部直屬各有關(guān)單位，各省、自治區(qū)、直轄市水利（水務(wù)）廳（局），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)水利局：

　　近一段時(shí)間，部分地區(qū)根據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》完善安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制和強(qiáng)化安全風(fēng)險(xiǎn)管控的要求，對(duì)未達(dá)到小型水庫規(guī)模以上的小水電站開展大壩安全評(píng)估，防范和化解安全風(fēng)險(xiǎn)隱患，取得較好成效。為加強(qiáng)對(duì)小水電站大壩安全評(píng)估工作的技術(shù)指導(dǎo)，我部編制了《庫容10萬m³以下小水電站大壩安全評(píng)估技術(shù)指南（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《技術(shù)指南（試行）》），作為地方開展評(píng)估、自查與抽查的參考指導(dǎo)。

　　現(xiàn)將《技術(shù)指南（試行）》印發(fā)你們，實(shí)施過程中的意見和建議，請(qǐng)反饋水利部農(nóng)村水利水電司。

　　聯(lián)系人：張學(xué)進(jìn)? 水利部農(nóng)村水利水電司

　　李海河? 黃河勘測(cè)規(guī)劃設(shè)計(jì)研究院有限公司

　　聯(lián)系電話：010-63202224，0371-66024710

水利部辦公廳

2022年9月30日

庫容10萬m³以下小水電站大壩安全評(píng)估技術(shù)指南（試行）

　　一、適用范圍

　　工程達(dá)到一定使用年限，或遭遇大洪水、強(qiáng)烈地震、重大事故、漫壩等影響安全異常情況的小水電站。

　　二、評(píng)估對(duì)象

　　小水電站大壩安全評(píng)估對(duì)象包括擋水建筑物（含前池建筑物），以及影響工程安全的泄水建筑物、輸水建筑物、岸坡及相應(yīng)的金屬結(jié)構(gòu)等。

　　三、主要評(píng)估依據(jù)

　　《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》（2021修訂版）

　　《壩高小于15米的?。?）型水庫大壩安全鑒定辦法（試行）》（水運(yùn)管〔2021〕6號(hào)）

　　《中國(guó)地震動(dòng)參數(shù)區(qū)劃圖》GB18306

　　《防洪標(biāo)準(zhǔn)》GB50201

　　《灌溉與排水工程設(shè)計(jì)規(guī)范》GB50288

　　《水利水電工程地質(zhì)勘察規(guī)范》GB50487

　　《水利水電工程壓力鋼管制作安裝及驗(yàn)收規(guī)范》GB50766

　　《焊縫無損檢測(cè)超聲檢測(cè)技術(shù)、檢測(cè)等級(jí)和評(píng)定》GB/T11345

　　《水利水電工程鋼閘門制造、安裝及驗(yàn)收規(guī)范》GB/T14173

　　《混凝土強(qiáng)度檢驗(yàn)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)》GB/T50107

