物質(zhì)、可燃性物質(zhì)、氧化性物質(zhì)、毒性物質(zhì)、放射性物質(zhì)、病原體載體、粉塵和爆炸性物質(zhì)等。

（4）識(shí)別現(xiàn)有安全控制措施，可以從工程控制、管理措施和個(gè)體防護(hù)各方面考慮。如果這些控制措施不足以控制此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)提出建議的控制措施。

（5）根據(jù)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，判斷是否為可容許風(fēng)險(xiǎn)。

（6）對(duì)于高度及以上風(fēng)險(xiǎn)需采取進(jìn)一步的控制措施，降低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

（7）將以上分析結(jié)果填入《工作危害分析（JHA+LS）評(píng)價(jià)記錄》

4.5.3安全檢查表分析法（SCL）

依據(jù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，對(duì)工程、系統(tǒng)中已知的危險(xiǎn)類別、設(shè)計(jì)缺陷以及與一般工藝設(shè)備、操作、管理有關(guān)的潛在危險(xiǎn)有害因素進(jìn)行判別檢查。適用于對(duì)設(shè)備設(shè)施、建構(gòu)筑物、安全間距、作業(yè)環(huán)境等存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析。包括編制安全檢查表、列出設(shè)備設(shè)施清單、進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)等步驟。安全檢查表分析法的目的是針對(duì)擬分析的對(duì)象列出一些項(xiàng)目，識(shí)別出一般工藝設(shè)備和操作有關(guān)的已知類型的危險(xiǎn)、有害因素、設(shè)計(jì)缺陷以及事故隱患，查出各層次的不安全因素，確定檢查項(xiàng)目；以提問(wèn)的方式把檢查項(xiàng)目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，進(jìn)行檢查或評(píng)審。

4.5.3.2編制安全檢查表

編制工作包括：

（1）確定編制人員。包括熟悉系統(tǒng)的班組主管、安全員、技術(shù)員、設(shè)備員等各方面人員；

（2）熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生設(shè)施。

（3）收集資料。收集有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)、制度及本系統(tǒng)過(guò)去發(fā)生的事故事件資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)；

（4）編制表格。確定檢查項(xiàng)目、檢查標(biāo)準(zhǔn)、不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況及后果、安全控制措施等要素，填入《安全檢查表分析（SCL+LS）評(píng)價(jià)記錄》。

4.5.3.3安全檢查表編制分析要求

（1）既要分析設(shè)備設(shè)施表面看得見的危害，又要分析設(shè)備設(shè)施內(nèi)部隱藏的內(nèi)部構(gòu)件和工藝的危害。

（2）對(duì)設(shè)備設(shè)施進(jìn)行危害識(shí)別時(shí)，應(yīng)遵循一定的順序。先識(shí)別廠址，考慮地形、地貌、地質(zhì)、周圍環(huán)境、安全距離方面的危害，再識(shí)別廠區(qū)內(nèi)平面布局、功能分區(qū)、危險(xiǎn)設(shè)施布置、安全距離等方面的危害，再識(shí)別具體的建構(gòu)筑物等。對(duì)于一個(gè)具體的設(shè)備設(shè)施，可以按照系統(tǒng)一個(gè)一個(gè)的檢查，或按照部位順序，從上到下、從左到右或從前到后都可以。

（3）分析對(duì)象是設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場(chǎng)所和工藝流程等，檢查項(xiàng)目是靜態(tài)的物，而非活動(dòng)。所列檢查項(xiàng)目不應(yīng)有人的活動(dòng)，即不應(yīng)有動(dòng)作。

（4）檢查項(xiàng)目列出后，還要列出與之對(duì)應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。標(biāo)準(zhǔn)可以是法律法規(guī)的規(guī)定，也可以是行業(yè)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、本企業(yè)的有關(guān)操作規(guī)程、工藝規(guī)程或工藝卡片的規(guī)定。檢查項(xiàng)目應(yīng)該全面，檢查內(nèi)容應(yīng)該細(xì)致，達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)就是一種潛在危害。

（5）控制措施不僅要列出報(bào)警、消防檢查檢驗(yàn)等耳熟能詳?shù)目刂拼胧?，還應(yīng)列出工藝設(shè)備本身帶有的控制措施，如連鎖、安全閥、液位指示、壓力指示等。

