第一章 總則

第一條為落實“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的安全生產(chǎn)方針，全面推行安全風(fēng)險分級評估，提升安全風(fēng)險管控水平，有效控制事故的發(fā)生，通過對生產(chǎn)活動和生產(chǎn)系統(tǒng)中存在或潛在的危險源的辨識，進(jìn)而對其進(jìn)行消除、減少、控制，實現(xiàn)煤礦人-機(jī)-環(huán)-管系統(tǒng)的最佳匹配，特制訂本制度。

第二章 組織管理

第二條 礦長是安全風(fēng)險分級評估管理第一責(zé)任人，對安全風(fēng)險管控工作全面負(fù)責(zé);各分管業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人對分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險管控工作負(fù)責(zé)，具體組織實施分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險辨識、評估分級、控制管理、公告警示等工作;各業(yè)務(wù)科室是安全風(fēng)險管控工作管理部門，負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)安全風(fēng)險評估、管控工作的組織協(xié)調(diào)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)和檢查督導(dǎo);班組負(fù)責(zé)實施重點工序安全風(fēng)險評估管理;崗位人員負(fù)責(zé)實施本崗位的安全風(fēng)險評估管理。

第三條 安環(huán)科負(fù)責(zé)安全風(fēng)險分級評估、管控工作的總體組織、協(xié)調(diào)。

第三章 安全風(fēng)險辨識范圍

第四條風(fēng)險辨識范圍包括煤礦各大生產(chǎn)系統(tǒng)及采掘范圍，覆蓋全礦穿孔、爆破、采裝、運(yùn)輸、排土、機(jī)電、邊坡、地面系統(tǒng)、篩分系統(tǒng)及其他輔助環(huán)節(jié)的全過程。

第四章 安全風(fēng)險的辨識內(nèi)容

第五條每年底開展下一年度的安全風(fēng)險辨識和評估工作，重點對邊坡、爆破、防治水及防滅火等易造成群死群傷的危險因素進(jìn)行辨識。

第六條新水平、新采區(qū)、新工作面設(shè)計前開展一次專項辨識工作，重點對待設(shè)計水平、采區(qū)、工作面地質(zhì)條件及潛在的重大災(zāi)害因素等進(jìn)行辨識。

第七條生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素等發(fā)生重大變化時，開展一次專項辨識工作，重點對爆破參數(shù)、邊坡參數(shù)等出現(xiàn)重大調(diào)整情況進(jìn)行辨識。

第八條新技術(shù)、新材料試驗或推廣應(yīng)用前或停產(chǎn)1個月以上需要復(fù)產(chǎn)復(fù)工前開展一次專項辨識工作。

第九條本礦發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所在省份發(fā)生重特大事故后，開展一次專項辨識工作，重點針對發(fā)生的事故，對比本礦其他作業(yè)點或類似事故隱患的地點、隱患進(jìn)行危險因素辨識，針對事故所涉及的專業(yè)、系統(tǒng)開展辨識工作。

第五章 安全風(fēng)險辨識方法及評估管控工作流程

第十條風(fēng)險評估方法主要采用工作任務(wù)分析法及事故機(jī)理分析法對風(fēng)險進(jìn)行評估分級。利用風(fēng)險矩陣法對危險源進(jìn)行分析，確定危險源的風(fēng)險等級。風(fēng)險的大小由風(fēng)險值來衡量，風(fēng)險值等于事故發(fā)生的可能性與事故可能造成的損失的乘積。根據(jù)風(fēng)險值的大小，可將風(fēng)險分為四個等級：重大風(fēng)險、中等風(fēng)險、一般風(fēng)險、低風(fēng)險。

第十一條評估管控工作流程

(一)危險源辨識、評估內(nèi)容：全礦生產(chǎn)系統(tǒng)和輔助系統(tǒng)。

(二)風(fēng)險辨識、評估管控的基本內(nèi)容包括：風(fēng)險點識別、風(fēng)險評估分級和風(fēng)險管控措施確定。

(三)組織全體員工，采取有效措施，全方位、全過程辨識生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風(fēng)險，做到系統(tǒng)、全面、無遺漏，并持續(xù)更新完善。

