風險分級管控管理制度

1.目的

落實風險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制，做好風險辨識與評價，實施風險分級管控，從源頭上管控分險，減少和消除隱患，有效防范各類事故。

2．適用范圍

本制度適用于公司所有部門和人員。

3. 職責

3.1 風險辨識與評價

3.1 安全環(huán)保部負責風險風級管控的協(xié)調(diào)組織與綜合管理工作。

3.2 風險辨識：

3.2.1 各部門負責組織本部門的風險辨識，必須全員參與。

3.2.2 工程技術(shù)部、總工辦負責擬定重點設(shè)備、重點工藝清單，并進行風險辨識與評價。

3.2.3 安全環(huán)保部、工程技術(shù)部、總工辦組成聯(lián)合審核小組，負責審核各部門的風險辨識結(jié)果，并選擇風險管控點位，明確管控措施。

3.3 各級管控責任人負責嚴格按點檢頻次對風險點位進行點檢，并如實記錄點檢情況。

4.程序

4.1 風險辨識與評價

4.1.1分險辨識評價方法。選用LEC評價法，根據(jù)危險（有害）因素風險的大小和管理需要，通過定性和定量分析，從高到低劃分為四級：

一級（紅色，D值320以上），重大風險；

二級（橙色，D值320--160 ），較大風險；

三級（黃色，D值159--70 ），一般風險；

四級（藍色，D值70以下），低風險。

4.1.2辨識評價范圍。應(yīng)覆蓋所轄區(qū)域和生產(chǎn)的全過程，包括所有區(qū)域、活動、設(shè)備、設(shè)施、物料、工藝流程、職業(yè)健康危害、環(huán)境因素、工具及器具、緊急情況等。

4.1.3 風險管控措施。分險管控措施應(yīng)包括工程技術(shù)措施、管理措施、個體防護措施、應(yīng)急處置措施。

4.1.4 班組辨識。分公司、事業(yè)部以項目為單位組織風險辨識與評價，必須各崗位人員全員參與。各崗位辨識完成后，班組應(yīng)組織全體會議，對辨識情況進行討論與補充。

4.1.5 部門審核。班組辨識完成后，提交部門審核，部門應(yīng)對材料進行審核，對審核不通過的材料，應(yīng)退后班組補充辨識，直到通過為止。審核通過后，部門應(yīng)對辨識材料進行匯總，并將電子版材料報安環(huán)部。

4.1.6 工程技術(shù)部在各自職責范圍內(nèi)組織專業(yè)辨識，制訂公司重點設(shè)備、重點工藝清單，分工進行辨識。

4.1.7 公司審核。安全環(huán)保部牽頭組織審核小組，審核由工程技術(shù)部、總工辦等部門人員組成，具體職責為：

① 對各部門辨識材料進行審核，修改、補充、完善風險辨識、評價分級、控制措施等內(nèi)容。

② 確定風險管控點位，形成分險分級控管信息表。

4.2 風險分級管控

4.2.1 分險分級管控規(guī)則。將風險點逐一明確管控層級（公司、車間、班組、崗位），落實具體的責任部門、責任人和具體的管控措施。

一級，重大風險：公司、部門、班組、崗位聯(lián)合管控，每日檢查一次。

二級，較大風險：班組、崗位每班檢查一次，部門級每班檢查兩次，公司級隨機抽查，監(jiān)督檢驗完成情況。

三級，一般風險：班組、崗位每班檢查一次，部門級每班檢查兩次，公司級隨機抽查，監(jiān)督檢驗完成情況。

四級，低風險：崗位員工管控，每班檢查一次；部門和班組不定期抽查。

4.2.2 管控責任人的確定：

①公司級管控由安全環(huán)保部負責，可按區(qū)域指定責任人，公司領(lǐng)導可不定期進行抽查。

②部門級管控，由部門長或其指定的部門管理人員負責，部門長點檢次數(shù)不得少于本級點檢總量30%。

③ 班組級管控由班組長負責。

④ 崗位級管控崗位員工負責，如同一崗位有多名工，則由主操負責。

4.2.3 風險分級管控以點檢表的形式進行（附風險分級管控表）。

4.2.4班組級和崗位級管控，必須于接班1小內(nèi)對責任點位檢查完成。

5、變更管理

5.1 生產(chǎn)工藝、技術(shù)、設(shè)備、材料等發(fā)生變化的，所在部門應(yīng)及時組織風險辨識，并將辨識情況提交安全環(huán)保部，由安全環(huán)保部對管控點位和管控內(nèi)容進行變更。

5.2 發(fā)生安全事故、顯肇事故事件，安全環(huán)保部應(yīng)根據(jù)事故、事件原因及控制預(yù)防措施，對管控點位和管控內(nèi)容進行變更。

5.3 崗位人員、班組長等各級管控人員發(fā)生變化的，所在部門應(yīng)及時報送安環(huán)部，由安全環(huán)保部對管控責任人進行變更。

5.4 根據(jù)運行效果，安環(huán)部可以對管控點位、各級管控責任人員、點檢頻次進行動態(tài)調(diào)整和變更，報公司領(lǐng)導批準后執(zhí)行。