4.5.3.4安全檢查表分析步驟

（1）列出《設(shè)備設(shè)施清單》。

（2）依據(jù)《設(shè)備設(shè)施清單》，按功能或結(jié)構(gòu)劃分為若干危險(xiǎn)源，對(duì)照安全檢查表逐個(gè)分析潛在的危害。

（3）對(duì)每個(gè)危險(xiǎn)源，按照《安全檢查表分析（SCL+LS）評(píng)價(jià)記錄》進(jìn)行全過(guò)程的系統(tǒng)分析和記錄。

4.6風(fēng)險(xiǎn)控制

4.6.1依據(jù)DB37/T 2882—2016規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施類別和基本原則，并結(jié)合化工生產(chǎn)特點(diǎn)分析制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施

4.6.2 風(fēng)險(xiǎn)度（危險(xiǎn)性）

危害因素辨識(shí)出后需要將危險(xiǎn)程度量化，即需要計(jì)算每項(xiàng)危害因素的風(fēng)險(xiǎn)大小，即風(fēng)險(xiǎn)度或危險(xiǎn)性，據(jù)此分析判斷并確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

4.6.3風(fēng)險(xiǎn)度的分析及風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)判定準(zhǔn)則

4.6.3.1企業(yè)在選擇適當(dāng)?shù)奈：σ蛩乇孀R(shí)方法完成辨識(shí)后，應(yīng)制定適合本單位的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則，以便于準(zhǔn)確的進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，應(yīng)從考慮人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等三個(gè)方面的可能性和嚴(yán)重程度的影響。應(yīng)依據(jù)以下內(nèi)容制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)則。

（1）有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；

（2）設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

（3）本單位的安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

（4）本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等。

4.6.3.2風(fēng)險(xiǎn)矩陣法

本方法的風(fēng)險(xiǎn)度是指事件發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合。即：R=L×S

事故發(fā)生的可能性L判斷準(zhǔn)則

事件后果嚴(yán)重性S判別準(zhǔn)則

安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則及控制措施R

本方法采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法把風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為5級(jí)，分別是：1級(jí)（極其危險(xiǎn)）、2級(jí)（高度危險(xiǎn)）、3級(jí)（顯著危險(xiǎn)）、4級(jí)（輕度危險(xiǎn)）、5級(jí)（稍有危險(xiǎn)）。

4.6.4風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)控制要求

4.6.4.1風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定時(shí)，應(yīng)對(duì)每項(xiàng)控制措施進(jìn)行評(píng)審，確定可行性、有效性。

4.6.4.2存在缺失、失效的狀況，應(yīng)制定落實(shí)改進(jìn)措施，降低風(fēng)險(xiǎn)。

4.6.4.3上級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下級(jí)應(yīng)同時(shí)負(fù)責(zé)管控，逐級(jí)落實(shí)具體措施。

4.6.4.4應(yīng)結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置，合理確定風(fēng)險(xiǎn)的管控層級(jí)。

4.6.4.5選擇適當(dāng)?shù)脑u(píng)價(jià)方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分級(jí)后，按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)對(duì)照表規(guī)定的對(duì)應(yīng)原則，劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅橙黃藍(lán)”四種顏色標(biāo)識(shí)，實(shí)施分級(jí)管控。

4.6.4.6風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控原則如下：

E級(jí)級(jí)：稍有危險(xiǎn)，需要注意（或可忽略的）。員工應(yīng)引起注意，各工段、班組負(fù)責(zé)E級(jí)危害因素的控制管理，可根據(jù)是否在生產(chǎn)場(chǎng)所或?qū)嶋H需要來(lái)確定是否制定控制措施及保存記錄。需要控制措施的納入藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。

D級(jí)級(jí)：藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)輕度（一般）危險(xiǎn)，可以接受（或可容許的）。車間、科室應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)D級(jí)危害因素的控制管理，所屬工段、班組具體落實(shí)；不需要另外的控制措施，應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進(jìn)措施，需要監(jiān)視來(lái)確?？刂拼胧┑靡跃S持現(xiàn)狀，保留記錄。

