1、目的

為了最大限度并準(zhǔn)確識別企業(yè)經(jīng)營過程中安全風(fēng)險，制定風(fēng)險控制措施，明確風(fēng)險評價的方法、流程及風(fēng)險層次控制，通過科學(xué)評價找出重大風(fēng)險進(jìn)行有目的的進(jìn)行控制，達(dá)到事前預(yù)防、消減危害、控制風(fēng)險的目的，特制定本制度。

2、適應(yīng)范圍

適用于本企業(yè)業(yè)務(wù)活動的危險源辨識、風(fēng)險評價分析和風(fēng)險控制及更新的管理。

3、引用文件、術(shù)語定義

3.1危險源:也叫安全危害，是指可能造成人員受傷或疾病等傷害的根源、狀態(tài)或行為，或者它們的組合。

3.2風(fēng)險：是指危險事件發(fā)生或暴露的可能性與由該事件或暴露導(dǎo)致的傷害或疾病的嚴(yán)重程度的組合。

《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》（（中華人民共和國主席令〔2014〕第13號）修正）

《山東省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定》 (山東省人民政府令第303號)

4、職責(zé)

4.1總經(jīng)理：落實(shí)危險源辨識、評價及控制所需人力、物力和財力資源，批準(zhǔn)、確認(rèn)本企業(yè)的主要危險有害因素；

4.2安全員（兼職）：組織實(shí)施本場危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制措施，監(jiān)督檢查各部門的具體實(shí)施情況。

4.3各部門、班組：參與本工作區(qū)域內(nèi)危險源辨識、風(fēng)險評價，負(fù)責(zé)本工作區(qū)域內(nèi)危險源的風(fēng)險控制措施的落實(shí)。

5、管理程序

5.1安全危害識別的原則

風(fēng)險管理的主要工作內(nèi)容有：對全過程（企業(yè)工程業(yè)務(wù)流程）、全范圍（企業(yè)管轄的平面與空間）、企業(yè)范圍的全部人員（包括企業(yè)職工、施工方、供應(yīng)商和承包方等）進(jìn)行風(fēng)險辨識，然后進(jìn)行量化評估分級，再制定針對性的控制措施，保證所有的風(fēng)險辨識充分，并處于受控狀態(tài)。

5.1.1危險源辨識、風(fēng)險評價與風(fēng)險控制的范圍必須包括全企業(yè)進(jìn)行的所有常規(guī)和非常規(guī)活動、所有進(jìn)入作業(yè)場所人員的活動和作業(yè)場所內(nèi)所有設(shè)備設(shè)施。

5.1.2危險源辨識時，應(yīng)充分考慮三種時態(tài)、三種狀態(tài)和四種危害。

5.1.3三種時態(tài)：過去、現(xiàn)在和將來，辨識危險時，應(yīng)在對現(xiàn)有的危害進(jìn)行充分考慮的同時，也要看到以往遺留的風(fēng)險以及策劃中的活動可能帶來的風(fēng)險，盡可能全面的考慮生產(chǎn)活動各方面存在的風(fēng)險，使風(fēng)險得到控制；

5.1.4三種狀態(tài)：正常、異常和緊急狀態(tài)。連續(xù)生產(chǎn)過程屬正常狀態(tài)，生產(chǎn)的開車、停車和檢修屬異常狀態(tài)，發(fā)生爆炸、火災(zāi)、暴雨、風(fēng)暴、地震等屬緊急狀態(tài)，對于可預(yù)見的緊急狀態(tài)，應(yīng)于相應(yīng)的計劃和措施以保證其影響最小化；

5.1.5危害類型：包括人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素。

a）人的因素是指在生產(chǎn)活動中，來自人員自身或人為性質(zhì)的危險和有害因素：心理、生理性危險和有害因素、行為性危險和有害因素。

b）物的因素是指機(jī)械、設(shè)備、設(shè)施、材料等方面存在的危險和有害因素：物理性危險和有害因素、化學(xué)性危險和有害因素、*性危險和有害因素。

c）環(huán)境因素是指生產(chǎn)作業(yè)環(huán)境中危險和有害因素：室內(nèi)作業(yè)場所環(huán)境不良、室外作業(yè)場所環(huán)境不良，地下（含水下）作業(yè)環(huán)境不良、其他作業(yè)環(huán)境不良。

d）管理因素是指管理和管理責(zé)任缺失所導(dǎo)致的危險和有害因素：職業(yè)安全衛(wèi)生組織機(jī)構(gòu)不健全、職業(yè)安全衛(wèi)生責(zé)任制未落實(shí)、職業(yè)安全衛(wèi)生管理規(guī)章制度不完善、職業(yè)安全衛(wèi)生投入不足、職業(yè)健康管理不完善、其他管理因素缺陷。

5.1.6危險源辨識方法應(yīng)依據(jù)本場區(qū)域范圍、生產(chǎn)性質(zhì)和時限進(jìn)行確定，應(yīng)從基層做起，一般采用以下方法：

