本文件規(guī)定了××農(nóng)村銀行(以下簡(jiǎn)稱“本行”)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全保衛(wèi)管理職責(zé)、基本規(guī)定和管理要求,旨在增強(qiáng)本行營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全防范能力,確保本行員工人身和財(cái)產(chǎn)安全。
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本文件適用于本行各分支機(jī)構(gòu)。
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3.1定義:
營(yíng)業(yè)場(chǎng)所:是指辦理現(xiàn)金出納、有價(jià)單證和會(huì)計(jì)結(jié)算等業(yè)務(wù)的物理區(qū)域,包括營(yíng)業(yè)廳(室),與營(yíng)業(yè)廳(室)相通的庫(kù)房、通道、辦公室、貴賓室,自助銀行等場(chǎng)所。
3.2縮寫
無(wú)
3.3分類
無(wú)
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部門/崗位 | 職責(zé)與權(quán)限 | 不相容職責(zé) |
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分支機(jī)構(gòu)/負(fù)責(zé)人 | 1)傳達(dá)、落實(shí)本機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全保衛(wèi)制度; 2)對(duì)本機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所日常安全管理情況進(jìn)行檢查、監(jiān)督; 3)發(fā)現(xiàn)安全隱患按及時(shí)處置并報(bào)告。 | ? |
分支機(jī)構(gòu)/安全員崗 | 1)協(xié)助分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人對(duì)員工進(jìn)行安全保衛(wèi)教育、培訓(xùn); 2)負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)前、營(yíng)業(yè)期間、營(yíng)業(yè)終了安全保衛(wèi)督查工作,并做好相關(guān)記錄。 3)負(fù)責(zé)監(jiān)控、報(bào)警等安全設(shè)備的檢查維護(hù),確保正常運(yùn)行; | ? |
員工崗 | 1)按規(guī)定做好營(yíng)業(yè)前、營(yíng)業(yè)期間、營(yíng)業(yè)終了的安全檢查工作。 2)負(fù)責(zé)注意觀察柜臺(tái)外可疑人員的神態(tài)和言行舉止,提高警惕發(fā)現(xiàn)異常情況應(yīng)及時(shí)提醒其他員工,做好處置突發(fā)事件預(yù)案的準(zhǔn)備工作。 | ? |
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5.1原則
堅(jiān)持“人防、物防、技防”相結(jié)合的原則。
5.2基本規(guī)定
1)本行各營(yíng)業(yè)場(chǎng)所必須建立安全員管理制度,明確安全員責(zé)任,負(fù)責(zé)本營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全日常管理和防范工作。
2)加強(qiáng)員工日常安全教育和培訓(xùn),定期與不定期開展?fàn)I業(yè)場(chǎng)所應(yīng)急預(yù)案演練,不斷提高員工處置突發(fā)事件的能力。
3)安全員每天應(yīng)對(duì)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安防設(shè)備、自衛(wèi)器械、自助設(shè)備、防尾隨聯(lián)動(dòng)門等進(jìn)行檢查。
4)安全防范設(shè)施物理防范應(yīng)符合公安部《銀行營(yíng)業(yè)場(chǎng)所風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和防護(hù)級(jí)別的規(guī)定》(GA38-2004)、《銀行業(yè)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所透明防護(hù)屏障安裝規(guī)范》(GA518-2004)、《防盜門安全通用技術(shù)條件》(GB17565-1998)、《機(jī)械防盜鎖》(GA/T3)等相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。
5)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所技術(shù)防范應(yīng)符合國(guó)家相關(guān)部委以及公安部《入侵探測(cè)器》(GB10408.1-2000至GB10408.9-2000)相關(guān)技術(shù)規(guī)范、《防盜報(bào)警控制器通用技術(shù)條件》(GB12663-2001)、《防盜報(bào)警中心控制臺(tái)》(GB/T16572-1996)、《民用閉路監(jiān)視電視系統(tǒng)工程技術(shù)規(guī)范》(GB50198-94)、《視頻安防監(jiān)控系統(tǒng)技術(shù)要求》(GA/T368-2001)等有關(guān)規(guī)定。