(四)在生產(chǎn)系統(tǒng)、裝備的投運(yùn)、移交、運(yùn)行、停運(yùn)或重啟時，應(yīng)由分管負(fù)責(zé)人(分管技術(shù)負(fù)責(zé)人)或業(yè)務(wù)科室組織進(jìn)行安全風(fēng)險評估。

(五)現(xiàn)場開工條件風(fēng)險辨識。連續(xù)生產(chǎn)作業(yè)的現(xiàn)場每班開工前，由班組長對作業(yè)現(xiàn)場環(huán)境、設(shè)備、安全設(shè)施和工程質(zhì)量等是否具備安全生產(chǎn)條件進(jìn)行評估，并認(rèn)真填寫現(xiàn)場記錄。

(六)班組重點工序評估。各作業(yè)班組在組織生產(chǎn)、施工、設(shè)備安裝、檢維修等作業(yè)過程中，由班長組織對重點工序涉及的環(huán)境、設(shè)備、安全設(shè)施、工程質(zhì)量、人員和安全措施等情況進(jìn)行安全評估。

(七)崗位評估。作業(yè)人員每班上崗前，對自身上崗條件和本崗位職責(zé)范圍內(nèi)的環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施、勞動防護(hù)進(jìn)行安全評估。

(八)檢維修、臨時施工和零星作業(yè)評估。檢維修作業(yè)、臨時施工和零星作業(yè)前，作業(yè)負(fù)責(zé)人對施工材料和工具準(zhǔn)備，設(shè)備和工器具完好，作業(yè)環(huán)境，電源、高溫、高壓源等危險能量源以及有毒有害物質(zhì)隔離，重物失穩(wěn)防控及其他安全防護(hù)措施落實，作業(yè)人員身體狀況、精神狀態(tài)和勞動防護(hù)用品佩戴等情況進(jìn)行評估和確認(rèn)。作業(yè)完畢試運(yùn)轉(zhuǎn)前，作業(yè)負(fù)責(zé)人對施工質(zhì)量，材料、工器具回收和人員撤離，安全設(shè)施及安全防護(hù)以及采取的安保措施(如短路線、電氣接地等)恢復(fù)等情況進(jìn)行評估和確認(rèn)。

(九)特殊施工作業(yè)評估。特殊施工作業(yè)前，由施工負(fù)責(zé)人組織專業(yè)技術(shù)人員、施工人員等對作業(yè)中可能存在的安全風(fēng)險因素和可能產(chǎn)生的危害后果等進(jìn)行分析評估，并根據(jù)評估結(jié)果確定程序步驟、施工工藝及安全措施。

特殊施工作業(yè)主要指下列內(nèi)容：

1、涉及高溫、高壓、有毒、有害等易發(fā)生泄露、中毒、爆炸危險的作業(yè);

2、特大重物起吊或受限空間等特殊地點重物起吊作業(yè)、高處作業(yè)、受限空間作業(yè)、危險區(qū)動火作業(yè)，動土作業(yè)等特殊條件作業(yè);

3、重要設(shè)備安裝、撤除、改造、維修等特殊作業(yè);

4、其他復(fù)雜、特殊施工作業(yè)。

(十)異常狀況評估。正常生產(chǎn)(運(yùn)行)的系統(tǒng)(裝置)在生產(chǎn)工序、工作流程、技術(shù)工藝發(fā)生變化以及工作區(qū)域的設(shè)備、設(shè)施、環(huán)境發(fā)生重大變化或發(fā)生事故時，應(yīng)由業(yè)務(wù)科室組織相關(guān)人員對系統(tǒng)安全可靠性重新評估。

(十一)工程項目評估。新建、改建、擴(kuò)建工程項目，應(yīng)分別在項目立項、建設(shè)施工、試產(chǎn)等各階段組織安全風(fēng)險評估。