　　《土工試驗(yàn)方法》GB/T50123

　　《混凝土結(jié)構(gòu)試驗(yàn)方法標(biāo)準(zhǔn)》GB/T50152

　　《砌體工程現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)》GB/T50315

　　《小型水電站安全檢測(cè)與評(píng)價(jià)規(guī)范》GB/T50876

　　《砌石壩設(shè)計(jì)規(guī)范》SL25

　　《水利水電啟閉機(jī)設(shè)計(jì)規(guī)范》SL41

　　《水利水電工程設(shè)計(jì)洪水計(jì)算規(guī)范》SL44

　　《水利水電工程鋼閘門設(shè)計(jì)規(guī)范》SL74

　　《水工金屬結(jié)構(gòu)防腐蝕規(guī)范》SL105

　　《小型水利水電工程碾壓式土石壩設(shè)計(jì)規(guī)范》SL189

　　《水工建筑物抗震設(shè)計(jì)規(guī)范》SL203

　　《水電站引水渠道及前池設(shè)計(jì)規(guī)范》SL205

　　《土石壩養(yǎng)護(hù)修理規(guī)程》SL210

　　《水利水電工程等級(jí)劃分及洪水標(biāo)準(zhǔn)》SL252

　　《水庫大壩安全評(píng)價(jià)導(dǎo)則》SL258

　　《水閘設(shè)計(jì)規(guī)范》SL265

　　《水工隧洞設(shè)計(jì)規(guī)范》SL279

　　《混凝土拱壩設(shè)計(jì)規(guī)范》SL282

　　《水利水電工程進(jìn)水口設(shè)計(jì)規(guī)范》SL285

　　《混凝土重力壩設(shè)計(jì)規(guī)范》SL319

　　《水工擋土墻設(shè)計(jì)規(guī)范》SL379

　　《水利水電工程啟閉機(jī)制造安裝及驗(yàn)收規(guī)范》SL381

　　《水利工程壓力鋼管制造安裝及驗(yàn)收規(guī)范》SL432

　　《水庫降等與報(bào)廢標(biāo)準(zhǔn)》SL605

　　《水利水電工程合理使用年限及耐久性設(shè)計(jì)規(guī)范》SL654

　　《壓力鋼管安全檢測(cè)技術(shù)規(guī)程》NB/T10349

　　《水電站壓力鋼管設(shè)計(jì)規(guī)范》NB/T35056

　　四、評(píng)估程序

　　小水電站大壩安全評(píng)估主要包括資料整理復(fù)核、現(xiàn)場(chǎng)檢查、必要的現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)、必要的專項(xiàng)安全評(píng)價(jià)，編制大壩安全評(píng)估報(bào)告書等程序。經(jīng)資料整理復(fù)核、現(xiàn)場(chǎng)檢查，能夠直接判別大壩安全類別的，可不進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)或?qū)ｍ?xiàng)安全評(píng)價(jià)，直接編寫大壩安全評(píng)估報(bào)告書。壩高15米以上且確無支撐安全評(píng)估結(jié)論基礎(chǔ)資料的，以及不能夠直接判別大壩安全類別的，應(yīng)進(jìn)行必要的現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)或?qū)ｍ?xiàng)安全評(píng)價(jià)后，編寫大壩安全評(píng)估報(bào)告書。

　　五、大壩安全類別分類標(biāo)準(zhǔn)

　　一類壩：大壩工作狀態(tài)正常，不存在影響工程安全的質(zhì)量缺陷，維修養(yǎng)護(hù)投入正常、運(yùn)行管理規(guī)范的正常運(yùn)行大壩。

　　二類壩：大壩工作狀態(tài)基本正常，但存在部分工程質(zhì)量缺陷或一般安全隱患，不會(huì)對(duì)工程安全造成重大影響，在一定控制運(yùn)用條件下能安全運(yùn)行的大壩。

　　三類壩：存在影響工程安全的嚴(yán)重工程質(zhì)量缺陷或安全隱患，不能正常運(yùn)行的大壩。

　　六、評(píng)估內(nèi)容和要求

　?。ㄒ唬┵Y料整理復(fù)核

　　收集并整理復(fù)核大壩工程特性、工程地質(zhì)、水文氣象、大壩設(shè)計(jì)和施工、工程運(yùn)行和管理、歷次安全評(píng)估等資料。

　?。ǘ┈F(xiàn)場(chǎng)檢查

　　在查勘工程現(xiàn)場(chǎng)、查閱工程設(shè)計(jì)施工與運(yùn)行資料、與管理人員或熟悉工程情況的人員座談基礎(chǔ)上，參照《小水電站大壩安全評(píng)估現(xiàn)場(chǎng)檢查表》（見附件1）中的有關(guān)檢查內(nèi)容及大壩安全類別判別標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)大壩外觀與運(yùn)行狀況、設(shè)備、管理設(shè)施等進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，初步分析判別大壩安全類別，做出一類、二類、三類壩評(píng)估結(jié)論，填寫《小水電站大壩安全評(píng)估現(xiàn)場(chǎng)檢查表》。通過現(xiàn)場(chǎng)檢查無法判別大壩安全類別的，應(yīng)當(dāng)提出有針對(duì)性的現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)或?qū)ｍ?xiàng)安全評(píng)價(jià)意見和建議。

　?。ㄈ┈F(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)

　　開展相應(yīng)的專項(xiàng)安全評(píng)價(jià)所需基礎(chǔ)資料欠缺時(shí)，需開展必要的現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)?，F(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)應(yīng)按照有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，采用專業(yè)設(shè)備補(bǔ)充工程測(cè)量、質(zhì)量檢測(cè)、勘探試驗(yàn)等相關(guān)工作。

　　（四）專項(xiàng)安全評(píng)價(jià)

　　水文條件明顯改變的，需進(jìn)行防洪能力復(fù)核；大壩發(fā)生漫壩險(xiǎn)情或出現(xiàn)超校核洪水位的，需進(jìn)行防洪能力復(fù)核、大壩滲流評(píng)價(jià)、結(jié)構(gòu)穩(wěn)定評(píng)價(jià)；大壩滲漏、壩內(nèi)涵管滲漏，但不能直接判斷大壩滲流安全狀態(tài)或穩(wěn)定性的，需進(jìn)行大壩滲流評(píng)價(jià)；不能通過壩體變形等病險(xiǎn)問題直接判斷大壩結(jié)構(gòu)安全的，需進(jìn)行結(jié)構(gòu)穩(wěn)定評(píng)價(jià)；現(xiàn)場(chǎng)檢查不能直接判定金屬結(jié)構(gòu)是否存在安全問題的，需進(jìn)行金屬結(jié)構(gòu)安全評(píng)價(jià)。