C級(jí)級(jí)：黃色風(fēng)險(xiǎn)中度（顯著）危險(xiǎn)，需要控制整改。公司、部室（車間上級(jí)單位）應(yīng)引起關(guān)注，負(fù)責(zé)C級(jí)危害因素的控制管理，所屬車間、科室具體落實(shí)；應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進(jìn)行控制，努力降低風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)仔細(xì)測(cè)定并限定預(yù)防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實(shí)施降低風(fēng)險(xiǎn)措施。在嚴(yán)重傷害后果相關(guān)的場(chǎng)合，必須進(jìn)一步進(jìn)行評(píng)價(jià)，確定傷害的可能性和是否需要改進(jìn)的控制措施。

B級(jí)級(jí)：橙色風(fēng)險(xiǎn)高度危險(xiǎn)（重大風(fēng)險(xiǎn)），必須制定措施進(jìn)行控制管理。公司對(duì)重大及以上風(fēng)險(xiǎn)危害因素應(yīng)重點(diǎn)控制管理，具體由安全主管部門和各職能部門根據(jù)職責(zé)分工具體落實(shí)。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)涉及正在進(jìn)行中的工作時(shí)，應(yīng)采取應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為降低風(fēng)險(xiǎn)制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案或配給資源、限期治理，直至風(fēng)險(xiǎn)降低后才能開始工作。

A級(jí)級(jí)：紅色風(fēng)險(xiǎn)不可容許的（巨大風(fēng)險(xiǎn)），極其危險(xiǎn)，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)已降低時(shí)，才能開始或繼續(xù)工作。如果無(wú)限的資源投入也不能降低風(fēng)險(xiǎn)，就必須禁止工作，立即采取隱患治理措施。

4.6.4.7重大風(fēng)險(xiǎn)判定

除以上分析中分析判定的風(fēng)險(xiǎn)外，屬于以下情況之一的，直接判定為重大風(fēng)險(xiǎn)：

（1）違反法律、法規(guī)及國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的；

（2）發(fā)生過(guò)死亡、重傷、重大財(cái)產(chǎn)損失的事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；

（3）根據(jù)GB 18218評(píng)估為重大危險(xiǎn)源的儲(chǔ)存場(chǎng)所；

（4）運(yùn)行裝置界區(qū)內(nèi)涉及搶修作業(yè)等作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)10人及以上的；

（5）項(xiàng)目試生產(chǎn)和化工裝置開停車過(guò)程；

（6）涉及重點(diǎn)監(jiān)管危險(xiǎn)化工工藝的；

（7）根據(jù)GB30871確定的一級(jí)及以上動(dòng)火作業(yè)、四級(jí)高處作業(yè)（H>30m和提級(jí)的狀況）、受限空間作業(yè)、一級(jí)吊裝作業(yè)（M>100t）等；

（8）易產(chǎn)生硫化氫的作業(yè)場(chǎng)所；

（9）涉易燃易爆有毒化學(xué)品的蒸餾裝置。

4.6.4.8較大風(fēng)險(xiǎn)判定

除以上分析中分析判定的風(fēng)險(xiǎn)外，屬于以下情況之一的，直接判定為較大風(fēng)險(xiǎn)：

（1）涉重點(diǎn)部位、關(guān)鍵裝置的；

（2）二級(jí)動(dòng)火作業(yè)、三級(jí)高處作業(yè)；

（3）涉可燃有毒介質(zhì)的盲板抽堵作業(yè)。

4.6.5風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定

4.6.5.1風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)從工程技術(shù)（或工程控制）措施、管理措施、培訓(xùn)教育、個(gè)體防護(hù)、應(yīng)急處置等方面識(shí)別并評(píng)估現(xiàn)有控制措施的有效性。現(xiàn)有控制措施不足以控制此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)提出建議或改進(jìn)的控制措施。風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)包括：

（1）工程技術(shù)措施，實(shí)現(xiàn)本質(zhì)安全；

（2）管理措施，規(guī)范安全管理，包括建立健全各類安全管理制度和操作規(guī)程；完善、落實(shí)事故應(yīng)急預(yù)案；建立檢查監(jiān)督和獎(jiǎng)懲機(jī)制等；

