第一條 為建立并落實(shí)壓力管道設(shè)計(jì)質(zhì)量安全主體責(zé)任的長(zhǎng)效機(jī)制，建立健全日管控、周排查、月調(diào)度工作制度，結(jié)合本單位實(shí)際情況，特制定本清單。

第二條 本單位質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)主要存在于設(shè)計(jì)控制、壓力管道設(shè)計(jì)許可專用印章、壓力管道設(shè)計(jì)條件輸入、壓力管道設(shè)計(jì)文件、壓力管道設(shè)計(jì)文件輸出、人員管理以及執(zhí)行特種設(shè)備許可制度等環(huán)節(jié)。

第三條 壓力管道設(shè)計(jì)資質(zhì)的風(fēng)險(xiǎn)管控包括：

（一）未具有相應(yīng)級(jí)別的壓力管道設(shè)計(jì)資質(zhì)；

（二）壓力管道設(shè)計(jì)人員未具有相應(yīng)級(jí)別的壓力管道設(shè)計(jì)資質(zhì)；

（三）壓力管道設(shè)計(jì)控制責(zé)任人未有效履職。

第四條 壓力管道設(shè)計(jì)許可專用印章的風(fēng)險(xiǎn)管控包括：

（一）壓力管道設(shè)計(jì)許可專用印章未設(shè)置專人管理；

（二）壓力管道設(shè)計(jì)許可專用印章使用未經(jīng)過批準(zhǔn)。

第五條 壓力管道設(shè)計(jì)條件輸入的風(fēng)險(xiǎn)管控包括：

（一）壓力管道使用環(huán)境條件不正確；

（二）壓力管道工藝條件不準(zhǔn)確。

第六條 壓力管道設(shè)計(jì)文件的風(fēng)險(xiǎn)管控包括：

（一）設(shè)計(jì)條件和設(shè)計(jì)準(zhǔn)則不符合法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求；

（二）壓力管道設(shè)計(jì)的使用法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范不準(zhǔn)確；

（三）設(shè)計(jì)過程未準(zhǔn)確執(zhí)行程序文件的要求。

第七條 壓力管道設(shè)計(jì)文件輸出的風(fēng)險(xiǎn)管控包括：

（一）壓力管道設(shè)計(jì)文件不符合法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范要求；

（二）壓力管道設(shè)計(jì)文件的簽署不符合法規(guī)要求；

（三）設(shè)計(jì)變更不符合規(guī)范要求。

第八條 人員管理風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）未對(duì)人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計(jì)劃和實(shí)施等做出規(guī)定；

（二）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求；

（三）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求。

第九條 執(zhí)行特種設(shè)備許可制度風(fēng)險(xiǎn)至少包括以下幾個(gè)方面：

（一）資源條件未能持續(xù)保持許可條件；

（二）未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗(yàn)；

（三）發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。

第十條 其他來自政府監(jiān)管部門的監(jiān)督、通報(bào)、預(yù)警，投訴舉報(bào)和輿情信息等動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)。

第十一條 本單位根據(jù)上述規(guī)定制定了《壓力管道設(shè)計(jì)質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)管控清單》（例表見附錄A6），當(dāng)設(shè)計(jì)的壓力管道類別、品種等發(fā)生改變可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)發(fā)生變化時(shí)，需對(duì)清單及時(shí)進(jìn)行調(diào)整。