1、項目立項時，應(yīng)對項目存在的危險、危害因素及危害程度、工藝成熟程度、工藝危險因素和控制難度、現(xiàn)有控制防范措施、管理主體的技術(shù)能力和安全管理水平等進(jìn)行綜合分析評估。

2、項目施工期間，施工部門對施工現(xiàn)場安全措施是否落實到位，危險因素分析排查、安全隱患治理是否按規(guī)定執(zhí)行等情況進(jìn)行動態(tài)安全評估。

3、項目試產(chǎn)前，應(yīng)組織有關(guān)專業(yè)人員，對系統(tǒng)、設(shè)備、設(shè)施施工質(zhì)量，安全設(shè)施及安全防護(hù)，試產(chǎn)方案、安全技術(shù)措施及應(yīng)急預(yù)案，人員、物資、外部環(huán)境等情況是否具備試產(chǎn)條件進(jìn)行綜合分析評估。試產(chǎn)過程中，涉及安全的工藝、參數(shù)、控制等需要變更時，必須重新評估。

(十二)“四新”試驗評估。新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料試驗或推廣應(yīng)用前，應(yīng)對其安全性能、環(huán)境適應(yīng)性、存在的危險因素、可能造成的危害及應(yīng)對措施、人員技術(shù)能力等是否具備安全試驗或推廣應(yīng)用條件進(jìn)行綜合評估。

(十三)其他評估。

(十四)各級評估得出的結(jié)論及存在的安全風(fēng)險因素能現(xiàn)場公示的應(yīng)在明顯位置予以公示，不能公示的應(yīng)及時告知相關(guān)人員。

(十五)確定安全風(fēng)險評估方式方法和編制規(guī)程措施時，應(yīng)充分聽取基層單位員工的意見和建議，確保作業(yè)方法的可操作性、安全風(fēng)險評估的全面性和防范控制措施的針對性。

(十六)應(yīng)定期對安全風(fēng)險評估制度、管理程序、方式方法、監(jiān)控措施的實際運(yùn)行效果進(jìn)行分析和評價，并根據(jù)上級新要求和實際需要進(jìn)行調(diào)整和修訂。

(十七)應(yīng)建立安全風(fēng)險評估專項檔案，各類評估報告、安全評估表以及檢查記錄等文字資料，存檔備查。

第六章 安全風(fēng)險分級管控

第十二條 根據(jù)安全風(fēng)險評估，針對安全風(fēng)險類型和等級，從高到底，逐級分解落實到每級崗位和管理、作業(yè)員工身上，確保每一項風(fēng)險都有人管理，有人監(jiān)控，有人負(fù)責(zé)。重大風(fēng)險及時上報公司，并由礦級組織實施協(xié)調(diào)整改;中等風(fēng)險由各個部室進(jìn)行監(jiān)督整改落實;一般風(fēng)險由班組負(fù)責(zé)員工培訓(xùn)教育監(jiān)督進(jìn)行整改;低風(fēng)險由崗位員工負(fù)責(zé)加強(qiáng)現(xiàn)場的管理，做好防護(hù)，落實整改措施。

第十三條對現(xiàn)場評估出現(xiàn)的不同類別安全風(fēng)險，必須明確匯報、處置程序。經(jīng)評估存在不可控風(fēng)險的，必須立即停止作業(yè)或停止運(yùn)行，發(fā)出預(yù)警，撤出危險區(qū)域人員，并報告上一級管理部門和值班管理人員，制定措施進(jìn)行整改，整改完畢后再進(jìn)行評估;存在中等可控風(fēng)險的，必須通知崗位人員，同時明確整改措施、落實復(fù)查驗收責(zé)任;存在可控風(fēng)險的，采取預(yù)防性措施直接“手指口述”進(jìn)行作業(yè)。

