| 序號 | 風險類別 | 風險指標 | 風險管控措施 | 管控形式 | 責任人 | 備注 |
| 1 | 設計 | 設計的依據(jù)不符合要求 | 設計任務書中明確設計的依據(jù)，檢查設計文件的依據(jù)是否符合要求 | 周排查 | 質量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | |
| 2 | 設計文件未經(jīng)鑒定，也未經(jīng)責任人員審查確認即用于生產(chǎn) | 設計文件經(jīng)鑒定機構鑒定并按規(guī)定經(jīng)責任人員審查確認通過后方能用于生產(chǎn)， | 周排查 | 質量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | ||
| 3 | 未按規(guī)定對外來設計文件進行控制 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求對外來設計文件進行控制 | 周排查 | 質量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | ||
| 4 | 未按規(guī)定辦理設計修改手續(xù) | 當設計發(fā)生修改時，按設計控制程序進行處理 | 周排查 | 質量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | ||
| 5 | 材料與 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?零部件 | 未按規(guī)定對受委托方實施質量控制 | 建立合格受委托方名錄，按照程序文件進行采購質量控制 | 周排查 | 質量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | |
| 6 | 未按規(guī)定進行材料驗收（復驗）以及存放與保管 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行驗收（復驗）、存放與保管 | 周排查 | 質量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | ||
| 7 | 未按規(guī)定進行領用、使用控制以及材料標識 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行料領用和使用以及材料標識 | 日管控 | 質量安全員 | ||
| 8 | 未按規(guī)定辦理材料代用手續(xù) | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求辦理材料代用手續(xù) | 日管控 | 質量安全員 | ||
| 9 | 作業(yè) ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?（工藝） | 未按規(guī)定制定通用、專用文件和技術交底 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | |
| 10 | 未對設計圖紙的工藝性進行審查 | 對設計圖紙進行工藝審查，并做好記錄 | 日管控 | 質量安全員 | ||
| 11 | 未按規(guī)定對生產(chǎn)工藝執(zhí)行情況進行檢查 | 按控制程序文件規(guī)定，定期進行工藝執(zhí)行情況檢查 | 日管控 | 質量安全員 | ||
| 12 | 焊接 | 未按規(guī)定對焊接人員、焊接材料、焊接過程進行管理、控制 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求對焊接人員、焊接材料、焊接過程進行管理、控制，并做好記錄 | 日管控 | 質量安全員 | |
| 13 | 未按規(guī)定對焊接試板控制 | 明確焊接試板的相關要求，按規(guī)定進行加工、檢驗與試驗、處理和保存 | 周排查 | 質量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | ||
| 14 | 焊接工藝評定、焊接工藝規(guī)程不符合要求 | 按規(guī)定進行焊接工藝評定、編制焊接工藝規(guī)程，確保能覆蓋鍋爐焊接所需的工藝 | 周排查 | 質量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | ||
| 15 | 焊縫返修未按規(guī)定執(zhí)行 | 焊縫返修應按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求執(zhí)行 | 周排查 | 質量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | ||
| 16 | 熱處理 | 熱處理工藝文件不符合要求 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件 | 周排查 | 質量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | |
| 17 | 熱處理設備不符合要求 | 熱處理設備、測溫裝置、溫度自動記錄裝置應符合有關規(guī)定 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 18 | 熱處理過程以及記錄、報告不齊全、不規(guī)范 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求，進行過程控制，準確、規(guī)范填寫熱處理記錄，出具熱處理報告 | 周排查 | 質量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | ||
| 19 | 未按規(guī)定對熱處理外委進行控制 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求對受委托單位熱處理質量進行控制 | 周排查 | 質量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | ||
| 20 | 無損檢測 | 未按規(guī)定制訂無損檢測通用或專用工藝文件 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件 | 周排查 | 質量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | |
| 21 | 無損檢測人員及管理不符合要求 | 按規(guī)定配備相應資質的無損檢測人員并注冊到本單位，并對無損檢測人員進行培訓、考核，明確其職責、權限等要求 | 周排查 | 質量安全總監(jiān) | ||
| 22 | 未按規(guī)定對無損檢測的狀態(tài)和時機以及過程進行控制 | 無損檢測的狀態(tài)和時機以及方法、數(shù)量、比例，不合格部位的檢測、擴探比例、評定標準應滿足工藝要求 | 日管控 | 質量安全員 | ||
| 23 | 無損檢測設備、儀器和試塊不滿足相應檢測要求 | 應配備合格的無損檢測設備、儀器和試塊，并按要求進行檢定校準 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 24 | 無損檢測記錄和報告缺失或不規(guī)范 | 應及時出具準確規(guī)范的無損檢測記錄和報告 | 周排查 | 質量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | ||