5.1.6.1詢問、交談交流：由對某項(xiàng)工作具備一定經(jīng)驗(yàn)的人員3-5人組成小組，分析某項(xiàng)工作中存在的危害，可初步分析出該項(xiàng)工作存在的全部危害；

5.1.6.2現(xiàn)場勘查和工作經(jīng)驗(yàn)判斷：由具有一定安全技術(shù)知識和掌握職業(yè)衛(wèi)生法律法規(guī)和要求的人員2-3人進(jìn)行現(xiàn)場勘查，通過對工作現(xiàn)場環(huán)境結(jié)合工作經(jīng)驗(yàn)判斷，發(fā)現(xiàn)存在的危害；

5.1.6.3查閱有關(guān)記錄：通過查閱有關(guān)事故事件及職業(yè)病記錄從中發(fā)現(xiàn)存在的危害；

5.1.6.4獲取外部信息：從同行業(yè)、類似行業(yè)、文獻(xiàn)資料、聘請專家咨詢等獲取有關(guān)危害信息，包括客戶及其他相關(guān)方的要求，加以分析研究，從中辨識存在的危害；

5.1.6.5工作任務(wù)分析：通過分析員工工作任務(wù)中涉及的危害，辨識有關(guān)的危害；

5.2安全危害識別評價方法

5.2.1風(fēng)險評價的方式一般為定性評價和定量評價，定性評價一般適用于可以比較直觀得出結(jié)論的風(fēng)險評價即是非判定法，其他不宜直觀得出結(jié)論的風(fēng)險評價可采用LEC法進(jìn)行定量評價。本企業(yè)采用以上兩種方法相結(jié)合的方式進(jìn)行評價。

5.2.2下列四種情況應(yīng)列為本企業(yè)不可容忍安全風(fēng)險：

a）不符合安全、職業(yè)衛(wèi)生法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的；

b）直接觀察到可能導(dǎo)致風(fēng)險的錯誤，且無適當(dāng)控制措施的；

c）曾經(jīng)發(fā)生過事故，至今無合理控制措施的；

d）相關(guān)方依據(jù)法律法規(guī)及其他要求提出的合理抱怨。

5.2.3危險性定量評價法（即LEC法）

危險性=可能性*頻度*損失后果，如下表。

5.2.4按風(fēng)險值D=可能性L×頻率E×嚴(yán)重性C，計算出是否屬于可接受風(fēng)險。如果是可接受風(fēng)險，可以維持原有的管理。如果是不可接受風(fēng)險，則應(yīng)提出改進(jìn)計劃，用硬件方面的措施、軟件方面的措施，或者說工程措施、技術(shù)措施、管理措施等對風(fēng)險實(shí)施控制，使之達(dá)到可接受的程度。

5.3風(fēng)險控制措施

5.3.1對于辨識、評價出的風(fēng)險，專職安全員（兼職）組織風(fēng)險評價小組，按照其風(fēng)險等級，進(jìn)行風(fēng)險控制策劃和風(fēng)險分級控制。所制定的風(fēng)險控制措施應(yīng)有利于保護(hù)員工的安全健康和本企業(yè)的安全生產(chǎn)，并與本場所采取風(fēng)險控制計劃的能力相適應(yīng)。

5.3.2風(fēng)險的控制方法：

a.采取工程技術(shù)措施限制風(fēng)險；b.制定目標(biāo)指標(biāo)管理方案；c.制定管理程序和作業(yè)文件；d.培訓(xùn)和教育；e.制定應(yīng)急預(yù)案；f.加強(qiáng)現(xiàn)場監(jiān)督檢查；g.個體防護(hù)措施及職業(yè)病普查。

5.3.3在確定控制措施，或者考慮改變現(xiàn)有的控制措施時，應(yīng)考慮以下的順序來考慮降低風(fēng)險的發(fā)生：

a)消除：消除目前存在的安全危害是降低風(fēng)險的首選。

b)替代：采用技術(shù)的替代，有害材料采用低毒無毒材料代替有毒材料等。

c)工程控制：采用技術(shù)手段進(jìn)行遠(yuǎn)程測量、操控等使人員遠(yuǎn)離安全危害區(qū)域。

d)標(biāo)識，標(biāo)志警告或者現(xiàn)場的考核控制：采用現(xiàn)場告示、警示、現(xiàn)場督促考核檢查方式來確定降低風(fēng)險。

