一、目的
建立食品欺詐預(yù)防控制程序,以最大限度地減少欺詐或摻假食品包裝原輔料的采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn),確保所有的產(chǎn)品描述和承諾合法,準(zhǔn)確且屬實(shí)。
二、范圍
適用與本公司(含子公司)食品安全管理體系涉及的所有供應(yīng)商。
三、定義
食品欺詐預(yù)防:對(duì)食品供應(yīng)鏈上各種形式的因經(jīng)濟(jì)利益驅(qū)動(dòng)引起的可能影響消費(fèi)者健康的蓄意摻偽的預(yù)防過程。
四、職責(zé)
4.1采購(gòu):
負(fù)責(zé)收集物料采購(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)信息、采購(gòu)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)性風(fēng)險(xiǎn),索取所有供應(yīng)商原輔料相關(guān)資料,按要求的周期組織原輔料風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)審,推動(dòng)、實(shí)施食品包裝欺詐預(yù)防控制活動(dòng)。
4.2技術(shù):
負(fù)責(zé)薄弱性評(píng)估規(guī)則制訂,監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中供應(yīng)商所處的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
4.3質(zhì)量:
對(duì)原輔料供應(yīng)商提供的檢驗(yàn)報(bào)告等信息進(jìn)行核實(shí),驗(yàn)證。
4.4總經(jīng)理:
負(fù)責(zé)每年A類供應(yīng)商薄弱性評(píng)估結(jié)果的批準(zhǔn)。
4.5 子公司經(jīng)營(yíng)部:
負(fù)責(zé)收集物料采購(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)信息、采購(gòu)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)性風(fēng)險(xiǎn),索取B、C類供應(yīng)商輔料相關(guān)資料,按要求的周期組織輔料風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)審,推動(dòng)、實(shí)施食品包裝欺詐預(yù)防控制活動(dòng)。
4.5子公司生技部:
負(fù)責(zé)薄弱性評(píng)估規(guī)則制訂,監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中B、C類供應(yīng)商所處的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
4.6子公司品質(zhì)部:
負(fù)責(zé)對(duì)B、C類供應(yīng)商提供的檢驗(yàn)報(bào)告等信息進(jìn)行核實(shí)、驗(yàn)證。
4.7子公司總經(jīng)理:
負(fù)責(zé)子公司每年B、C類供應(yīng)商薄弱性評(píng)估結(jié)果的批準(zhǔn)。
五、作業(yè)內(nèi)容
5.1信息來源
行業(yè)協(xié)會(huì),政府來源、企標(biāo)、采購(gòu)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、客戶要求、第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)等
5.2對(duì)所有食品包裝原輔料進(jìn)行成文的脆弱評(píng)估,采購(gòu)負(fù)責(zé)A類供應(yīng)商原料脆弱評(píng)估,子公司經(jīng)營(yíng)部負(fù)責(zé)B、C類供應(yīng)商輔料脆弱評(píng)估,以評(píng)定或冒牌的潛在風(fēng)險(xiǎn),考慮以下因素:
5.2.1摻假或冒牌的以往證據(jù);
5.2.2可摻假或冒牌更具吸引力的經(jīng)濟(jì)因素;
5.2.3通過供應(yīng)商接觸到原材料的難易程度;
5.2.4識(shí)別摻假常規(guī)測(cè)試的復(fù)雜性;
5.2.5原材質(zhì)的性質(zhì):保持對(duì)薄弱性評(píng)估的審核,以反映可以改變潛在的風(fēng)險(xiǎn)的不斷變化在經(jīng)濟(jì)情況和市場(chǎng)情報(bào),應(yīng)對(duì)每年的<薄弱性評(píng)估表>進(jìn)行一次正式的審核。
5.3評(píng)估規(guī)則
5.3.1原物料特性:參考《食品安全控制程序》評(píng)估原物料本身特性是否容易被摻假和替代。
