5?管理要求
5.1?實(shí)施概要
5.1.1?本規(guī)范從技術(shù)、人員和設(shè)備設(shè)施3個方面，描述PSM 13個要素的實(shí)施原則和基本要求，具體見附錄1。PSM 13個要素如下：
-- 工藝安全信息（PSI）；
-- 工藝危害分析（PHA）；
-- 操作規(guī)程和作業(yè)許可（OP/SWP）；
-- 工藝技術(shù)變更管理（MOC-T）；
-- 人員培訓(xùn)和表現(xiàn)；
-- 承包商安全和表現(xiàn)（CSM）；
-- 人員變更管理（MOC-P）；
-- 事故調(diào)查和溝通（II）；
-- 應(yīng)急計(jì)劃和響應(yīng)（EP&R）；
-- 審核；
-- 質(zhì)量保證（QA）；
-- 機(jī)械完整性（MI）；
-- 啟動前安全檢查（PSSR）。
5.1.2?應(yīng)用本規(guī)范控制工藝活動時，其活動性質(zhì)可分為高危害工藝（HHP）和低危害操作(LHO)兩類。對高危害工藝和低危害操作的實(shí)施原則和基本要求見附錄1。
對于不符合HHP和LHO定義的范圍，介于高危害工藝（HHP）和低危害操作(LHO)之間的操作過程，屬于“灰色區(qū)域”。
對于灰色區(qū)域，要在負(fù)責(zé)該操作過程的管理部門指導(dǎo)和領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行后果分析（CA），根據(jù)后果分析的結(jié)果來界定該工藝過程。
5.1.3?以下情況不執(zhí)行本規(guī)范要求。
-- 屬于非HHP或LHO的工廠、裝置、場所等（如辦公室、只處理少量危害物質(zhì)的實(shí)驗(yàn)室、小規(guī)模的研發(fā)中試工廠、垃圾填埋場）；
-- 與工藝無關(guān)的單純機(jī)械操作或任務(wù)（如安裝腳手架、安裝欄桿、物料裝運(yùn)等）；
-- 僅與物料倉儲有關(guān)的機(jī)械活動（如裝盤、運(yùn)送、堆垛）；
-- 小包裝危害物料密封后的短程運(yùn)送。
5.2?操作紀(jì)律
實(shí)施和持續(xù)保持有效的PSM需要通過良好的操作紀(jì)律來實(shí)現(xiàn)。確保良好操作紀(jì)律的11個方面如下：
-- 領(lǐng)導(dǎo)承諾；
-- 資源保障；
-- 員工參與；
-- 有效溝通；
-- 程序一致；
-- 不走捷徑；
-- 環(huán)境優(yōu)良；
-- 團(tuán)隊(duì)合作；
-- 經(jīng)驗(yàn)共享；
-- 文件有效；
-- 員工自豪。
5.3? PSM指標(biāo)
5.3.1? 企業(yè)PSM計(jì)劃評估指標(biāo)
企業(yè)應(yīng)通過設(shè)立過程性指標(biāo)和結(jié)果性指標(biāo)定期評審和分析PSM計(jì)劃的實(shí)施狀況。這些指標(biāo)由直線管理組織定期評審，并將評審結(jié)果與相關(guān)員工進(jìn)行溝通。有關(guān)PSM計(jì)劃完成日期要修改或延期時，需經(jīng)直線管理層的評審和批準(zhǔn)，并保留PSM延期數(shù)量的清單。PSM計(jì)劃評估指標(biāo)參見表1。
表1? PSM計(jì)劃評估指標(biāo)
PSM指標(biāo)?HHP?LHO?
計(jì)劃安排的、待完成的和逾期未完成的PHA數(shù)量?要求?建議?
事故調(diào)查所提建議的待完成/逾期未完成的數(shù)量?要求?要求?
PHA所提建議的待完成/逾期未完成的數(shù)量?要求?建議?
第一方PSM審核所提建議的待完成/逾期未完成的數(shù)量?要求?要求?
第二方PSM審核所提建議的待完成/逾期未完成的數(shù)量?要求?要求?
應(yīng)急演練評估所提建議的待完成/逾期未完成的數(shù)量?要求?要求?
逾期未完成的MI測試和檢查的關(guān)鍵設(shè)備的數(shù)量?要求?要求?
關(guān)鍵設(shè)備的測試和檢查臨時延期或逾期完成的數(shù)量?要求?建議?
關(guān)鍵設(shè)備MI測試或檢查所要求的校正行動待完成的數(shù)量?要求?要求?
操作和維修人員再培訓(xùn)和考核計(jì)劃完成情況?要求?要求?