第十四條針對重大風(fēng)險，有公司及礦長采取涉及、代替、轉(zhuǎn)移、隔離等技術(shù)、工程、管理手段、制定管控措施和工作方案，人員資金要有保證，并在劃定危險作業(yè)區(qū)域，制定重大安全風(fēng)險管控措施并設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限。由礦長牽頭組織召開專題會，每月對評估出的重大安全風(fēng)險管控措施落實情況和管控效果檢查分析，識別安全風(fēng)險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，針對管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合專項安全風(fēng)險辨識評價結(jié)果，布置下一個月安全風(fēng)險管控重點。

第十五條由安全副礦長牽頭，“安全風(fēng)險分級管控”辦公室負(fù)責(zé)嚴(yán)格對照每一項安全風(fēng)險的管控措施，抓好日常監(jiān)督檢查，確保管控措施嚴(yán)格落實到位。

第十六條各業(yè)務(wù)科室要突出管控重點，重大安全風(fēng)險的生產(chǎn)系統(tǒng)，生產(chǎn)區(qū)域，崗位實行重點管控，有針對性地開展監(jiān)督檢查等日常管控工作。

第十七條實時動態(tài)調(diào)整，高度關(guān)注生產(chǎn)狀況和危險源變化后的風(fēng)險狀況，動態(tài)評估、調(diào)整風(fēng)險等級和管控措施，實時分析風(fēng)險的管控能力變化，準(zhǔn)確掌握實際存在的風(fēng)險狀況等級，并隨著風(fēng)險變化而隨時升降等級，防止出現(xiàn)評級“終身制”，確保安全風(fēng)險始終處于受控范圍內(nèi)。

第七章 安全風(fēng)險公告警示及培訓(xùn)

第十八條完善安全風(fēng)險公告制度，在作業(yè)現(xiàn)場存在重大安全風(fēng)險區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風(fēng)險、管控責(zé)任人和主要管控措施。制作崗位安全風(fēng)險告知卡，標(biāo)明主要安全風(fēng)險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報告方式等內(nèi)容。安環(huán)科負(fù)責(zé)做好日常監(jiān)督檢查。

第十九條加強(qiáng)風(fēng)險教育和技能培訓(xùn)，每半年至少組織安全風(fēng)險辨識評估技術(shù)人員進(jìn)行辨識評估專項培訓(xùn);每年對全員進(jìn)行以年度、綜合、專項安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果、與本崗位相關(guān)的重大安全風(fēng)險管控措施為主的教育培訓(xùn)，確保每名員工都能熟練掌握本崗位安全風(fēng)險的基本特征及防范、應(yīng)急措施。

第二十條各業(yè)務(wù)科室要對現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的隱患及時錄入風(fēng)險預(yù)控信息系統(tǒng)，實現(xiàn)對安全風(fēng)險的記錄、跟蹤、統(tǒng)計、監(jiān)測和預(yù)警等全過程的信息化管理，根據(jù)風(fēng)險等級的劃分對應(yīng)四級預(yù)警落實隱患責(zé)任及考核。如下表：

將二煤礦危險源風(fēng)險預(yù)警等級表

第八章 考核管理辦法

第二十一條考核管理辦法總共分為三級，第一級考核為公司對礦考核，是檢驗風(fēng)險預(yù)控體系運(yùn)行效果、判別煤礦是否達(dá)到了體系總體要求的綜合性評價標(biāo)準(zhǔn)。二級考核為礦對各業(yè)務(wù)科室、施工單位，從人-機(jī)-環(huán)-管四個方面對全礦生產(chǎn)系統(tǒng)進(jìn)行檢查考核，保障露天礦安全生產(chǎn)。三級考核為各業(yè)務(wù)科室、施工單位對班組及員工進(jìn)行考核，通過現(xiàn)場考核、內(nèi)業(yè)考核和事故考核手段提升施工單位、業(yè)務(wù)科室、班組、員工的安全管理水平，約束員工不安全行為。

第九章 附則

第二十二條本制度由安環(huán)科負(fù)責(zé)解釋。

第二十三條 本制度自發(fā)布之日起執(zhí)行。