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壓力管道元件（含安全附件）質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單（制造）

　　評(píng)論：　更新日期：2023年08月22日

序號(hào)	風(fēng)險(xiǎn)類別	風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)	風(fēng)險(xiǎn)管控措施	管控形式	責(zé)任人	備注
1	質(zhì)量計(jì)劃	質(zhì)量計(jì)劃的編制和實(shí)施不滿足要求	編制滿足許可范圍特性和單位實(shí)際情況的質(zhì)量計(jì)劃并實(shí)施	日管控	質(zhì)量安全員
2	設(shè)計(jì)控制	未按規(guī)定辦理設(shè)計(jì)變更手續(xù)（含材料代用）	發(fā)生設(shè)計(jì)變更時(shí)，經(jīng)具備相應(yīng)設(shè)計(jì)資質(zhì)的單位確認(rèn)	周排查	質(zhì)量安全總監(jiān)
3		設(shè)計(jì)單位無資質(zhì)、超許可范圍	選擇具有相應(yīng)壓力管道設(shè)計(jì)資質(zhì)的單位	月調(diào)度	主要負(fù)責(zé)人
4		設(shè)計(jì)控制責(zé)任人未履職	設(shè)計(jì)控制責(zé)任人應(yīng)按照設(shè)計(jì)控制程序文件履職	月調(diào)度	主要負(fù)責(zé)人
5	材料與零部件控制	材料標(biāo)識(shí)缺失或不符合相應(yīng)規(guī)定	按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行標(biāo)識(shí)	日管控	質(zhì)量安全員
6		未按規(guī)定進(jìn)行材料發(fā)放領(lǐng)用	按照規(guī)定進(jìn)行材料發(fā)放領(lǐng)用，并做好相應(yīng)記錄	日管控	質(zhì)量安全員
7		材料與零部件質(zhì)量證明文件缺失或不符合相應(yīng)規(guī)定	材料與零部件在使用前應(yīng)具有合格的質(zhì)量證明文件	周排查	質(zhì)量安全總監(jiān)
8		未按規(guī)定進(jìn)行材料復(fù)驗(yàn)	按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行復(fù)驗(yàn)	周排查	質(zhì)量安全總監(jiān)
9		材料儲(chǔ)存條件不符合規(guī)定	按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行存儲(chǔ)	月調(diào)度	主要負(fù)責(zé)人
10		材料控制責(zé)任人未履職	材料控制責(zé)任人應(yīng)按照材料控制程序文件履職。	月調(diào)度	主要負(fù)責(zé)人
11	工藝控制	未按工藝規(guī)定進(jìn)行執(zhí)行情況檢查	按控制程序文件規(guī)定，定期進(jìn)行工藝執(zhí)行情況檢查	日管控	質(zhì)量安全員
12		通用或?qū)Ｓ霉に囄募笔Щ虿环舷鄳?yīng)規(guī)定	按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件	月調(diào)度	主要負(fù)責(zé)人
13		工裝模具使用管理不規(guī)范	做好工裝模具使用管理的檢查，并做好記錄	月調(diào)度	主要負(fù)責(zé)人
14		工藝控制責(zé)任人未履職	工藝控制責(zé)任人應(yīng)按照工藝控制程序文件履職	月調(diào)度	主要負(fù)責(zé)人
15	焊接控制	焊工無證或超項(xiàng)目焊接	焊工持證焊接，項(xiàng)目符合要求	日管控	質(zhì)量安全員
16		施焊記錄不及時(shí)、不規(guī)范	及時(shí)、準(zhǔn)確、規(guī)范填寫施焊記錄	日管控	質(zhì)量安全員
17		焊材未按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行控制	應(yīng)按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求進(jìn)行采購(gòu)、驗(yàn)收、檢驗(yàn)、儲(chǔ)存、烘干、發(fā)放、使用和回收	日管控	質(zhì)量安全員
18		無焊接工藝評(píng)定、焊接工藝規(guī)程或不覆蓋	具有合格有效的焊接工藝評(píng)定、焊接工藝規(guī)程、焊接工藝卡，且能覆蓋壓力管道元件焊接所需的工藝 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ??	周排查	質(zhì)量安全總監(jiān)
19		焊縫返修未按規(guī)定執(zhí)行	焊縫返修應(yīng)按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求執(zhí)行	周排查	質(zhì)量安全總監(jiān)