工藝技術(shù)變更所提建議待完成/逾期未完成的數(shù)量?要求?要求?
超過期限仍未結(jié)束的臨時變更或測試的數(shù)量?要求?要求?
逾期未評審/修改的操作規(guī)程和作業(yè)許可的數(shù)量?要求?要求?
啟動前安全檢查建議待完成/逾期未完成的數(shù)量?要求?要求?
人員變更90天后表現(xiàn)出的能力狀況?建議?建議?

5.3.2?專業(yè)分公司PSM表現(xiàn)指標(biāo)
專業(yè)分公司應(yīng)通過設(shè)立指標(biāo)定期評審和分析所有適用企業(yè)的PSM計(jì)劃執(zhí)行情況和表現(xiàn)。指標(biāo)可以包括以下的內(nèi)容：
-- 計(jì)劃安排的、待完成的和逾期未完成的PHA數(shù)量；
-- PHA所提建議的待完成和逾期未完成的數(shù)量；
-- PSM事故的數(shù)量；
-- 事故調(diào)查所提建議的待完成/逾期未完成的數(shù)量；
-- 第一方審核的建議待完成/逾期未完成的數(shù)量；
-- 關(guān)鍵設(shè)備的MI測試和檢查逾期未完成的數(shù)量；
-- 經(jīng)批準(zhǔn)延期的PSM建議和行動項(xiàng)的數(shù)量；
-- 逾期未作評審或修改的操作規(guī)程的數(shù)量；
-- 第二方PSM審核建議待完成/逾期未完成的數(shù)量。
5.3.3?總部PSM能力指標(biāo)
PSM能力中心要制定和維護(hù)具體的有關(guān)PSM的指標(biāo)，可按表2進(jìn)行評審。
表2? 總部PSM能力指標(biāo)
　　工藝事故?每月?
工藝事故的趨勢分析?每季度?
第二方PSM審核建議的完成情況?每半年?
第二方PSM審核評分的趨勢分析?每年?
第二方PSM審核計(jì)劃的完成情況?每年?
5.4?PSM信息交流分享
存在同類型工廠技術(shù)時，通過交流來分享有關(guān)PSM的知識、經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)、以及防護(hù)系統(tǒng)來保持風(fēng)險管理的一致性。為保證PSM信息交流，專業(yè)分公司應(yīng)制定相關(guān)措施，以確保在同類型工廠間有效地交流分享有關(guān)PSM的資訊。
5.5?業(yè)務(wù)職責(zé)
5.5.1?集團(tuán)公司安全環(huán)保部門
5.5.1.1 根據(jù)本規(guī)范的要求，制定和維護(hù)有效的第二方PSM審核計(jì)劃和PSM表現(xiàn)指標(biāo)，主要包括：
-- 制定年度PSM審核計(jì)劃并組織實(shí)施PSM審核；
-- 認(rèn)定和維護(hù)足夠的PSM審核資源（審核組領(lǐng)導(dǎo)和成員等）；
-- 跟蹤和評審PSM審核的重要指標(biāo)和結(jié)果及審核建議的完成情況。
5.5.1.2 在以下方面組織PSM培訓(xùn)和提供技術(shù)支持：
-- 組織有關(guān)工藝危害分析（PHA）、裝置定點(diǎn)、事故調(diào)查、機(jī)械完整性（MI）、工藝安全信息（PSI）等PSM知識的培訓(xùn)；
-- 對企業(yè)在PSM方面提出額外要求的，組織提供專門的技術(shù)培訓(xùn)；
-- 組織PSM審核員的培訓(xùn)和再培訓(xùn)；
-- 為企業(yè)有效劃分HHP和LHO提供技術(shù)資源；
-- 對兼并和收購前的企業(yè)做PSM評審，為收購和新建企業(yè)的初始HSE整合提供支持。
5.5.1.3 組織建立和維護(hù)PSM信息溝通和分享系統(tǒng)。系統(tǒng)提供的信息包括但不限于：
-- 集團(tuán)公司有關(guān)PSM標(biāo)準(zhǔn)和指南；
-- 涉及工藝安全事故的經(jīng)驗(yàn)分享（包括外部事故）；
-- 工藝事故的趨勢和分析；
-- 有關(guān)PSM的技術(shù)培訓(xùn)信息；
-- 企業(yè)有關(guān)PSM的信息需求和問題交流等。
5.5.2?PSM 能力中心
PSM 能力中心是為集團(tuán)公司PSM的計(jì)劃實(shí)施、改進(jìn)和審核提供技術(shù)支持、培訓(xùn)和咨詢的技術(shù)支持機(jī)構(gòu)，包括PHA技術(shù)組、PSI技術(shù)組、MIQA技術(shù)組、事故調(diào)查技術(shù)組、PSM審核技術(shù)組。主要職責(zé)如下：
