第一章 總則
為進(jìn)一步規(guī)范公司安全管理工作,全面體現(xiàn)預(yù)防為主的思想，實現(xiàn)對風(fēng)險的超前預(yù)控以預(yù)防事故的發(fā)生,特制定本制度。
第二章 風(fēng)險預(yù)控管理
公司應(yīng)建立并保持安全風(fēng)險預(yù)控管理程序，以全面辨識公司生產(chǎn)系統(tǒng)和作業(yè)活動中的各種危險源。明確危險源可能產(chǎn)生的風(fēng)險及其后果，并對危險源進(jìn)行分級、分類、監(jiān)測、預(yù)警、控制預(yù)防事故的發(fā)生。
一、危險源辨識、風(fēng)險評估
公司應(yīng)組織員工對危險源進(jìn)行全面、系統(tǒng)的辨識和風(fēng)險評估，并確保：
1、危險源辨識前要進(jìn)行相關(guān)知識的培訓(xùn)
2、辨識范圍覆蓋本單位的所有活動及區(qū)域
3、對所有工作任務(wù)建立清冊并逐一進(jìn)行危險源辨識和風(fēng)險評估并對危險源辨識和風(fēng)險評估資料進(jìn)行統(tǒng)計、分析、整理、歸檔。（1）危險源辨識、風(fēng)險評估應(yīng)采用適宜的方法和程序，且與現(xiàn)場實際相符；（2）對辨識出的危險源進(jìn)行分級分類；（3）危險源辨識時考慮正常、異常和緊急三種狀態(tài)及過去、現(xiàn)在和將來三種時態(tài)；
4、工作程序或標(biāo)準(zhǔn)改變、生產(chǎn)工藝發(fā)生變化以及工作區(qū)域的設(shè)備和設(shè)施有重大改變時，能及時進(jìn)行危險源辨識和風(fēng)險評估
5、發(fā)生事故、出現(xiàn)重大不符合項時，能及時進(jìn)行危險源辨識和風(fēng)險評估。
???? 二、風(fēng)險管理對象提煉、管理標(biāo)準(zhǔn)和管理措施制定
在對危險源進(jìn)行辨識、分析的基礎(chǔ)上應(yīng)提煉出相應(yīng)的風(fēng)險管理對象，并符合下列要求：
1、風(fēng)險管理對象的提煉要具體、明確，一般應(yīng)按照人、機、環(huán)、管四種風(fēng)險類型來確定；
2、針對風(fēng)險管理對象礦井應(yīng)制定相應(yīng)的管理標(biāo)準(zhǔn)和措施并形成程序；
3、管理標(biāo)準(zhǔn)和措施的制定，應(yīng)遵從全面性原則、可操作性原則和全過程原則；
4、管理標(biāo)準(zhǔn)和措施的制定應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和管
理制度的要求；
5公司應(yīng)組織相關(guān)專業(yè)人員定期或不定期對管理標(biāo)準(zhǔn)和措施進(jìn)行修訂和完善。
三、危險源監(jiān)測
公司應(yīng)采取措施對危險源進(jìn)行監(jiān)測，以確定其是否處于受控狀態(tài)。并確保：
1、危險源監(jiān)測方法適宜并在風(fēng)險管理程序中予以明確；
2、危險源監(jiān)測設(shè)備靈敏、可靠；
3、危險源監(jiān)測信息傳遞暢通、及時相關(guān)信息能及時錄入管理系統(tǒng)。
四、風(fēng)險預(yù)警
公司應(yīng)采取措施對危險源產(chǎn)生的風(fēng)險進(jìn)行預(yù)警，使管理層和責(zé)任人能夠及時獲取并采取措施加以控制。風(fēng)險預(yù)警應(yīng)：
1、針對不同級別、類別的危險源和不同程度的風(fēng)險，制定相應(yīng)的預(yù)警方法；
2、建立完備的信息流通渠道，使預(yù)警信息傳遞暢通、及時。
五、風(fēng)險控制
公司應(yīng)建立程序以確保風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險管理措施及相關(guān)法律、法規(guī)、制度的貫徹與執(zhí)行，以實現(xiàn)對風(fēng)險的控制。并符合：
1、對危險源及其風(fēng)險的控制遵循消除預(yù)防、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示的原則；
2、危險源辨識、風(fēng)險評估、風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)與措施制定及隱患消除、控制效果評價等環(huán)節(jié)符合PDCA的運行模式；
