第一條 為建立并落實(shí)壓力管道安裝（含修理、改造）質(zhì)量安全主體責(zé)任的長效機(jī)制，建立健全日管控、周排查、月調(diào)度工作制度，結(jié)合本單位實(shí)際情況，特制定本清單。

第二條 本單位質(zhì)量安全風(fēng)險主要存在于施工方案（質(zhì)量計(jì)劃）及告知、設(shè)計(jì)控制、材料與零部件控制、工藝控制、焊接控制、熱處理控制、無損檢測控制、理化檢驗(yàn)控制、檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制、生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置控制、人員管理以及執(zhí)行特種設(shè)備許可制度等環(huán)節(jié)。

第三條 施工方案（質(zhì)量計(jì)劃）及告知風(fēng)險至少包括：

（一）施工方案或施工組織設(shè)計(jì)（含質(zhì)量計(jì)劃）的編制和實(shí)施不滿足許可范圍特性和管道工程實(shí)際情況；

（二）未按照法律法規(guī)要求進(jìn)行告知。

第四條 設(shè)計(jì)控制風(fēng)險至少包括：

（一）外來設(shè)計(jì)文件的設(shè)計(jì)單位未具有相應(yīng)級別的壓力管道設(shè)計(jì)資質(zhì)；

（二）未按要求進(jìn)行設(shè)計(jì)交底；

（三）? 發(fā)生設(shè)計(jì)變更（含材料代用）時，未按相關(guān)規(guī)定經(jīng)相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位確認(rèn)。

第五條 材料與零部件控制風(fēng)險至少包括：

（一）材料質(zhì)量證明文件不符合相應(yīng)規(guī)定；

（二）未按規(guī)定進(jìn)行材料復(fù)驗(yàn)；

（三）未按相應(yīng)規(guī)定進(jìn)行材料標(biāo)識；

（四）未按相應(yīng)規(guī)定進(jìn)行材料存儲；

（五）未按規(guī)定發(fā)放領(lǐng)用材料并做好相應(yīng)記錄；

（六）材料控制責(zé)任人未有效履職。

第六條 工藝控制風(fēng)險至少包括：

（一）通用或?qū)Ｓ霉に囄募环舷鄳?yīng)規(guī)定；

（二）未定期檢查工藝執(zhí)行情況；

（三）工裝機(jī)具未按規(guī)定做好使用管理檢查并記錄；

（四）工藝控制責(zé)任人未有效履職。

第七條 焊接控制風(fēng)險至少包括：

（一）焊工管理不滿足質(zhì)保體系要求；

（二）焊工未持證或超項(xiàng)目焊接；

（三）焊接工藝未能覆蓋管道安裝要求；

（四）焊接環(huán)境不滿足法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求；

（五）未及時規(guī)范填寫焊接記錄；

（六）未按規(guī)定進(jìn)行焊縫返修；

（七）焊材管理不符合規(guī)定；

（八）焊接控制責(zé)任人未有效履職。

第八條 熱處理控制風(fēng)險至少包括：

（一）熱處理實(shí)施及管理不滿足質(zhì)保體系要求；

（二）熱處理工藝文件不符合相應(yīng)規(guī)定；

（三）熱處理設(shè)備不符合要求；

（四）熱處理記錄和報告不齊全或不規(guī)范；

（五）熱處理控制責(zé)任人未能有效履職。

第九條 無損檢測控制風(fēng)險至少包括：

（一）無損檢測通用或?qū)Ｓ霉に囄募环舷鄳?yīng)規(guī)定；

（二）無損檢測人員資質(zhì)不滿足要求；

（三）設(shè)備、儀器和試塊不滿足相應(yīng)檢測要求；

（四）檢測狀態(tài)和時機(jī)不滿足工藝要求；

（五）記錄和報告不齊全或不規(guī)范；

（六）未對外委（含第三方）無損檢測工作有效控制；

（七）無損檢測控制責(zé)任人未能有效履職。

第十條 理化檢驗(yàn)控制風(fēng)險至少包括：

（一）理化檢驗(yàn)人員未經(jīng)培訓(xùn)合格；

（二）儀器和設(shè)備不滿足相應(yīng)檢測要求；

（三）理化試樣不符合要求；

（四）記錄和報告不齊全或不規(guī)范；

（五）未對外委（含第三方）理化檢驗(yàn)工作有效控制；

（六）理化檢驗(yàn)控制責(zé)任人未能有效履職。

第十一條 檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制風(fēng)險至少包括：

（一）檢驗(yàn)與試驗(yàn)工藝文件不符合相應(yīng)規(guī)定；

（二）檢驗(yàn)與試驗(yàn)條件和狀態(tài)不滿足工藝要求；

（三）檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄和報告不齊全或不規(guī)范；

（四）檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制責(zé)任人未能有效履職。

第十二條 生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置控制風(fēng)險至少包括：

（一）設(shè)備狀態(tài)標(biāo)識不規(guī)范；

（二）儀器設(shè)備未按規(guī)定進(jìn)行檢定校準(zhǔn)；

（三）生產(chǎn)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置控制責(zé)任人未能有效履職。

第十三條 人員管理風(fēng)險至少包括以下幾個方面：

（一）未對人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計(jì)劃和實(shí)施等做出規(guī)定；

（二）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求；

（三）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求。

第十四條 執(zhí)行特種設(shè)備許可制度風(fēng)險至少包括以下幾個方面：

（一）資源條件未能持續(xù)保持許可條件；

（二）未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗(yàn)；

（三）發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。

第十五條 其他來自政府監(jiān)管部門的監(jiān)督、通報、預(yù)警，投訴舉報和輿情信息等動態(tài)風(fēng)險。

第十六條 本單位根據(jù)上述規(guī)定制定了《壓力管道安裝質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單》（例表見附錄A8），當(dāng)安裝（含修理、改造）的壓力管道類別、品種等發(fā)生改變可能導(dǎo)致風(fēng)險指標(biāo)發(fā)生變化時，需對清單及時進(jìn)行調(diào)整。