| 25 | 未按規(guī)定對無損檢測外委進行控制 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求對受委托單位無損檢測質量進行控制 | 周排查 | 質量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | ||
| 26 | 理化檢驗 | 理化檢驗人員未經(jīng)培訓合格 | 理化檢驗人員按要求培訓上崗 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | |
| 27 | 理化檢驗方法和操作過程不符合要求 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制理化檢驗工藝文件，明確理化檢驗方法和操作過程的具體要求 | 周排查 | 質量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | ||
| 28 | 理化試樣及試樣檢測以及記錄和報告不符合要求 | 理化試樣的取樣、加工、試驗和保存以及記錄和報告的出具應符合相關要求 | 周排查 | 質量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | ||
| 29 | 未按規(guī)定對理化檢驗外委進行控制 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求對受委托單位的理化檢驗質量進行控制 | 周排查 | 質量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | ||
| 30 | 檢驗 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?與試驗 | 檢驗與試驗工藝文件不符合要求 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求編制檢驗與試驗工藝文件 | 周排查 | 質量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | |
| 31 | 未按規(guī)定對檢驗與試驗條件、過程檢驗、最終檢驗、檢驗與試驗狀態(tài)進行控制 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求進行控制并做好狀態(tài)標識以及相關記錄 | 周排查 | 質量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | ||
| 32 | 檢驗與試驗記錄和報告缺失或不規(guī)范 | 應及時出具準確規(guī)范的檢驗與試驗記錄和報告 | 周排查 | 質量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | ||
| 33 | 型式試驗不符合相關規(guī)范要求，不能覆蓋產(chǎn)品范圍 | 型式試驗應符合相關規(guī)范要求，并覆蓋產(chǎn)品范圍 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 34 | 生產(chǎn)設備 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?和檢驗與試驗裝置 | 采購、驗收、建檔、操作、維護、使用環(huán)境、檢定校準、檢修、封存以及報廢等的控制不符合要求 | 按照法規(guī)、標準、控制程序文件的要求對生產(chǎn)設備和檢驗與試驗裝置的相關環(huán)節(jié)進行控制并做好相關記錄 | ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?周排查 | ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?質量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | |
| 35 | 檔案管理不符合要求 | 按照程序文件的要求對生產(chǎn)設備和檢驗與試驗裝置的檔案進行管理 | 周排查 | 質量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | ||
| 36 | 生產(chǎn)設備使用狀態(tài)標識，檢驗與試驗裝置檢定校準標識，法定要求檢驗的生產(chǎn)設備的檢驗報告等不符合要求 | 按照程序文件的要求對生產(chǎn)設備和檢驗與試驗裝置的相關標識、檢驗報告進行管理 | 日管控 | 質量安全員 | ||
| 37 | 人員管理 | 未對人員培訓的范圍、要求、內(nèi)容、計劃和實施等做出規(guī)定 | 制定人員管理相關程序，明確相關要求 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | |
| 38 | 特種設備許可所要求的相關人員的培訓、考核檔案不符合要求 | 加強過程巡查及檔案管理 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 39 | 特種設備許可所要求的相關人員的聘用管理不符合要求 | 檢查相關工作見證材料 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 40 | 執(zhí)行特種設備許可制度 | 資源條件未能持續(xù)保持許可條件 | 制定執(zhí)行特種設備許可制度的管理程序，明確相關要求；持證期間，加強過程巡查，當相關人員、工作場所、設備設施等發(fā)生變化時，及時核查是否滿足許可條件 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | |
| 41 | 未按規(guī)定履行告知義務并接受監(jiān)督檢驗 | 接受各級特種設備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督，并按規(guī)定申報和接受監(jiān)督檢驗 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 42 | 發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等 | 按規(guī)定進行許可證管理 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | ||
| 43 | 政府監(jiān)督、通報、預警 | 發(fā)現(xiàn)不合格項 | 記錄、整改 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | |
| 44 | 投訴舉報 | 發(fā)現(xiàn)不合格項 | 記錄、整改、消除安全隱患 | 月調(diào)度 | 主要負責人 | |
| 45 | 輿情信息 | 發(fā)現(xiàn)不合格項 | 記錄、整改 | 月調(diào)度 | 主要負責人 |
備注：本清單為推薦性格式，僅規(guī)定了應當進行日管控、周排查、月調(diào)度的基本項目，客運索道制造（含安裝、修理、改造）單位應當結合本單位實際和產(chǎn)品安裝的具體要求，細化風險管控清單，合理調(diào)整管控形式。
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