3、制定年度生產(chǎn)作業(yè)計劃時應(yīng)以上年度風(fēng)險評估報告為依據(jù)充分考慮本年度計劃實施時潛在風(fēng)險；
4、根據(jù)危險源辨識、風(fēng)險評估結(jié)果和相關(guān)規(guī)定，編制《作業(yè)規(guī)程》《操作規(guī)程》《安全技術(shù)措施計劃》《應(yīng)急預(yù)案》及其它專項安全技術(shù)措施；
5、在進(jìn)行重大以上風(fēng)險任務(wù)時，必須編制專門的安全措施，并明確安全工作程序。
六、信息與溝通
公司應(yīng)建立并保持程序，以確保員工與相關(guān)方能夠及時獲取風(fēng)險預(yù)控管理信息，并可相互溝通、告知公司應(yīng)確保：
1、員工參與風(fēng)險預(yù)控管理方針和程序的制定、評審；
2、員工參與危險源辨識、風(fēng)險評估及管理標(biāo)準(zhǔn)、管理措施的制定；
3、員工了解誰是現(xiàn)場或當(dāng)班急救人員；
4組織員工進(jìn)行班前、作業(yè)前風(fēng)險評估并留有記錄。
七、風(fēng)險財政管理
公司應(yīng)實施風(fēng)險財政管理，以轉(zhuǎn)移風(fēng)險、降低風(fēng)險成本、強化員工風(fēng)險管理意識并應(yīng)：
1、建立《事故費用評估報告》及年度《風(fēng)險財政評估報告》《風(fēng)險財政評估報告》應(yīng)包含保險理賠相關(guān)分析；
2、對單位年度事故損失進(jìn)行分類統(tǒng)計、分析記錄齊全；
3、按照國家規(guī)定對員工進(jìn)行投保；
4、有礦井投保險種的記錄和理賠費用的統(tǒng)計和賠付資料。
八、職工安全健康管理
公司應(yīng)了解和掌握員工安全健康狀況，對員工安全健康進(jìn)行管理并應(yīng)：
1、定期組織員工開展有關(guān)工人安全、健康方面的知識培訓(xùn)和宣傳、教育活動，在員工業(yè)余活動集中區(qū)域張貼工余安全健康的宣傳資料；
2、組織員工對工余安全健康風(fēng)險進(jìn)行評估，并制定防范措施；3鼓勵員工匯報工余安全健康事故，并形成制度。
第三章? 保障管理
應(yīng)從組織保障、制度保障、文化保障等方面建立并保持程序，以保障公司安全風(fēng)險預(yù)控管理體系能夠得到有效的實施和運行。
一、組織保障
公司應(yīng)建立健全安全風(fēng)險預(yù)控管理組織機構(gòu)，以組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、監(jiān)督風(fēng)險預(yù)控管理工作，組織機構(gòu)應(yīng)：
1、職責(zé)明確、分工合理，負(fù)責(zé)風(fēng)險管理全過程；
2、由不同層次的有代表性的人員組成。公司安全風(fēng)險預(yù)控管理的最終責(zé)任由公司最高管理者承擔(dān)。公司管理層應(yīng)為實施、控制和改進(jìn)安全風(fēng)險預(yù)控管理體系提供必要的資源。
二、制度保障
1、公司應(yīng)建立健全與安全風(fēng)險預(yù)控管理相關(guān)的目標(biāo)、責(zé)任、獎懲、舉報、投入保障、風(fēng)險控制、員工行為、文化建設(shè)、安全會議、教育培訓(xùn)、技術(shù)審批、安全監(jiān)測、人員操作、設(shè)備使用、應(yīng)急救援、監(jiān)督檢查、考核評審、災(zāi)害預(yù)防、班組建設(shè)、衛(wèi)生健康、環(huán)境保護(hù)等管理制度，并確保：
（1）、各項規(guī)章制度貫徹到全體員工；
（2）、有相應(yīng)機構(gòu)、部門負(fù)責(zé)上述規(guī)章制度的制定、修訂、培訓(xùn)、監(jiān)督檢查與考核。
2、公司應(yīng)建立并保持程序，以識別適用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求，并確保：
（1）相關(guān)活動遵守適時的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求；
（2）每年至少評價一次本單位對在用的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求的遵守情況，并形成評價報告；