（3）教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識(shí)；

（4）個(gè)體防護(hù)措施，減少職業(yè)傷害。

4.6.5.2對(duì)5個(gè)級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施多種措施控制：A級(jí)紅色風(fēng)險(xiǎn)，B級(jí)橙色風(fēng)險(xiǎn)，C級(jí)黃色風(fēng)險(xiǎn)，D級(jí)和需要制訂控制措施的E級(jí)藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)。

4.6.5.3在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)，應(yīng)考慮：

（1）可行性和可靠性；

（2）先進(jìn)性和安全性；

（3）經(jīng)濟(jì)合理性及經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況；

（4）可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。

4.6.5.4設(shè)備設(shè)施類危險(xiǎn)源的控制措施應(yīng)包括：報(bào)警、聯(lián)鎖、安全閥、液位、溫度、壓力等工藝設(shè)備本身帶有的控制措施和消防、檢查、檢驗(yàn)等常規(guī)的管理措施。

4.6.5.5作業(yè)活動(dòng)類危險(xiǎn)源的控制措施應(yīng)包括：制度完備性、管理流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對(duì)象完好狀態(tài)及作業(yè)人員素質(zhì)等方面。

4.6.5.6重大風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)符合DB37/T 2882—2016第6.5.3要求，需通過(guò)工程技術(shù)措施和（或）技術(shù)改造才能控制的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)制定控制該類風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)，并為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)制定方案。屬于經(jīng)常性或周期性工作中的不可接受風(fēng)險(xiǎn)，不需要通過(guò)工程技術(shù)措施，但需要制定新的文件（程序或作業(yè)文件）或修訂原來(lái)的文件,文件中應(yīng)明確規(guī)定對(duì)該種風(fēng)險(xiǎn)的有效控制措施，并在實(shí)踐中落實(shí)這些措施。

4.6.6風(fēng)險(xiǎn)控制措施評(píng)審

控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對(duì)以下內(nèi)容評(píng)審：

（1）措施的可行性和有效性；

（2）是否使風(fēng)險(xiǎn)降低到可容許水平；

（3）是否產(chǎn)生新的危害因素；

（4）是否已選定了最佳的解決方案；

（5）是否會(huì)被應(yīng)用于實(shí)際工作中。

4.7風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則

4.7.1制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則時(shí)應(yīng)結(jié)合生產(chǎn)特點(diǎn)，并充分考慮以下要求：

（1）有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；

（2）設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

（3）本單位的安全管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

（4）本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等；

（5）相關(guān)方的訴求等。

4.7.2在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和各類危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)考慮人、財(cái)產(chǎn)和環(huán)境等三個(gè)方面存在的可能性和后果嚴(yán)重程度的影響，并結(jié)合生產(chǎn)特點(diǎn)和自身實(shí)際，明確事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性和風(fēng)險(xiǎn)度取值標(biāo)準(zhǔn)，確定適用的風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。

4.8工作程序

4.8.1企業(yè)危害因素辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的主管部門（公司EHS），每年應(yīng)定期制定“危害因素辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估計(jì)劃”，經(jīng)主要負(fù)責(zé)人或分管負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后下發(fā)執(zhí)行。各級(jí)組織（公司、部門、車間、工段/班組）均應(yīng)成立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組，并對(duì)“危害因素辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估計(jì)劃”進(jìn)行分解落實(shí)，直至班組、崗位，作為開展危害因素辨識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的依據(jù)。

4.8.2各單位按照計(jì)劃，依據(jù)適用的辨識(shí)評(píng)價(jià)方法對(duì)本單位危害因素進(jìn)行辨識(shí)評(píng)價(jià)后，填寫相應(yīng)的《作業(yè)活動(dòng)清單》、《設(shè)備設(shè)施清單》、《工作危害分析（JHA+LS）評(píng)價(jià)記錄》、《安全檢查表分析（SCL+LS）評(píng)價(jià)記錄》，經(jīng)本級(jí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組進(jìn)行匯總、評(píng)審后，逐級(jí)上報(bào)。

4.8.3上級(jí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組組織審核、修訂后，將審核、修訂意見反饋各下級(jí)單位。中度（C級(jí)級(jí)）及以上風(fēng)險(xiǎn)必須報(bào)公司批準(zhǔn)。