e)個人防護(hù)用具：采用有效的人員個體防護(hù)來減少風(fēng)險帶來的傷害

5.3.4風(fēng)險等級的控制要求

在風(fēng)險評價中，評價危險性分為4級，其中風(fēng)險值D>70時，就需要采取對應(yīng)措施加以整改，可以確定為不可接受危險源。

一級風(fēng)險，D≥320，為極其危險狀況，不能繼續(xù)作業(yè)，需要立即停產(chǎn)整改；

二級風(fēng)險，320＞D≥160，為顯著危險狀況，需要立即整改（7天以內(nèi)），同時做監(jiān)控。

三級風(fēng)險，160＞D≥70，為危險狀況，尚能生產(chǎn)，需要限期整改（7天以上3月以下），同時做監(jiān)控。

四級風(fēng)險，D＜70，為一般危險狀況，可以繼續(xù)作業(yè)，需要注意，不必采取措施。

當(dāng)危險性得分（含）超過160分時可判定為不可容忍安全風(fēng)險。

5.4危險源風(fēng)險辨識、評價的實(shí)施

5.4.1每年12月底由安全員（兼職）通知，各部門、班組負(fù)責(zé)人組織本部門、班組進(jìn)行危險源辨識后編制《安全危害因素識別表單》，將辨識結(jié)果報至安全員（兼職）。

5.4.2危險源風(fēng)險識別評價完成后，安全員（兼職）編制《安全危害因素識別表單》、結(jié)合企業(yè)運(yùn)行特點(diǎn)，將識別出的不可容忍安全風(fēng)險進(jìn)行匯總，通過運(yùn)行控制和應(yīng)急響應(yīng)仍然無法控制的安全隱患，提出安全管理方案來加以補(bǔ)充和改善。

5.4.3安全員（兼職）結(jié)合年度方針目標(biāo)指標(biāo)制定出年度安全生產(chǎn)工作計劃，報部門經(jīng)理審核總經(jīng)理批準(zhǔn)。

5.4.4年度安全生產(chǎn)工作計劃作為下一年度的安全生產(chǎn)改進(jìn)措施應(yīng)納入下一年安全管理工作的重點(diǎn)之一進(jìn)行管理，在每季召開的安全生產(chǎn)專題會議中予以通報本季度年度安全生產(chǎn)工作計劃的實(shí)施情況。

5.4.5根據(jù)平時安全生產(chǎn)檢查和隱患排查治理，必要時對年度安全生產(chǎn)工作計劃進(jìn)行補(bǔ)充，將需要解決的重大安全問題納入年度安全生產(chǎn)工作計劃中。

5.5安全危害的更新

5.5.1正常情況下，每年更新一次，即按本程序于每年11月底前進(jìn)行。

5.5.2遇到下述情況時，應(yīng)隨時更新

a)當(dāng)法律法規(guī)要求發(fā)生重大變更時；

b)當(dāng)發(fā)生不可接受危險事故后;

c)當(dāng)發(fā)生其他需要更新安全危害情況時;

d)新、擴(kuò)、改項(xiàng)目或產(chǎn)品結(jié)構(gòu)調(diào)整以及生產(chǎn)工藝、設(shè)備發(fā)生改變時。

5.6評審確定的危險源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的信息應(yīng)及時傳遞到有關(guān)部門、班組和崗位，作為作業(yè)人員培訓(xùn)、運(yùn)行管理、安全檢查、隱患排查治理的依據(jù)，同時需要對重大風(fēng)險進(jìn)行有效控制。

5.7根據(jù)危險源的辨識結(jié)果將D≥160判定為重要危險源進(jìn)行加強(qiáng)管理和控制?？梢酝ㄟ^以下方式進(jìn)行控制：
??? 5.7.1采取安全技術(shù)措施；衛(wèi)生技術(shù)措施；輔助措施；安全宣傳教育措施等四種來實(shí)施。

5.7.2由各部門管轄區(qū)域分工負(fù)責(zé)，對管轄區(qū)域內(nèi)危險源涉及的主要設(shè)備、安全設(shè)施等進(jìn)行日常巡查，發(fā)現(xiàn)問題及時上報安全員（兼職）予以解決。將事故控制在萌芽狀態(tài)。

由各部門負(fù)責(zé)，對企業(yè)危險源涉及的主要設(shè)備、安全設(shè)施和強(qiáng)檢儀表等進(jìn)行定期檢測，并將檢測報告復(fù)印件及時提交安全員（兼職）確認(rèn)。

由安全員（兼職）負(fù)責(zé)，定期組織企業(yè)管理層對危險源區(qū)域進(jìn)行安全性的檢查；具體按《安全隱患排查治理管理制度》中的規(guī)定執(zhí)行，在進(jìn)行月度綜合安全檢查時針對危險源進(jìn)行檢查整改。

5.7.3由安全員（兼職）負(fù)責(zé)，針對重要危險源采取的安全技術(shù)措施按照工作計劃的方式編制企業(yè)年度安全生產(chǎn)工作計劃來安排實(shí)施。

6、形成的文件和記錄

6.1安全危害因素識別評價單??????????????????? 無編號

6.2企業(yè)年度安全生產(chǎn)工作計劃????????????????? 編號AQJL-07-02

7、附記

無