20		焊接控制責(zé)任人未履職	焊接控制責(zé)任人應(yīng)按照焊接控制程序文件履職。	月調(diào)度	主要負(fù)責(zé)人
21	熱處理控制	缺少熱處理工藝或熱處理工藝不規(guī)范	按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件	周排查	質(zhì)量安全總監(jiān)
22		熱處理記錄和報(bào)告不齊全、不規(guī)范	按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求，準(zhǔn)確、規(guī)范填寫熱處理記錄，出具熱處理報(bào)告	周排查	質(zhì)量安全總監(jiān)
23		熱處理設(shè)備不符合要求	熱處理爐、測(cè)溫裝置、溫度自動(dòng)記錄裝置應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定	月調(diào)度	? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?主要負(fù)責(zé)人
24		熱處理控制責(zé)任人未履職	熱處理控制責(zé)任人應(yīng)按照熱處理控制程序文件履職	月調(diào)度	主要負(fù)責(zé)人
25	無損檢測(cè)控制	未按相應(yīng)工藝的要求控制無損檢測(cè)的狀態(tài)和時(shí)機(jī)	? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?無損檢測(cè)的狀態(tài)和時(shí)機(jī)應(yīng)滿足相應(yīng)工藝的要求	日管控	質(zhì)量安全員
26		無損檢測(cè)通用或?qū)Ｓ霉に囄募笔Щ虿环舷鄳?yīng)規(guī)定	按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制工藝文件	周排查	質(zhì)量安全總監(jiān)
27		無損檢測(cè)記錄和報(bào)告缺失或不規(guī)范	應(yīng)及時(shí)出具準(zhǔn)確規(guī)范的無損檢測(cè)記錄和報(bào)告	周排查	質(zhì)量安全總監(jiān)
28		無損檢測(cè)人員資質(zhì)不滿足要求	配備相應(yīng)資質(zhì)的無損檢測(cè)人員并注冊(cè)到本單位	月調(diào)度	主要負(fù)責(zé)人
29		無損檢測(cè)設(shè)備、儀器和試塊不滿足相應(yīng)檢測(cè)要求	應(yīng)配備合格的無損檢測(cè)設(shè)備、儀器和試塊，并按要求進(jìn)行檢定校準(zhǔn)	月調(diào)度	主要負(fù)責(zé)人
30		無損檢測(cè)控制責(zé)任人未履職	無損檢測(cè)控制責(zé)任人應(yīng)按照無損檢測(cè)控制程序文件履職	月調(diào)度	主要負(fù)責(zé)人
31	理化檢驗(yàn)控制	理化檢驗(yàn)記錄和報(bào)告缺失或不規(guī)范	應(yīng)及時(shí)出具準(zhǔn)確規(guī)范的理化檢驗(yàn)記錄和報(bào)告	周排查	質(zhì)量安全總監(jiān)
32		理化檢驗(yàn)人員未經(jīng)培訓(xùn)合格	理化檢驗(yàn)人員按要求培訓(xùn)上崗 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ??	月調(diào)度	主要負(fù)責(zé)人
33		理化檢測(cè)設(shè)備和儀器不滿足相應(yīng)檢測(cè)要求	應(yīng)配備合格的理化檢測(cè)設(shè)備和儀器，并按要求進(jìn)行檢定校準(zhǔn)	月調(diào)度	主要負(fù)責(zé)人
34		理化試樣不符合要求	理化試樣的取樣、加工、試驗(yàn)和保存應(yīng)符合相關(guān)要求	月調(diào)度	主要負(fù)責(zé)人
35		理化檢驗(yàn)控制責(zé)任人未履職	理化檢驗(yàn)控制責(zé)任人應(yīng)按照理化檢驗(yàn)控制程序文件履職	月調(diào)度	主要負(fù)責(zé)人
36	檢驗(yàn)與試驗(yàn)	檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝文件缺失或不符合相應(yīng)規(guī)定	按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求編制檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝文件	周排查	質(zhì)量安全總監(jiān)
37		檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄和報(bào)告缺失或不規(guī)范	應(yīng)及時(shí)出具準(zhǔn)確規(guī)范的檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄和報(bào)告	周排查	質(zhì)量安全總監(jiān)