5.5 公司每年對風險辨識及分級管控點位組織一次更新辨識，在每年第一季度完成。

6. 監(jiān)督與考核

6.1 安全環(huán)保部負責對各級分險辨識與分級管控情況進行監(jiān)督與管理，并提出考核意見。

6.2 各部門負責對本部門的分險辨識與分級管控情況進行監(jiān)督與管理，并提出考核意見。

6.3 對不能按時完成風險辨識的班組與部門，納入月度部門安全考核。

6.4 各級風險管控責任人必須認真點檢，嚴禁弄虛作假、敷衍了事，嚴禁不經(jīng)檢查直接勾選巡查項。安全環(huán)保部可通過比對各級巡查信息、現(xiàn)場抽查核實等形式，檢查核實各級巡查的真實性、有效性，發(fā)現(xiàn)有弄虛作假的行為，每次扣減月度考核分1分。

6.5 各級風險管控責任人必須按時完成點檢，每漏檢一次，扣減月度考核分1分。部門長點檢次數(shù)少于本級點檢總量30%，每少一次扣減月度考核分1分。

6.6 出現(xiàn)變更因素，未按變更管理要求執(zhí)行的，每次扣減責任部門月度考核分2分。

7.附件

7.1 作業(yè)條件危險分析法介紹；

7.2 風險辨識表；

7.3 班組風險辨識會議簽到表；

7.4風險分級管控點位信息表；

7.5風險分級管控點檢表。

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附件一：作業(yè)條件危險分析法介紹

作業(yè)條件危險性評價法（格雷厄姆—金尼法）是一種簡單易行的評價作業(yè)操作人員在具有潛在危險性環(huán)境中進行作業(yè)時的一種危險性定量評價方法。它是由美國格雷厄姆（K.J.Graham）和金尼（G.F.Kinney）提出的。他們認為影響作業(yè)條件危險性的因素是L（事故發(fā)生的可能性）、E（人員暴露于危險環(huán)境的頻繁程度）和C（一旦發(fā)生事故可能造成的后果）。用這三個因素分值的乘積D=L×E×C來評價作業(yè)條件的危險性，D值越大、作業(yè)條件的危險性也越大。

?評價標準

（1）事故發(fā)生的可能性（L）

事故發(fā)生的可能性（L）定性表達了事故發(fā)生概率。必然發(fā)生的事故的概率為1，規(guī)定對應(yīng)的分值為10；絕對不發(fā)生的事故的概率為0，而生產(chǎn)作業(yè)中不存在絕對不發(fā)生的事故的情況，故規(guī)定實際上不可能發(fā)生事故的情況對應(yīng)的分值為0.1；以此為基礎(chǔ)規(guī)定其他情況相對應(yīng)的分值，見表1。

（2）人員暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）

人員暴露在危險環(huán)境中的時間越多，受到傷害的可能性越大，相應(yīng)的危險性也越大，規(guī)定人員連續(xù)出現(xiàn)在危險環(huán)境的分值為10，最小的分值為0.5，分值0表示人員根本不暴露危險環(huán)境中的情況沒有實際意義。具體打分的標準見表2。

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（3）發(fā)生事故可能造成的后果（C）

由于事故造成人員的傷害程度的范圍很大，規(guī)定把需要治療的輕傷對應(yīng)分值為1，許多人同時死亡對應(yīng)的分值為100，其他情況打分標準見表3。

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（4）危險性等級劃分標準

根據(jù)經(jīng)驗，規(guī)定危險性分值在20～70之間屬低危險性，劃定為Ⅳ級；每班次進行自查；在70～160之間，有顯著的危險性，劃定為Ⅲ級，需要采取措施整改；在160～320之間，有高度危險性，劃定為Ⅱ級，必須立即整改；大于320時，有異常危險性，劃定為Ⅰ級，應(yīng)立即停止作業(yè)，徹底整改。按危險性分值劃分危險性等級的標準見表4。

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附件二：風險辨識與評價表

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附件三：班組風險辨識與評估會議簽到表

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附件四：風險分級管控點位信息表

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隱患排查治理管理制度

1.目的

落實風險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制，建立起全員參與、全崗位覆蓋、全過程銜接的隱患排查治理機制，實現(xiàn)隱患排查、登記、評估、報告、監(jiān)控、治理、銷號的全過程記錄和閉環(huán)管理，及時排查整改各類隱患，有效防范事故。

