一、目的

為最大限度地減少欺詐或摻假產(chǎn)品加工過程的原材料的采購風(fēng)險(xiǎn)，確保所有的產(chǎn)品描述和承諾合法、準(zhǔn)確屬實(shí)，防止工廠產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程中發(fā)生潛在的欺詐性及替代性風(fēng)險(xiǎn)，特制定本程序。

二、適用范圍

適用于公司食品安全管理體系涉及的所有原輔料采購、產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程和儲(chǔ)運(yùn)環(huán)節(jié)。

三、職責(zé)

1、品控部

負(fù)責(zé)本程序的控制，定期對(duì)程序的執(zhí)行情況進(jìn)行核查。

2、采購部

負(fù)責(zé)與物資的供方、運(yùn)輸外包方進(jìn)行食品欺詐（替代）方面工作對(duì)接，確保采購原輔料不存在食品欺詐（替代）行為。負(fù)責(zé)本公司產(chǎn)品運(yùn)輸、存儲(chǔ)、交付過程的控制，防止發(fā)生潛在的欺詐性及替代性風(fēng)險(xiǎn)。

3、生產(chǎn)部

負(fù)責(zé)組織生產(chǎn)車間對(duì)生產(chǎn)過程匯總的生產(chǎn)輔料使用進(jìn)行安全性防護(hù)，對(duì)原料使用過程和生產(chǎn)過程進(jìn)行有效控制，確保可追溯性記錄，防止本公司產(chǎn)品發(fā)生潛在的欺詐性及替代風(fēng)險(xiǎn)。

四、工作程序

1、食品欺詐預(yù)防定義

對(duì)食品和整個(gè)供應(yīng)鏈中任何形式的由于經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動(dòng)，產(chǎn)生的可能影響消費(fèi)者健康的蓄意摻假的預(yù)防過程。欺詐行為包括以下幾種：

產(chǎn)品欺詐、食品生產(chǎn)經(jīng)營行為欺詐、標(biāo)簽說明書欺詐、信息欺詐、產(chǎn)品檢驗(yàn)和認(rèn)證欺詐、許可申請(qǐng)欺詐、備案信息欺詐、報(bào)告信息欺詐、提交虛假監(jiān)管信息。

2、食品欺詐脆弱性評(píng)估

2.1 對(duì)原輔料供應(yīng)鏈的食品欺詐脆弱點(diǎn)評(píng)估

生產(chǎn)原材料、輔助材料、可影響食品安全的其他購進(jìn)材料進(jìn)行成文的脆弱評(píng)估，以評(píng)定或冒牌的潛在風(fēng)險(xiǎn)。評(píng)估時(shí)應(yīng)考慮以下因素：

A 摻假或冒牌的以往證據(jù)（主要參照國務(wù)院《151中非法食品添加物黑名單》及外部其他方面的信息）。

B 可摻假或冒牌更具吸引力的經(jīng)濟(jì)因素。

C 通過供應(yīng)商接觸到原材料的難易程度。

D 識(shí)別摻假常規(guī)測試的復(fù)雜性。

F 供應(yīng)商評(píng)審（資質(zhì)、能力、誠信、持續(xù)改進(jìn)的業(yè)績）。

2.1.1 評(píng)估規(guī)則：風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

綜合得分：每項(xiàng)的脆弱性評(píng)分進(jìn)行合計(jì)。

綜合風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：等級(jí)分?jǐn)?shù)評(píng)判結(jié)果判定：0-5分為低風(fēng)險(xiǎn)，可忽略不計(jì)的原料，不必采取防范行動(dòng)。6-15分為一般風(fēng)險(xiǎn)，不大可能摻假的原料，有新的信息時(shí)要再評(píng)估。16-25分為高風(fēng)險(xiǎn)，極有可能摻假的原料，需要采取防范措施控制。

2.2 產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程中的食品欺詐脆弱點(diǎn)評(píng)估

2.2.1 評(píng)估規(guī)則

評(píng)估時(shí)應(yīng)考慮：

A 評(píng)估時(shí)考慮此過程欺詐產(chǎn)生的可能性，以及欺詐后產(chǎn)品帶來的對(duì)生命的危害程度。

B 產(chǎn)品形成的過程回顧（各工廠環(huán)節(jié)評(píng)估，監(jiān)管，接口確認(rèn)，經(jīng)濟(jì)因素，法規(guī)識(shí)別）。

C 現(xiàn)有控制措施回顧（法規(guī)識(shí)別，接口，驗(yàn)證能力，可追溯性）

產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程食品欺詐脆弱點(diǎn)評(píng)估規(guī)則：

可能性：理論上的可能性1分；曾經(jīng)發(fā)生過2分；不止一次發(fā)生過3分。

危害性：未造成人體傷害1分；非急重性傷害2分；急重性傷害或致命3分。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估參照表

2.2.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法

風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果判定為6分及6分以上或嚴(yán)重程度為3分的危害為高風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)極有可能摻假的產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程，需要采取防范措施控制。

3、對(duì)脆弱點(diǎn)采取的預(yù)防措施

3.1 按《采購控制程序》對(duì)原輔料供應(yīng)商進(jìn)行基本情況調(diào)查，建立合格供方綜合評(píng)定細(xì)則；

3.2 向供應(yīng)商索取公司的資質(zhì)證書和體系證書，以及食品級(jí)證明，并查驗(yàn)真實(shí)性；

3.3 建立合格供應(yīng)商名錄，對(duì)供應(yīng)商根據(jù)《采購控制程序》進(jìn)行評(píng)估和復(fù)評(píng)；

3.4 要求供應(yīng)商進(jìn)行原材料符合性聲明，每年提供有資質(zhì)的第三方檢測機(jī)構(gòu)出具的產(chǎn)品檢測報(bào)告；

3.5 每年進(jìn)行合格供應(yīng)商實(shí)地審核，對(duì)產(chǎn)品的生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質(zhì)量、運(yùn)輸、基礎(chǔ)設(shè)施、法律法規(guī)的符合性進(jìn)行評(píng)定；

3.6 采購原輔料嚴(yán)格按采購合同規(guī)定執(zhí)行；

3.7 建立原輔料進(jìn)貨檢驗(yàn)流程和驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，每次送貨必須有產(chǎn)品出廠檢驗(yàn)報(bào)告，并對(duì)運(yùn)輸車輛衛(wèi)生要求等進(jìn)行管控；

3.8 政府部門最近公布的易摻假的原料，應(yīng)立即采取相應(yīng)行動(dòng)控制。

4、脆弱性評(píng)估的審核及更新

4.1 當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，應(yīng)及時(shí)對(duì)脆弱性評(píng)估進(jìn)行更新：

A 更換產(chǎn)品供應(yīng)商或使用新的原輔料時(shí)；

B 相關(guān)法律法規(guī)發(fā)生變化時(shí)；

C 生產(chǎn)使用的主要原材料、生產(chǎn)工藝、主要生產(chǎn)設(shè)備、包裝運(yùn)輸方式、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)等發(fā)生變化時(shí)；

D 生產(chǎn)所使用的原材料發(fā)生較大質(zhì)量問題時(shí)。（通過內(nèi)外部信息獲得）

4.2 食品安全小組應(yīng)每年對(duì)脆弱性評(píng)估表進(jìn)行一次審核，確認(rèn)評(píng)估的有效性。

五、相關(guān)文件

《采購控制程序》

《原輔料檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)》