6)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所要配備必要的防衛(wèi)器具,二級(jí)以上(含二級(jí))風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所應(yīng)配備專職保安人員守護(hù)巡視,負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)大廳的安全,做好押運(yùn)庫(kù)箱交接時(shí)的警戒和外來(lái)人員進(jìn)入辦公區(qū)的登記等工作。
7)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所內(nèi)不得存放易燃、易爆、有毒有害的物品。
8)設(shè)立營(yíng)業(yè)柜臺(tái)或窗口“一米線”,引導(dǎo)顧客在線后排隊(duì)等候,維護(hù)公共秩序,保障客戶信息安全。
9)提醒客戶保管好自己的現(xiàn)金財(cái)物和收據(jù)憑條,防止泄密。在醒目處張貼防搶、防盜、防詐騙等宣傳資料或警示牌,有條件的分支機(jī)構(gòu)應(yīng)使用電子屏幕或在自助設(shè)備的屏幕上予以顯示。
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6.1營(yíng)業(yè)前準(zhǔn)備
1)未設(shè)金庫(kù)的分支機(jī)構(gòu)上班前,安全員應(yīng)在押運(yùn)車到達(dá)之前,對(duì)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)周圍情況進(jìn)行檢查,觀察有無(wú)可疑情況,如無(wú)問題,應(yīng)在接款處警戒。如發(fā)現(xiàn)可疑情況,應(yīng)及時(shí)向分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人報(bào)告,通知運(yùn)鈔車暫不要離開上個(gè)網(wǎng)點(diǎn),并采取措施排除可疑情況后,才通知押運(yùn)車到達(dá)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。
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2)做好接款工作。押運(yùn)車到達(dá)網(wǎng)點(diǎn)后,交接人員應(yīng)在營(yíng)業(yè)室內(nèi)先核對(duì)押運(yùn)人員的照片、工作牌和押運(yùn)車車牌號(hào),核對(duì)無(wú)誤,在監(jiān)控范圍內(nèi)辦理好款箱交接手續(xù)。
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階段 | 管理辦法/管理規(guī)定 | 風(fēng)險(xiǎn)提示 |
6.1營(yíng)業(yè)前準(zhǔn)備 | 營(yíng)業(yè)前檢查管理: 1)營(yíng)業(yè)前,工作人員應(yīng)檢查門窗、通勤門、監(jiān)控、報(bào)警設(shè)備是否完好,有無(wú)不安全因素,如發(fā)現(xiàn)破壞部位或被盜情況,應(yīng)保護(hù)好全部現(xiàn)場(chǎng),并及時(shí)向本行安全保衛(wèi)部門和公安部門報(bào)案。 2)營(yíng)業(yè)人員應(yīng)按時(shí)到達(dá)工作崗位,檢查自衛(wèi)武器、消防器具是否放置到位,監(jiān)控設(shè)備是否正常運(yùn)行,按規(guī)定鎖好金庫(kù)門及防尾隨聯(lián)動(dòng)門;并在《××農(nóng)村銀行營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全日志登記簿》(見附件一)上登記。 ? | 風(fēng)險(xiǎn)描述: 員工未按制度要求檢查安全防護(hù)器材等,發(fā)生突發(fā)事件安防設(shè)施無(wú)法使用,可能給員工生命和財(cái)產(chǎn)帶來(lái)?yè)p害。 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí):極大風(fēng)險(xiǎn) 控制措施:1)加強(qiáng)員工安防教育、培訓(xùn);2)經(jīng)常開展安全保衛(wèi)檢查;3)落實(shí)相關(guān)崗位工作職責(zé)。 ? 控制部門:安全保衛(wèi)部門; 控制崗位:網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人; ? ? |
接送款準(zhǔn)備: | ? | |
6.2營(yíng)業(yè)期間安全管理 | 營(yíng)業(yè)期間安全管理要求: 1)加強(qiáng)柜面監(jiān)督,做好防搶劫、防詐騙、防假鈔、防冒領(lǐng)等工作;營(yíng)業(yè)期間收取的大額現(xiàn)金,不得放在柜面上或顯眼地方,必須放入庫(kù)房或保險(xiǎn)柜內(nèi),尾箱現(xiàn)金存放數(shù)額不得超過(guò)規(guī)定限額。保險(xiǎn)柜必須按要求上鎖亂碼。營(yíng)業(yè)期間不得接受他人饋贈(zèng)的香煙、食品、飲料及其它物品; 2)、臨柜人員必須保持高度警惕,作好應(yīng)付隨時(shí)可能發(fā)生突發(fā)事件的思想準(zhǔn)備; 3)嚴(yán)格執(zhí)行門禁制度,按制度規(guī)定正確開關(guān)防尾隨門;營(yíng)業(yè)期間非營(yíng)業(yè)人員禁止進(jìn)入營(yíng)業(yè)間內(nèi),禁止工作人員外出辦私事或接待外人; 4)臨時(shí)離柜,現(xiàn)金、印鑒(密押)、柜員卡、重要憑證等要入柜加鎖保管,鑰匙隨身攜帶,綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)要辦理臨時(shí)簽退; 5)嚴(yán)格按規(guī)定程序接待省聯(lián)社、監(jiān)管、公安等上級(jí)部門的安全檢查,安全檢查時(shí)必須有本行領(lǐng)導(dǎo)或安全保衛(wèi)部門人員的陪同,經(jīng)查驗(yàn)工作證、身份證、介紹信等證明文件,確認(rèn)無(wú)誤后,才能進(jìn)入營(yíng)業(yè)間內(nèi)檢查,并在《XX農(nóng)村銀行進(jìn)出營(yíng)業(yè)場(chǎng)所人員情況登記簿》上(見附件二)進(jìn)行登記。