（3）及時更新有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)要求的信息，并將這些信息傳達(dá)給員工和其他有關(guān)的相關(guān)方；
（4）資料齊全完善有目錄清單。
3、公司應(yīng)建立并保持程序，以規(guī)范體系文件、記錄的管理，保證在體系運行的各個場所、崗位都能得到相關(guān)有效的文件、記錄，并確保：
（1）有專門機構(gòu)或人員負(fù)責(zé)文件收發(fā)、傳達(dá)、歸檔；
（2）文件收發(fā)、歸檔要有記錄；
4、與風(fēng)險預(yù)控管理體系相關(guān)的各種記錄應(yīng)字跡清楚、標(biāo)識明確，并可追溯相關(guān)的活動。
5、記錄保存和管理應(yīng)便于查閱，避免損壞、變質(zhì)或遺失并明確記錄保存期限。
三、安全文化保障
公司應(yīng)建立并保持企業(yè)安全文化建設(shè)管理程序，以發(fā)揮安全文化的導(dǎo)向、激勵、凝聚和規(guī)范功能。安全文化建設(shè)應(yīng)：
1、明確安全文化內(nèi)涵、目標(biāo)、內(nèi)容、模式、建設(shè)流程，并最終形成實施方案；
2、以實現(xiàn)員工自我管理為目標(biāo)；
3、全員、全過程、全方位地貫穿于公司的各項管理。
第四章 人員不安全行為管理
公司應(yīng)建立并保持人員不安全行為控制程序；對人員不安全行為進(jìn)行識別和梳理，并制訂員工崗位規(guī)范和控制措施，以實現(xiàn)人員準(zhǔn)入、培訓(xùn)、監(jiān)督全過程的流程管理。
一、人員準(zhǔn)入管理公司應(yīng)建立并保持員工準(zhǔn)入管理標(biāo)準(zhǔn)，人員準(zhǔn)入管理標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)：
1、明確崗位設(shè)臵要求和崗位需求計劃；
2、明確員工準(zhǔn)入條件，包括員工身體條件、專業(yè)技能、文化水平
等。
二、人員不安全行為識別與梳理
公司應(yīng)在危險源辨識的基礎(chǔ)上，對識別出的人員不安全行為進(jìn)行梳理，總結(jié)分析不安全行為的發(fā)生規(guī)律，為不安全行為控制提供依據(jù)。人員不安全行為梳理應(yīng)：
1、全面、具體、準(zhǔn)確、有針對性；
2按照風(fēng)險等級進(jìn)行分類。
三、員工崗位規(guī)范
人員不安全行為識別與梳理的基礎(chǔ)上，公司應(yīng)制訂員工崗位規(guī)范崗位規(guī)范應(yīng)：
1、種類齊全
2、明確各崗位工作任務(wù)；
3、規(guī)定各崗位所需個人防護(hù)用品和工器具；
4、明確各崗位安全管理職責(zé)；
5、明確各崗位安全行為標(biāo)準(zhǔn)；
6、確保在完成預(yù)定任務(wù)存在多工種交叉作業(yè)時，必須制定書面安全工作程序。
四、不安全行為控制措施制定
公司應(yīng)制定員工不安全行為控制措施，以確保員工崗位規(guī)范的有效執(zhí)行措施應(yīng)：
1、結(jié)合公司自身的特點和員工不安全行為特征；
2、涵蓋影響公司人員不安全行為的各類因素；
3、針對不同類型的不安全行為分別制定員工培訓(xùn)教育。
公司應(yīng)建立員工培訓(xùn)教育機制,以提高員工安全知識、意識和技能員工培訓(xùn)教育應(yīng)：
1、明確員工培訓(xùn)與績效考核的職能部門及人員，并有績效考核制度；
2、有足夠的培訓(xùn)資源師資、教材、資金、場所、設(shè)施等；
3、每年至少對全員進(jìn)行一次以危險源辨識、風(fēng)險評估為主的體系培訓(xùn)。
4、明確員工培訓(xùn)內(nèi)容；
5、建立員工培訓(xùn)信息檔案；
6、對參加培訓(xùn)的人員必須進(jìn)行考核或考試；
7、采用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備前對員工進(jìn)行培訓(xùn)并有記錄； ? 8、新入公司員工要接受不少于72小時的安全培訓(xùn)和崗位技能培
訓(xùn)。
五、員工行為監(jiān)督
公司應(yīng)建立完善的員工行為監(jiān)督制度，及時對人員不安全行為進(jìn)行監(jiān)督和控制并應(yīng)：
