| 序號(hào) | 風(fēng)險(xiǎn)類別 | 風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo) | 風(fēng)險(xiǎn)管控措施 | 管控形式 | 責(zé)任人 | 備注 |
| 1 | 設(shè)計(jì) | 產(chǎn)品設(shè)計(jì)的依據(jù)不符合現(xiàn)行法規(guī)、安全規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和用戶要求 | 按法律和法規(guī)等確定設(shè)計(jì)依據(jù) | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | |
| 2 | 設(shè)計(jì)文件未經(jīng)責(zé)任人員審查確認(rèn)，用于生產(chǎn) | 按規(guī)定執(zhí)行設(shè)計(jì)文件審查制度，明確責(zé)任和流程 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 3 | 未對(duì)設(shè)計(jì)和施工方案（過程）風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制 | 制定設(shè)計(jì)和施工方案（過程）風(fēng)險(xiǎn)控制制度，明確職責(zé) | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 4 | 材料與零部件 | 未按規(guī)定對(duì)受委托方實(shí)施質(zhì)量控制 | 按規(guī)定控制，檢查相關(guān)工作見證材料 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 5 | 未按規(guī)定進(jìn)行驗(yàn)收(復(fù)驗(yàn))、材料標(biāo)識(shí)、保管、領(lǐng)用和使用控制，材料代用手續(xù)不全 | 1.按規(guī)定控制，明確責(zé)任； ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?2.加強(qiáng)過程巡查。 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 6 | 作業(yè)（工藝） | 未按規(guī)定制定通用、專用文件和技術(shù)交底，未對(duì)生產(chǎn)用工裝、模具進(jìn)行檢查 | 1.? 制定通用、專用工藝文件，按規(guī)定完成技術(shù)交底； ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?2.? 檢查相關(guān)工作見證材料。 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 7 | 未按規(guī)定對(duì)生產(chǎn)工藝執(zhí)行情況檢查 | 按規(guī)定完成工藝紀(jì)律檢查 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | ||
| 8 | 焊接 | 未按規(guī)定對(duì)焊接人員、焊接材料、焊接過程進(jìn)行管理、控制 | 按規(guī)定控制，加強(qiáng)過程巡查 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | |
| 9 | 焊接工藝評(píng)定未覆蓋 | 按照相關(guān)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求完成焊接作業(yè)對(duì)應(yīng)的焊接工藝評(píng)定 | 周排查 | 質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | ||
| 10 | 熱處理 | 熱處理工藝不符合要求 | 按照法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求制定熱處理工藝文件 | 周排查 | 質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | |
| 11 | 未按規(guī)定對(duì)熱處理設(shè)備、過程、記錄和外委等進(jìn)行控制 | 按規(guī)定控制，加強(qiáng)過程巡查 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 12 | 無損檢測(cè) | 無損檢測(cè)通用工藝、專用工藝不符合要求 | 按照法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求編制無損檢測(cè)工藝文件 | 周排查 | 質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | |
| 13 | 無損檢測(cè)人員管理不符合要求，未按規(guī)定對(duì)無損檢測(cè)儀器及試塊、無損檢測(cè)過程、無損檢測(cè)記錄、報(bào)告、無損檢測(cè)外委進(jìn)行控制 | 按規(guī)定控制，加強(qiáng)過程巡查 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 14 | 理化檢驗(yàn) | 理化檢驗(yàn)人員未經(jīng)培訓(xùn)上崗 | 理化檢驗(yàn)人員按要求培訓(xùn)上崗 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | |
| 15 | 理化檢驗(yàn)方法、操作過程、記錄和報(bào)告不符合要求，未按規(guī)定對(duì)理化檢驗(yàn)外委進(jìn)行控制 | 按規(guī)定控制，加強(qiáng)過程巡查 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 16 | 檢驗(yàn)與試驗(yàn) | 生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置的采購(gòu)、驗(yàn)收、建檔、操作、維護(hù)、使用環(huán)境、檢定校準(zhǔn)、檢修、封存以及報(bào)廢等的控制不符合要求 | 按規(guī)定控制，檢查相關(guān)工作見證材料 | 周排查 | 質(zhì)量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監(jiān) | |
| 17 | 生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置的狀態(tài)標(biāo)識(shí)，定期檢驗(yàn)、檢定或校準(zhǔn)等不符合要求 | 按規(guī)定控制，定期檢查 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | ||
| 18 | 人員管理 | 未對(duì)人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計(jì)劃和實(shí)施等做出規(guī)定 | 制定人員管理相關(guān)程序，明確相關(guān)要求 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | |
| 19 | 特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求 | 加強(qiáng)過程巡查及檔案管理 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 20 | 特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求 | 檢查相關(guān)工作見證材料 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 21 | 特種設(shè)備許可制度 | 資源條件未能持續(xù)保持許可條件 | 制定執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的管理程序，明確相關(guān)要求；持證期間，加強(qiáng)過程巡查，當(dāng)相關(guān)人員、工作場(chǎng)所、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)核查是否滿足許可條件 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | |
| 22 | 未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗(yàn) | 接受各級(jí)特種設(shè)備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督，并按規(guī)定申報(bào)和接受監(jiān)督檢驗(yàn) | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 23 | 發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等 | 按規(guī)定進(jìn)行許可證管理 | 月調(diào)度 | 主要負(fù)責(zé)人 | ||
| 24 | 政府監(jiān)督、通報(bào)、預(yù)警 | 發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng) | 記錄，整改 | 周排查 | 質(zhì)量安全總監(jiān) | |
| 25 | 投訴舉報(bào) | 發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng) | 記錄，整改，消除安全隱患 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 | |
| 26 | 輿情信息 | 發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng) | 記錄，整改 | 日管控 | 質(zhì)量安全員 |
備注：本清單為推薦性格式，僅規(guī)定了應(yīng)當(dāng)進(jìn)行日管控、周排查、月調(diào)度的基本項(xiàng)目，起重機(jī)械制造單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合本單位實(shí)際和產(chǎn)品制造的具體要求，細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)管控清單，合理調(diào)整管控形式。
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