; 6)嚴(yán)格交接制度,中午交接班時(shí),必須按規(guī)定辦理好交接手續(xù)。 7)中午非當(dāng)班人員,必須把所有現(xiàn)金、有價(jià)單證、重要空白憑證、印章等全部入庫(kù)保管。 8)發(fā)現(xiàn)可疑情況或遇到突發(fā)事件時(shí),全體員工要密切配合,沉著機(jī)智地按照應(yīng)急預(yù)案處置。 ? | 風(fēng)險(xiǎn)描述: 員工未按制度要求隨意開啟防尾隨鎖聯(lián)動(dòng)門,不法分子尾隨進(jìn)入營(yíng)業(yè)間,給員工人身和財(cái)產(chǎn)帶來(lái)?yè)p害。。 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí):極大風(fēng)險(xiǎn) 控制措施:1)加強(qiáng)員工安全防范意識(shí)教育;2)嚴(yán)格執(zhí)行通勤門管理相關(guān)規(guī)章制度。 ? 控制部門:安全保衛(wèi)部門; 控制崗位:安全員崗; ? ? |
6.3營(yíng)業(yè)終了安全管理 | 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所營(yíng)業(yè)終了安全管理: 1)營(yíng)業(yè)終了,客戶全部離開后,營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)人員負(fù)責(zé)組織清場(chǎng)。清場(chǎng)后鎖閉營(yíng)業(yè)廳大門、側(cè)門、窗戶,確認(rèn)安全后方可清點(diǎn)現(xiàn)金、軋帳; 2)現(xiàn)金、有價(jià)證券、重要憑證、業(yè)務(wù)印章等入庫(kù)保管;未設(shè)庫(kù)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn),將現(xiàn)金、有價(jià)證券、重要憑證、業(yè)務(wù)印章等掃數(shù)入箱(包);交接款箱(包)時(shí),必須嚴(yán)格審查接款車輛、牌照、人員無(wú)誤后,在柜臺(tái)內(nèi)監(jiān)控下辦理交接手續(xù),才能開門提取款箱,并派人護(hù)送款箱(包)至運(yùn)鈔車上,同時(shí)將營(yíng)業(yè)場(chǎng)所門窗關(guān)好,報(bào)警系統(tǒng)設(shè)置為防盜功能后,布防人員必須在《××農(nóng)村銀行安全員工作檢查登記簿》(見附件一)上登記時(shí)間并簽字后才能離開; 3)未設(shè)金庫(kù)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)接、送鈔必須待運(yùn)鈔車到達(dá)門口,押運(yùn)人員做好警戒后方可進(jìn)行,要堅(jiān)持“車等款”,嚴(yán)禁運(yùn)鈔車未到時(shí)將錢箱搬出柜臺(tái)外或在門口等車; 4)發(fā)現(xiàn)可疑情況或遇到突發(fā)事件時(shí),全體員工要密切配合,沉著機(jī)智地按照應(yīng)急預(yù)案處置。 ? | 風(fēng)險(xiǎn)描述: 員工未按照制度要求將安防設(shè)施設(shè)置為防盜功能,發(fā)生網(wǎng)點(diǎn)被盜等案件,給員工和財(cái)產(chǎn)帶來(lái)?yè)p害。 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí):極大風(fēng)險(xiǎn) 控制措施:1)加強(qiáng)員工安全防范意識(shí)教育;2)加大網(wǎng)點(diǎn)安全檢查和處罰力度。 ? 控制部門:安全保衛(wèi)部門; 控制崗位:安全員崗; ? ? |
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牽頭檢查部門 | 檢查內(nèi)容 | 檢查頻次 | 報(bào)告路線 | 檢查結(jié)果利用 |
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安全保衛(wèi)部門 | 對(duì)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全保衛(wèi)制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查。 | 每月不少于一次 | 分管領(lǐng)導(dǎo) | 持續(xù)改進(jìn) |
內(nèi)部審計(jì)部門 | 對(duì)安全保衛(wèi)制度執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。 | 每年不少于二次 | 董事長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng) | 監(jiān)督評(píng)價(jià) |
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附件一:《××農(nóng)村銀行營(yíng)業(yè)場(chǎng)所安全日志登記簿》
附件二:《××農(nóng)村銀行進(jìn)出營(yíng)業(yè)場(chǎng)所人員情況登記簿》
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