-- 參與集團(tuán)公司PSM規(guī)范和指南的維護(hù)；
-- 根據(jù)事故、意見、目標(biāo)和外部資訊，對PSM規(guī)范進(jìn)行年度分析；
-- 提供PSM咨詢、服務(wù)和培訓(xùn)；
-- 參與集團(tuán)公司內(nèi)重大工藝事故調(diào)查；
-- 建立和維護(hù)PSM信息溝通和分享系統(tǒng)；
-- 參與專業(yè)分公司和企業(yè)PSM計(jì)劃和表現(xiàn)指標(biāo)的評估；
-- 提供PSM審核員培訓(xùn)，參加第二方PSM審核計(jì)劃的第三方評審；
-- 收集、分析集團(tuán)公司和外界PSM指標(biāo)趨勢、事故案例和經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。
5.5.3?專業(yè)分公司
5.5.3.1 技術(shù)部門應(yīng)保障足夠的PSM資源用于新技術(shù)或新產(chǎn)品的開發(fā)，在新技術(shù)或新產(chǎn)品的開發(fā)過程中負(fù)責(zé)工藝危害分析和設(shè)計(jì)評審。
5.5.3.2 生產(chǎn)管理部門應(yīng)確保有足夠的資源定期評審PSM表現(xiàn)，制定和維護(hù)有效的PSM計(jì)劃，計(jì)劃包括以下內(nèi)容：
-- 參加所屬企業(yè)的工藝安全和風(fēng)險管理活動；
-- 設(shè)立專業(yè)分公司的工藝安全目標(biāo)和指標(biāo)；
-- 對企業(yè)的PSM指標(biāo)和年度計(jì)劃進(jìn)行評審；
-- 為企業(yè)提供足夠的PSM資源支持；
-- 推動和協(xié)調(diào)同類型工廠技術(shù)的企業(yè)分享管理知識；
-- 為重大項(xiàng)目建設(shè)或變更提供咨詢和資源；
-- 對涉及PSM的關(guān)鍵領(lǐng)導(dǎo)崗位人員變更提供建議。
5.5.3.2 專業(yè)分公司HSE部門應(yīng)參加所屬企業(yè)PSM活動（如第二方PSM審核、PSSR，以及對于可能的收購項(xiàng)目的評審）。具體職責(zé)包括：
-- 協(xié)助企業(yè)制定、實(shí)施和維護(hù)企業(yè)年度PSM計(jì)劃的執(zhí)行和評審；
-- 監(jiān)督和評審企業(yè)PSM計(jì)劃的實(shí)施情況，對企業(yè)PSM表現(xiàn)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析；
-- 協(xié)助所屬企業(yè)更新和維護(hù)PSM程序；
-- 對工藝事故調(diào)查報告進(jìn)行評審，并提供意見；
-- 參與專業(yè)分公司新建或改建項(xiàng)目計(jì)劃制定，確保PSM得到有效實(shí)施；
-- 參加新兼并和收購企業(yè)的PSM計(jì)劃的制定和整合。
-- HSE部門設(shè)有PSM協(xié)調(diào)員，PSM協(xié)調(diào)員是PSM能力中心成員，負(fù)責(zé)制定和維護(hù)專業(yè)分公司PSM審核計(jì)劃、指導(dǎo)和協(xié)調(diào)PSM計(jì)劃和目標(biāo)的制定、協(xié)助企業(yè)挑選PSM技術(shù)組成員。
5.5.4 企業(yè)
5.5.4.1 企業(yè)管理層負(fù)責(zé)建立和維護(hù)企業(yè)安全文化，實(shí)施綜合性的PSM計(jì)劃，通過操作紀(jì)律實(shí)現(xiàn)優(yōu)秀操作。
-- 制定和維護(hù)企業(yè)PSM的目標(biāo)和指標(biāo)，明確各級人員職責(zé)；
-- 按PSM規(guī)范要求制定企業(yè)的PSM計(jì)劃和程序；
-- 為PSM有效運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)提供足夠的資源保證；
-- 評估已制定的PSM計(jì)劃和程序相符合的程度；
-- 為直線組織保持足夠的PSM知識、技能和能力提供保障；
-- 鼓勵員工廣泛參與編制、實(shí)施PSM計(jì)劃的活動，征求員工對改進(jìn)PSM計(jì)劃和系統(tǒng)的意見，鼓勵員工參加PSM分委員會、工藝危害分析（PHA）組和其他PSM活動。
5.5.4.2 企業(yè)應(yīng)明確PSM領(lǐng)導(dǎo)，組建PSM專業(yè)（分）委員會。PSM專業(yè)（分）委員會應(yīng)協(xié)調(diào)相關(guān)部門并參與以下活動：