38		檢驗(yàn)與試驗(yàn)條件和狀態(tài)不滿足要求	按照法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、控制程序文件的要求建立滿足要求的檢驗(yàn)與試驗(yàn)條件，并做好狀態(tài)標(biāo)識(shí)	月調(diào)度	主要負(fù)責(zé)人
39		型式試驗(yàn)不符合相關(guān)規(guī)范要求，不能覆蓋產(chǎn)品范圍 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ??	型式試驗(yàn)應(yīng)符合相關(guān)規(guī)范要求，并覆蓋產(chǎn)品范圍	月調(diào)度	主要負(fù)責(zé)人
40		檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制責(zé)任人未履職	檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制責(zé)任人應(yīng)按照檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制程序文件履職	月調(diào)度	主要負(fù)責(zé)人
41	生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置	設(shè)備使用狀態(tài)標(biāo)識(shí)缺失或不規(guī)范	按要求設(shè)置正確的設(shè)備使用狀態(tài)標(biāo)識(shí)	日管控	質(zhì)量安全員
42		儀器設(shè)備未檢定或校準(zhǔn)	按相關(guān)規(guī)定對(duì)儀器設(shè)備檢定或校準(zhǔn)	月調(diào)度	主要負(fù)責(zé)人
43		生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置責(zé)任人未履職	生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置責(zé)任人應(yīng)按照生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置控制程序文件履職	月調(diào)度	主要負(fù)責(zé)人
44	人員管理	未對(duì)人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計(jì)劃和實(shí)施等作出規(guī)定	制定人員管理相關(guān)程序，明確相關(guān)要求	月調(diào)度	主要負(fù)責(zé)人
45		特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求	加強(qiáng)過程巡查及檔案管理	月調(diào)度	主要負(fù)責(zé)人
46		特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求	檢查相關(guān)工作見證材料	月調(diào)度	主要負(fù)責(zé)人
47	執(zhí)行特種設(shè)備許可制度	資源條件未能持續(xù)保持許可條件	制定執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的管理程序，明確相關(guān)要求；持證期間，加強(qiáng)過程巡查，當(dāng)相關(guān)人員、工作場(chǎng)所、設(shè)備設(shè)施等發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)核查是否滿足許可條件	月調(diào)度	主要負(fù)責(zé)人
48		未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗(yàn)	接受各級(jí)特種設(shè)備安全監(jiān)管部門的監(jiān)督，并按規(guī)定申報(bào)和接受監(jiān)督檢驗(yàn)	月調(diào)度	主要負(fù)責(zé)人
49		發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。	按規(guī)定進(jìn)行許可證管理	月調(diào)度	主要負(fù)責(zé)人
50	政府監(jiān)督、通報(bào)、預(yù)警	發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)	記錄、整改	周排查	安全總監(jiān)
51	投訴舉報(bào)	發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)	記錄、整改、消除安全隱患	日管控	安全員
52	輿情信息	發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)	記錄、整改	日管控	安全員

備注：本清單為推薦性格式，僅規(guī)定了應(yīng)當(dāng)進(jìn)行日管控、周排查、月調(diào)度的基本項(xiàng)目，壓力管道元件（含安全附件）制造單位應(yīng)當(dāng)結(jié)合本單位實(shí)際和產(chǎn)品制造的具體要求，細(xì)化風(fēng)險(xiǎn)管控清單，合理調(diào)整管控形式。