2．適用范圍

本制度適用于公司所有部門和人員。

3. 職責

3.1 安全環(huán)保部負責公司隱患排查治理工作的協(xié)調(diào)組織及監(jiān)督管理。

3.2 各部門、班組、崗位負責所轄區(qū)域的隱患排查。

3.3 各部門、班組、崗位有條件自行整改的隱患，應(yīng)自行負責整改。

3.4 需要設(shè)備部門進行整改的隱患，由工程技術(shù)部組織整改。

3.5 各分公司、事業(yè)部等，在各自職責范圍內(nèi)，負責組織或配合相關(guān)隱患的整改。

4.程序

4.1 隱患排查治理與風險分級管控的關(guān)系：

4.1.1公司、部門、班組、崗位對風險進行分級管控的過程，即為隱患排查的過程。

4.1.2 各風險管控點位的點檢清單，即為該點位隱患排查清單。

4.1.3 風險分級管控過程中發(fā)現(xiàn)風險管控措施失效、疏漏、缺失、故障等問題，即進入隱患整改流程。

4.2 除風險分級管控外，定期組織開展各級、各類隱患排查活動。

4.2.1 隱患排查治理公司、部門、班組、崗位四級。

4.2.2 隱患排查的形式包括綜合檢查、專項檢查、季節(jié)性檢查等。

4. 2.1 安全環(huán)保部負責組織制訂公司各類隱患排查計劃，報公司領(lǐng)導審批后執(zhí)行。

4.2.2 安全環(huán)保部負責組織公司級綜合檢查，原則上每月一次，公司主要負責人參加，各部門負責人及相關(guān)專業(yè)人員組織聯(lián)合檢查組。

4.2.3 安全環(huán)保部負責組織季節(jié)性檢查，包括防暑降溫、防臺防汛、防寒防凍、節(jié)假日等檢查，檢查組人員由安全環(huán)保部從各部門抽調(diào)。

4.3.4 各分公司、事業(yè)部等負責組織本部門的綜合檢查，原則上半個月一次，部門負責人必須參加。

4.3.4 班組負責組織本班組全面檢查，原則上每周一次，班組長必須參加。

4.3.5 各分公司、事業(yè)部等，負責組織各自職責范圍內(nèi)的專項檢查，包括特種設(shè)備、危險工藝、建設(shè)項目、消防等檢查。原則上，每兩月一次，部門負責人必須參加。檢查組成員可以從其他部門抽調(diào)。

4.3.6 各類檢查中抽調(diào)到的人員，必須服從安排，確合理原因不能參加，應(yīng)書面向檢查組織部門請假。

4.3.6 各類檢查中，檢查組人員必須向組織部門書面提交各自的檢查內(nèi)容，由組織部門匯總。

4.3.7 班組檢查的內(nèi)容應(yīng)提交部門備案，各部門檢查的內(nèi)容應(yīng)提交公司安全環(huán)保部備案。提交期限為檢查組束后三個工作日。

4.4 隱患整改

4.4.1 風險分級管控及其他各類檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，必須按三定原則進行整改（定整改措施、定整改責任人、定整改完成時間）。

4.4.2 各級檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，本級能整改的，應(yīng)自行組織整改。本級不能整改的，應(yīng)上報上一層級，上一層級能整改的，由上一層級組織整改。按此原則逐級上報整改。

4.4.3 各級隱患整改應(yīng)按規(guī)定時間完成，并在2日向上一層級上報整改情況。確有困難無法按期完成的，應(yīng)上報延期申請，原則上延期不得超過一個月，且只能申請一次延期。特殊情況，由公司負責人簽批。

4.4.4 隱患未整改完成前，應(yīng)對隱患采取臨時性管控措施，防止發(fā)生事故。

4.4.5隱患整治過程中無法保證安全的，應(yīng)停產(chǎn)停業(yè)或者停止使用相關(guān)設(shè)施設(shè)備

4.4.6 各級隱患整改完成后，應(yīng)指定專人復(fù)查，并提交復(fù)查報告。復(fù)查人與整改責任人不得為同一人。復(fù)查通過的，該隱患消項。復(fù)查不通過，按三定原則繼續(xù)整改，并視具體情況對責任人提出考核意見。

5. 監(jiān)督與考核

5.1 安全環(huán)保部對各層級的隱患排查與整改情況進行監(jiān)督，并提出考核意見。

5.2 上一層級，對下級的隱患排查與整改情況進行監(jiān)督，并提出 考核意見。

5.3 未按本規(guī)定要求組織隱患排查，對組織部門（班組）扣減季度考核分1分。

5.4 無故不參加檢查的人員，每次扣所在部門季度考核分1分。

5.5 檢查人員不按時書面提交檢查內(nèi)容的，每次扣所在部門季度考核分1分。

5.6 各類檢查不按時提交檢查報告?zhèn)浒傅?，對所在部門（班組）扣減季度考核分1分。

5.7 查出的隱患按三定原則組織整改，或未按逐級上報整改原則上報的，扣所在部門季度考核分2分。

5.8 隱患整改未按時完成的，扣整改責任人所在部門季度考核分2分。

5.9 隱患整改未按情況未按時上報的，視同未按時完成整改。

5.10 隱患整改不到位，未通過復(fù)查的，視同未按時完成整改。

5.11 隱患復(fù)查不認真，不能客觀公正評價整改效果的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，扣復(fù)查責任人所在部門季度考核分2分。

6.附件

6.1 安全檢查簽到表；

6.2 安全檢查記錄表；

6.3隱患整改記錄表；

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附件一： 安全檢查簽到表

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附件二：安全檢查記錄表

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附件三：隱患整改記錄表

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