-- 制定、溝通、跟蹤年度PSM目標(biāo)和指標(biāo)；
-- 組織制定、發(fā)布和更新本企業(yè)PSM程序；
-- 確定企業(yè)生產(chǎn)區(qū)域的HHP或LHO；
-- 在不同的業(yè)務(wù)部門之間提供PSM協(xié)調(diào)；
-- 組織企業(yè)內(nèi)部PSM審核，分析PSM審核結(jié)果，向管理層匯報PSM實(shí)施情況；
-- 向員工提供PSM方面的培訓(xùn)和再培訓(xùn)；
-- 與其它外部組織建立聯(lián)系，有效地分享和借鑒PSM知識。
5.5.4.3 企業(yè)HSE部門應(yīng)參加企業(yè)的PSM活動。具體職責(zé)包括：
-- 對企業(yè)PSM表現(xiàn)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和分析；
-- 協(xié)助企業(yè)更新和維護(hù)PSM程序；
-- 參與工藝事故調(diào)查和報告評審，并提供意見；
-- 參加新兼并和收購企業(yè)的PSM計(jì)劃的制定和整合。
5.5.5 相關(guān)部門
??? 集團(tuán)公司、專業(yè)分公司和企業(yè)的工程管理部門、采購部門在PSM方面職責(zé)如下：
5.5.5.1 工程管理部門負(fù)責(zé)新建或改建裝置設(shè)計(jì)、建設(shè)過程中的工藝安全管理的落實(shí)，并對PSM計(jì)劃提供支持和咨詢。具體職責(zé)如下：
-- 收集、整理工藝安全信息（PSI）資料包；
-- 在項(xiàng)目執(zhí)行過程中，協(xié)助開展PHA；
-- 對新裝置或改建裝置實(shí)施質(zhì)量保證管理；
-- 為制定、維護(hù)和更新關(guān)鍵PSM的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)提供支持；
-- 對現(xiàn)役裝置，提供事故調(diào)查和機(jī)械完整性方面的技術(shù)咨詢或培訓(xùn)；
-- 對承包商進(jìn)行管理。
5.5.5.2 采購部門
-- 對提供影響工藝安全的設(shè)備、零件以及安裝調(diào)試服務(wù)的供應(yīng)商（承包商）進(jìn)行評價、選擇和管理；
-- 對設(shè)備微小變更的采購進(jìn)行管理；
-- 對提供關(guān)鍵設(shè)備、技術(shù)和服務(wù)的新供應(yīng)商進(jìn)行審核，撰寫質(zhì)量審核報告。
6?管理系統(tǒng)
6.1?資源支持
集團(tuán)公司、企業(yè)現(xiàn)有資源都是協(xié)助實(shí)施本規(guī)范的可利用的資源。
6.2?管理記錄
集團(tuán)公司安全環(huán)保部保留本規(guī)范各版本的留存記錄和修改明細(xì)。
6.3?審核要求
集團(tuán)公司和企業(yè)都應(yīng)把工藝安全管理規(guī)范作為審核的一項(xiàng)重要內(nèi)容，必要時按附錄A和B以及第二方審核管理規(guī)范的要求，針對工藝安全管理組織專項(xiàng)審核。
6.4?復(fù)核與更新
本規(guī)范應(yīng)定期評審和修訂，最低頻次自上一次發(fā)布起不可超過3年。
6.5?偏離管理
企業(yè)在依據(jù)本規(guī)范制定本單位工藝危害分析程序時發(fā)生的偏離，應(yīng)報專業(yè)分公司（事業(yè)部）批準(zhǔn)。企業(yè)在執(zhí)行工藝危害分析程序時發(fā)生的偏離，應(yīng)報企業(yè)主要領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。偏離應(yīng)書面記載，其內(nèi)容應(yīng)包括支持偏離理由的相關(guān)事實(shí)。每一次授權(quán)偏離的時間不能超過一年。
6.6?培訓(xùn)和溝通
本規(guī)范由集團(tuán)公司安全環(huán)保部負(fù)責(zé)組織培訓(xùn)和溝通，相關(guān)技術(shù)人員、操作人員都應(yīng)接受培訓(xùn)。
本規(guī)范在整個組織內(nèi)溝通。
6.7?解釋
本規(guī)范由集團(tuán)公司安全環(huán)保部負(fù)責(zé)解釋。
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