風(fēng)險(xiǎn)等級(jí):高-容易被摻假和替代;中-不易被摻假和替代;低:很難被摻假和替代。
5.3.2過往歷史引用:在過去的歷史中,在公司內(nèi)外部,原物料有被被摻假和替代的情況記錄。
風(fēng)險(xiǎn)等級(jí):高-多次有被摻假和替代的記錄;中-數(shù)次被摻假和替代的記錄;低:幾乎沒有被摻假和替代的記錄。
5.3.3經(jīng)濟(jì)驅(qū)動(dòng)因素:摻假或替代能達(dá)成經(jīng)濟(jì)利益。
風(fēng)險(xiǎn)等級(jí):高-摻假或替代能達(dá)成很高的經(jīng)濟(jì)利益;中-摻假或替代能達(dá)成較高的經(jīng)濟(jì)利益;低:摻假或替代能達(dá)成較低的經(jīng)濟(jì)利益。
5.3.4供應(yīng)鏈掌控度:通過供應(yīng)鏈接觸到原物料的難易程度。
風(fēng)險(xiǎn)等級(jí):高-在供應(yīng)鏈中,較容易接觸到原物料;中-在供應(yīng)鏈中,較難接觸到原物料;低:在供應(yīng)鏈中,很難接觸到原物料。
5.3.5識(shí)別程度:識(shí)別摻假常規(guī)測(cè)試的復(fù)雜性。
風(fēng)險(xiǎn)等級(jí):高-無法通過常規(guī)測(cè)試方法鑒別出原物料的摻假和替代;中-鑒別出原物料的摻假和替代需要較復(fù)雜的測(cè)試方法,無法鑒別出低含量的摻假和替代;低-較容易和快速的鑒別出原物料的摻假和替代,檢測(cè)精度高。
5.3.6危害性:根據(jù)發(fā)生的可能性判定分值為1~6分,其中高風(fēng)險(xiǎn)劃分有(容易產(chǎn)生:6分 較容易產(chǎn)生:5分),中風(fēng)險(xiǎn)劃分有( 一般產(chǎn)生:4分 輕微產(chǎn)生:3分),低風(fēng)險(xiǎn)劃分有( 基本不產(chǎn)生:2分 不產(chǎn)生:1分)
等級(jí)分?jǐn)?shù)評(píng)判結(jié)果判定:5-10分為低風(fēng)險(xiǎn),可忽略不計(jì)的原料,不必采取下述行動(dòng)。11-16分為中風(fēng)險(xiǎn),不大可能摻假的原料,有新的信息時(shí)要再評(píng)估。17-30分為高風(fēng)險(xiǎn),極有可能摻假的原料,需要采取行動(dòng)控制。
5.4<薄弱性評(píng)估表>的批準(zhǔn)
5.4.1采購(gòu)按< A類合格供應(yīng)商名錄> 制訂<薄弱性評(píng)估表>,由采購(gòu)審核,執(zhí)行總裁批準(zhǔn);
5.4.2子公司經(jīng)營(yíng)部按< B、C類合格供應(yīng)商名錄>制訂<薄弱性評(píng)估表>,由部門負(fù)責(zé)人審核,總經(jīng)理批準(zhǔn)。
5.5在原輔料被評(píng)審是摻假或冒牌的高風(fēng)險(xiǎn)的情況下,應(yīng)制定相應(yīng)的保障措施和測(cè)試流程。
5.5.1要求供應(yīng)商提供原材料符合性聲明。
5.5.2每年提供一份第三方檢測(cè)報(bào)告。
5.5.3要求成品包裝上貼有或取決于包括以下各項(xiàng)在原輔材料狀態(tài)的標(biāo)簽或承諾聲明包括以下內(nèi)容:
5.5.3.1具體來源或原產(chǎn)地
5.5.3.2變更承諾
5.5.3.3保證狀態(tài)(如GMP良好操作規(guī)范)
5.5.3.4身份保持
5.6對(duì)供應(yīng)商生產(chǎn)方法(如清真)作業(yè)、運(yùn)輸過程承諾聲明的情況下,應(yīng)根據(jù)情況必要時(shí)向供應(yīng)商索取證書進(jìn)行驗(yàn)證。
5.6.1承諾聲明的產(chǎn)品生產(chǎn)的加工流程并識(shí)別污染或身份丟失的在區(qū)域,應(yīng)建立適當(dāng)?shù)目刂疲源_保承諾聲明的完整性。
5.6.2承諾聲明的產(chǎn)品運(yùn)輸過程識(shí)別污染或身份丟失的所在區(qū)域,應(yīng)建立適當(dāng)?shù)目刂?,以確保承諾聲明的完整性。
5.6.3相關(guān)方最近公布的易摻假的原料,應(yīng)立即采取相應(yīng)行動(dòng)控制。
六、相關(guān)文件及表格
《食品安全控制程序》
<薄弱性評(píng)估表>
八、流程風(fēng)險(xiǎn)管理表
NO | 風(fēng)險(xiǎn) | 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) | 流程控制 | 應(yīng)急措施 | 備注 |
1. | 提供第三方檢測(cè)報(bào)告不及時(shí)。 | 不能及時(shí)評(píng)價(jià)原輔料合規(guī)性。 | 定期跟蹤供應(yīng)商送第三方檢測(cè)進(jìn)度,提前通知對(duì)快到期未提交的供應(yīng)商送檢。 | 立即送第三方檢測(cè)。 |