1、確定監(jiān)督機構(gòu)配備相應(yīng)的管理、監(jiān)督、考核人員；
2、明確監(jiān)督范圍、方式、頻次；
3、對監(jiān)督結(jié)果進(jìn)行分類統(tǒng)計、分析并制定改進(jìn)計劃。
六、員工檔案
公司應(yīng)建立健全員工檔案，全面掌握員工信息，以實現(xiàn)分類管理并確保：
1、所有在崗員工的檔案齊全；
2、每個員工檔案的信息內(nèi)容完整，內(nèi)容應(yīng)包括姓名、性別、年齡、籍貫、文化程度、身體狀況、職業(yè)技能等級或職稱、參加工作時間、簡歷、培訓(xùn)情況、違章情況、受獎情況、受處分情況、職務(wù)或工種變動情況記錄；
3、對檔案內(nèi)容進(jìn)行分析、評估，明確需重點監(jiān)控對象。
七、職業(yè)健康管理
公司應(yīng)建立并保持員工職業(yè)健康控制程序、及時識別和控制職 業(yè)健康方面的有害因素，保障員工職業(yè)健康。
1、公司應(yīng)為員工創(chuàng)造安全、健康的作業(yè)環(huán)境，并應(yīng)確保：
（1）作業(yè)人員周圍環(huán)境(溫度、噪聲、煤塵、煙塵等)滿足健康要求；
（2）各作業(yè)環(huán)境及餐飲、洗浴等公共場所衛(wèi)生符合國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)；
（3）員工個體防護(hù)及各作業(yè)場所，健康安全防護(hù)設(shè)施齊全有效提示標(biāo)志醒目；
（4）為公司提供及時服務(wù)的醫(yī)療機構(gòu)，設(shè)置能滿足員工日常健康檢查和緊急救護(hù)需要。
2、公司應(yīng)建立員工健康檢查監(jiān)護(hù)制度，及時掌握員工安全健康狀況，做好員工職業(yè)病預(yù)防工作并應(yīng)：
（1）對在崗從業(yè)人員的健康檢查和健康監(jiān)護(hù)符合《安全規(guī)程》規(guī)定；
（2）有符合《職業(yè)病防治法》的職業(yè)病防治計劃，并按計劃開展職業(yè)病防治工作；
3、定期對員工進(jìn)行健康體檢，并建立《員工健康檔案》；
4、每次體檢結(jié)束后，對員工提供預(yù)防疾病和職業(yè)病的醫(yī)學(xué)建議；5、對發(fā)現(xiàn)患有職業(yè)病的員工，立即通知并提供治療及康復(fù)條件并妥善安置；
6、員工上崗、轉(zhuǎn)崗、離崗前進(jìn)行健康檢查；
7、定期對員工進(jìn)行健康宣傳、培訓(xùn)。
八、環(huán)境保護(hù)管理
公司應(yīng)建立并保持環(huán)境管理程序，及時識別和控制環(huán)境有害因素預(yù)防環(huán)境破壞和污染事故保持公司環(huán)境良好。環(huán)境保護(hù)應(yīng)：
1、制訂完備的環(huán)境綜合治理計劃和目標(biāo)，有專門機構(gòu)檢查；
2、規(guī)范公司廢油脂的回收管理，設(shè)置防止油脂泄漏和廢油回收的設(shè)施或裝置并對廢棄油品進(jìn)行標(biāo)識；
3、嚴(yán)格落實公司廢氣或粉塵物質(zhì)監(jiān)測和控制措施；
4、對公司污水排放和凈化進(jìn)行監(jiān)測，確保污水通過管路排放到地面集中處理，符合《工業(yè)污染物排放標(biāo)準(zhǔn)》中的技術(shù)要求；
5、確保公司噪聲防護(hù)完善對作業(yè)場所噪聲進(jìn)行監(jiān)測，噪音超標(biāo)地點應(yīng)有降噪措施；
6、對公司固體廢棄物進(jìn)行分類管理，交由有資質(zhì)的單位和人員進(jìn)行處理；
九、手工工具管理
公司應(yīng)有手工工具完好標(biāo)準(zhǔn)、使用規(guī)程和管理制度。并符合下列要求：
1、有手工工具檢查清單；
2、自制手工工具、非標(biāo)制作的手工工具要預(yù)先制定標(biāo)準(zhǔn)，并經(jīng)批準(zhǔn)；
3、不使用時要將工具整齊擺放在指定的工具箱包、袋、套或庫內(nèi)，利刃工具有專門的護(hù)套；
4、集體手工工具由專人管理；
5、有手工工具使用管理臺帳損壞的工具應(yīng)及時更換；
6、在高架平臺使用手工工具時手工工具必須加裝固定的手腕帶7、對氣動工具使用前進(jìn)行風(fēng)險評估；
8、有使用的氣動工具的登記臺帳、管理辦法和定期檢查記錄。
十、標(biāo)識標(biāo)志管理
