1．0目的
??? 本程序在于全面有效的識別與評估RSC-MS產(chǎn)品生産中的物料、供應商和生產(chǎn)過程中所產(chǎn)生的風險，從而更好的預防、降低和控制可能産生的交叉污染；
???? 2．0范圍
??? 適用于公司ROHS管理的活動過程、子過程與ROHS產(chǎn)品相關之各部門及場所；
???? 3．0定義
????? 無
??? 4．0職責
????? 4．1各部門調(diào)查和識別本部門接受的物料、服務或活動過程等所有可能存在的風險，并書面報告給風險評估小組；
???? 4．2 管理代表負責召集各組員對各部門之報告進行評估，制定出所需的控制措施，并跟進控制措施的完成情況；
??? 5．0 作業(yè)程序
???????? 5.1風險分類
??? 1>風險評估小組成立：本公司之風險評估小組為環(huán)境推進小組兼任；
??? 2>風險評估中風險類別分為三大類：物料風險、供應商/加工商風險、過程風險；
??? 3>風險等級分為高風險與低風險兩種類型；
??? 4>物料風險評估包括：a> ROHS產(chǎn)品BOM所列的物料；b> 生産過程使用之物料；
??? 5.2物料的風險評估
??? 1> 滿足以下條件之一即被評定為高風險物料；
??? a>有多種物料構(gòu)成，物料中較易帶有受限物質(zhì)：如COB、馬達等含有多種材料的元器件等；
??? b>為增強某種功能、用途、外觀效果等而在物料或制作工藝中有意增加受限物質(zhì)（需由相關技術(shù)人員判定），緊固件中的螺絲/螺母等，因電鍍/鈍化行業(yè)中的三價鉻工藝目前不夠成熟，多數(shù)廠家采用六價鉻處理工藝；
??? c>物料的成份復雜或不純（需由相關技術(shù)人員判定），含有多種成份或成份不清楚，如線材/化工原料等；
??? d>含有回收再用的物料，且難以被追溯；如塑膠制品生產(chǎn)須添加適當之PBB/PBDE阻燃劑，如果重新回收使用的塑料中阻燃劑無法衡量或控制，容易造成交叉污染；使PBB/PBDE含量超標；
??? 2> 滿足以下條件之一的物料 被判定為低風險物料；
??? a>間接物料未直接用在產(chǎn)品上，如包裝用的周轉(zhuǎn)容器/工夾具等；
??? b>沒有使用回收再用的物料；
??? c>物料成份組合中沒有混合的機會；
??? d>由單一物料構(gòu)成，受限制物質(zhì)影響的幾率低；
??? 5.3供應商/加工商的風險評估
??? 1>滿足以下條件之一即被評定為高風險供應商/加工商：
??? a>新供應商/加工商或持續(xù)一年未有任何ROHS產(chǎn)品業(yè)務往來的供應商/加工商；
??? b>以往兩年物料供應或加工曾經(jīng)出現(xiàn)過嚴重的問題；
??? c> 完全沒有ROHS概念的供應商；
??? 2>滿足以下條件之一即被評定為低風險供應商/加工商：
??? a>在以往供應的兩年中都未出現(xiàn)過嚴重問題的供應商/加工商；
??? b>已經(jīng)建立了有關ROHS產(chǎn)品之管理系統(tǒng)或有關ROHS產(chǎn)品的管理體系；
??? c>世界級跨國公司或行業(yè)內(nèi)聲譽超卓的公司，如菲利浦、索尼等；
??? 5.4工序的風險評估
??? 過程的風險包括生產(chǎn)過程中所有生產(chǎn)設備、工/夾具、測試儀器、工作環(huán)境、操作人員等在正常、異常、緊急的狀況下所有可能導致交叉污染產(chǎn)生的風險狀況；
??? 1> 滿足以下條件之一即被評定為高風險：
??? a> 該過程使用的設備、工/夾具、測試儀器等并非ROHS控制生產(chǎn)工序?qū)Ｓ?，且將直接接觸產(chǎn)品，若不經(jīng)過相應的處理措施，將對ROHS物料或產(chǎn)品造成極大的交叉污染；
??? b>該過程導致ROHS物料與非ROHS物料的混料機會極大，如領料時ROHS物料與非ROHS物料無明顯的區(qū)分，操作人員未受過專門ROHS培訓，將導致混料；
??? 2>滿足以下條件之一即被評定為低風險：
??? a>該過程所使用的設備、工/夾具、測試儀器等屬于ROHS產(chǎn)品生產(chǎn)專用，（或雖非ROHS產(chǎn)品專用，但并不直接與產(chǎn)品接觸）且有有效的清潔措施；
??? b>該過程導致ROHS物料和非ROHS物料的混料機會很小；
??? 5.5物料風險控制措施：
??? a>要求供應商/加工商提供由認可機構(gòu)檢驗的ROHS測試報告；
??? b>提供合格ROHS檢測報告的頻率暫定為1年1次;
??? c>要求供應商/加工商在更改設計或工藝時須重新提供ROHS檢測報告；
??? b>要求供應商同我司簽署“環(huán)保物料供應協(xié)議保證書”
??? 5.6工序風險控制
??? a) 購買/加工新的及符合ROHS要求的工/夾具、使用設備、輔助材料，并且須保證是ROHS產(chǎn)品專用；
??? b) 所有與ROHS產(chǎn)品相關工序之區(qū)域、設備、工/夾具、輔助材料、容器等都必須有明顯之標識；
??? c) 對所有專用工/夾具、設備進行清潔后方可使用；
??? e) 工人必須經(jīng)過ROHS相關知識培訓并經(jīng)考核合格方給予上崗；
??? 5.7風險評估的頻率
??? a> 對物料的風險評估在設計初期或有任何設計或物料更改的階段進行；
??? b>對供應商的風險評估為一年一次或有新供應商加入時進行；
??? c>工序的風險評估在生產(chǎn)前或有任何工藝更改時進行，高風險工序最少每年一次
???? 6.0 引用文件
??? 無
???? 7.0 表單/記錄
?????? 7.1 物料風險評估表
?????? 7.2 供應商風險評估表
??? 7.3 制程風險評估表
???