4.8.4各級(jí)單位要根據(jù)最終分析評(píng)價(jià)記錄結(jié)果，編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單（包括全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)信息），逐級(jí)匯總、評(píng)審、修訂、審核、發(fā)布、培訓(xùn)、實(shí)現(xiàn)信息有效傳遞。

4.9風(fēng)險(xiǎn)培訓(xùn)

各級(jí)單位應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估培訓(xùn)計(jì)劃，組織員工對(duì)本單位的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法、評(píng)估過(guò)程及評(píng)估結(jié)果進(jìn)行培訓(xùn)，掌握危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法，并保留培訓(xùn)記錄。

4.10風(fēng)險(xiǎn)信息更新

各級(jí)單位要依據(jù)辨識(shí)評(píng)價(jià)結(jié)果，建立本單位的風(fēng)險(xiǎn)管控清單。

當(dāng)下列情形發(fā)生時(shí)，應(yīng)及時(shí)進(jìn)行危害因素辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

（1）法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等增減、修訂變化所引起風(fēng)險(xiǎn)程度的改變；

（2）發(fā)生事故后，有對(duì)事故、事件或其他信息的新認(rèn)識(shí)，對(duì)相關(guān)危險(xiǎn)源的再評(píng)價(jià)；

（3）組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；

（4）補(bǔ)充新辨識(shí)出的危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)；

（5）風(fēng)險(xiǎn)程度變化后，需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的調(diào)整。

4.11成果和應(yīng)用

4.11.1檔案記錄

完整保存體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管控過(guò)程的記錄資料，并分類建檔管理。至少應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)管控制度、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺(tái)賬、危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)記錄，以及風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單、危險(xiǎn)源登記臺(tái)賬等內(nèi)容的文件化成果；涉及紅色、橙色風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，其辨識(shí)、評(píng)價(jià)過(guò)程記錄，風(fēng)險(xiǎn)控制措施及其實(shí)施和改進(jìn)記錄等，應(yīng)單獨(dú)建檔管理。

4.11.2結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果將制定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施告知內(nèi)部員工和相關(guān)方。對(duì)企業(yè)內(nèi)員工應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果記錄和管控措施的培訓(xùn)，掌握本崗位的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)包含危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、所需管控措施、責(zé)任部門、責(zé)任人等信息；對(duì)相關(guān)方的培訓(xùn)應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)位置、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和管控措施等。

4.12分級(jí)管控的效果

通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)，應(yīng)至少在以下方面有所改進(jìn)：

（1）每一輪風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)價(jià)后，應(yīng)使原有管控措施得到改進(jìn)，或者通過(guò)增加新的管控措施提高安全可靠性；

（2）完善重大風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)所、部位的警示標(biāo)識(shí)；

（3）涉及重大風(fēng)險(xiǎn)部位的作業(yè)、屬于重大風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)建立了專人監(jiān)護(hù)制度；

（4）員工對(duì)所從事崗位的風(fēng)險(xiǎn)有更充分的認(rèn)識(shí)，安全技能和應(yīng)急處置能力進(jìn)一步提高；

（5）保證風(fēng)險(xiǎn)控制措施持續(xù)有效的制度得到改進(jìn)和完善，風(fēng)險(xiǎn)管控能力得到加強(qiáng)；

（6）根據(jù)改進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，完善隱患排查項(xiàng)目清單，使隱患排查工作更有針對(duì)性。

4.13持續(xù)改進(jìn)

4.13.1評(píng)審

每年至少對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系進(jìn)行一次系統(tǒng)性評(píng)審或更新。企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施等適時(shí)開展危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。

4.13.2溝通

企應(yīng)建立不同職能和層級(jí)間的內(nèi)部溝通和用于與相關(guān)方的外部風(fēng)險(xiǎn)管控溝通機(jī)制，及時(shí)有效傳遞風(fēng)險(xiǎn)信息，樹立內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)管控信心，提高風(fēng)險(xiǎn)管控效果和效率。重大風(fēng)險(xiǎn)信息更新后應(yīng)及時(shí)組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。

附：危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及控制措施表