公司應(yīng)建立并保持標(biāo)識標(biāo)志管理程序，以規(guī)范標(biāo)識標(biāo)志的使用、設(shè)置、檢查與維護(hù)。標(biāo)識標(biāo)志的管理應(yīng)符合下列要求：
1、對全體員工培訓(xùn)標(biāo)識標(biāo)志的含義，并建立標(biāo)識標(biāo)志公示牌板2、標(biāo)識牌板的安裝不應(yīng)妨礙人車通行；
3、工作和作業(yè)場所標(biāo)識標(biāo)志的設(shè)臵應(yīng)便于作業(yè)人員觀看；
4、消防器材和急救設(shè)施存放點有明顯的指示標(biāo)志；
5、噪音超標(biāo)區(qū)、有毒有害區(qū)域、危險區(qū)域及受污染區(qū)域應(yīng)有警示標(biāo)識，并保持完好；
6、所有工業(yè)管路均有介質(zhì)色標(biāo)和介質(zhì)流向標(biāo)識；
7、危險化學(xué)品的運輸，車輛和儲存場所有符合標(biāo)準(zhǔn)要求的標(biāo)志8固定管路和有害介質(zhì)管路上的閥門有標(biāo)簽，并在管路布置圖上有識別標(biāo)識；
9、地面公共場所有避災(zāi)路線指示標(biāo)志
10、倉庫、車間、道路、露天場地按功能要求進(jìn)行劃線分區(qū)管理并有功能分區(qū)標(biāo)識；
11、設(shè)備有標(biāo)有最大載荷負(fù)荷的標(biāo)簽，大容量的儲罐要加標(biāo)簽說明介質(zhì)和危險性。
第七章??? 檢查、檢查、審核與評審
一、檢查
1、公司應(yīng)制定反映企業(yè)全面風(fēng)險預(yù)控管理績效的考核評價標(biāo)準(zhǔn)。評價標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)：（1）涵蓋并滿足本規(guī)范的要求；（2）結(jié)合礦井自身特點（3）符合促進(jìn)風(fēng)險預(yù)控管理的方針和目標(biāo)的實現(xiàn)；
2、公司應(yīng)定期或不定期對照評價標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查應(yīng)：（1）系統(tǒng)、全面；（2）重點關(guān)注可能產(chǎn)生不可承受風(fēng)險的危險源；（3）記錄真實、準(zhǔn)確、可追溯；
3、公司應(yīng)對檢查發(fā)現(xiàn)的不符合項：（1）分析其產(chǎn)生的原因；（2）按照不符合的處理程序予以糾正；（3）重新審核或制定相應(yīng)防范措施，防止再次發(fā)生。
二、審核
公司企業(yè)應(yīng)制定并保持體系審核程序，定期開展風(fēng)險預(yù)控管理體系審核。以審核實施情況與體系的符合性，評價是否能有效滿足企業(yè)的方針和目標(biāo)。體系審核應(yīng)：
1、覆蓋體系范圍內(nèi)的所有運行活動；
2、由能夠勝任審核工作的人員進(jìn)行；
3、對審核結(jié)果進(jìn)行記錄，并定期向管理者報告，管理者應(yīng)對審核結(jié)果進(jìn)行評審，必要時采取有效的糾正措施；
4、及時將審核結(jié)果反饋給所有相關(guān)方，以便采取糾正措施；
5、對已批準(zhǔn)的糾正措施制定行動計劃，并作出跟蹤監(jiān)測安排以確保各項建議的有效落實。如果可能審核應(yīng)由與所審核活動無直接責(zé)任的人員進(jìn)行。注這里“無直接責(zé)任的人員”并不意味著必須來自企業(yè)外部。
三、管理評審
公司應(yīng)按規(guī)定的時間間隔對體系進(jìn)行評審，以確保體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性。管理評審應(yīng)：
1、確保收集到必要的信息以供管理者進(jìn)行評價；
2、根據(jù)風(fēng)險預(yù)控管理體系審核的結(jié)果，環(huán)境的變化和對持續(xù)改進(jìn)的承諾，指出可能需要修改的風(fēng)險預(yù)控管理體系方針、目標(biāo)和其它要素；
3、評審結(jié)果應(yīng)予公布并應(yīng)跟蹤監(jiān)測其改進(jìn)情況；
4、將評審結(jié)果形成文件。
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