　　1．防洪能力復(fù)核

　?。?）基本資料

　?、?gòu)?fù)核流域特征參數(shù)，應(yīng)與原設(shè)計(jì)成果比較，并論證其合理性。

　　②復(fù)核水位～庫容曲線，沒有實(shí)測(cè)資料的，應(yīng)重新測(cè)量或量算。

　?、蹚?fù)核水位～泄流能力曲線。

　?。?）工程等別、建筑物級(jí)別和防洪標(biāo)準(zhǔn)復(fù)核

　　根據(jù)水庫總庫容以及現(xiàn)狀防洪保護(hù)對(duì)象的重要性與功能效益指標(biāo)，復(fù)核工程等別、建筑物級(jí)別和防洪標(biāo)準(zhǔn)是否符合現(xiàn)行規(guī)范規(guī)定。

　　（3）設(shè)計(jì)洪水計(jì)算

　　按SL44要求復(fù)核設(shè)計(jì)洪水，根據(jù)工程實(shí)際情況，結(jié)合歷史洪水調(diào)查成果，選擇由流量資料或降雨資料推求設(shè)計(jì)洪水；成果應(yīng)與原設(shè)計(jì)成果比較，分析其合理性。

　?。?）調(diào)洪演算

　　根據(jù)設(shè)計(jì)洪水成果、水位～庫容曲線、水位～泄流能力曲線、工程調(diào)洪運(yùn)行方式，開展調(diào)洪演算；成果應(yīng)與原設(shè)計(jì)成果比較，分析其合理性。

　?。?）抗洪能力復(fù)核

　　開展壩頂超高（土石壩含防滲體）復(fù)核計(jì)算，結(jié)合調(diào)洪計(jì)算成果，評(píng)估現(xiàn)狀壩頂高程是否滿足現(xiàn)行規(guī)范要求，若壩頂高程不滿足現(xiàn)行規(guī)范要求時(shí)，應(yīng)進(jìn)一步提出大壩可安全運(yùn)行的洪水頻率。

　?。?）結(jié)論

　　應(yīng)對(duì)工程等別、建筑物級(jí)別、防洪標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)洪水、現(xiàn)有抗洪能力作出評(píng)價(jià)。

　　2．大壩滲流評(píng)價(jià)

　　（1）大壩滲漏情況

　　說明運(yùn)行中及現(xiàn)場(chǎng)檢查或現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)、觀測(cè)資料分析成果發(fā)現(xiàn)的滲漏問題。

　?。?）滲流計(jì)算

　　滲流計(jì)算包括土石壩壩體浸潤(rùn)線復(fù)核計(jì)算，滲流量計(jì)算，滲透穩(wěn)定計(jì)算，滲流計(jì)算可依據(jù)相關(guān)公式采用滲流分析軟件對(duì)壩體進(jìn)行二維有限元分析。

　?。?）滲流綜合評(píng)價(jià)

　　分別對(duì)壩基、壩體、壩下涵管及兩壩肩、輸泄水建筑物的滲流性態(tài)作全面評(píng)價(jià)；對(duì)局部滲流穩(wěn)定作評(píng)價(jià)，對(duì)排水體性能作出評(píng)價(jià)。

　　附典型斷面圖、計(jì)算成果圖等。

　　3．結(jié)構(gòu)穩(wěn)定評(píng)價(jià)

　?。?）大壩

　?、俅髩巫冃吻闆r

　　說明運(yùn)行中及現(xiàn)場(chǎng)檢查或現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)、觀測(cè)資料分析成果發(fā)現(xiàn)的大壩變形、裂縫等影響壩體安全問題。

　?、诖髩畏€(wěn)定計(jì)算

　　應(yīng)說明采用的物理力學(xué)參數(shù)取值、計(jì)算工況、計(jì)算方法和成果。其中，土石壩應(yīng)根據(jù)SL189各種工況的抗滑穩(wěn)定最小允許安全系數(shù)的要求，可采用簡(jiǎn)化畢肖普法計(jì)算，確定壩體計(jì)算工況組合，分別對(duì)大壩最大橫剖面上、下游壩坡進(jìn)行抗滑穩(wěn)定復(fù)核計(jì)算?；炷粒{砌石）重力壩可依據(jù)SL319中的相關(guān)公式，按照抗剪強(qiáng)度公式或抗剪斷強(qiáng)度公式進(jìn)行抗滑穩(wěn)定分析，采用材料力學(xué)法計(jì)算選定截面上壩體應(yīng)力。混凝土（漿砌石）拱壩可依據(jù)SL282中的相關(guān)公式，壩體應(yīng)力采用拱壩分載法計(jì)算；拱座抗滑穩(wěn)定分析采用剛體極限平衡法，按照抗剪強(qiáng)度公式或抗剪斷強(qiáng)度公式進(jìn)行計(jì)算。

　?、鄞髩畏€(wěn)定評(píng)價(jià)

　　根據(jù)計(jì)算成果及大壩實(shí)際運(yùn)行情況對(duì)大壩結(jié)構(gòu)穩(wěn)定作出評(píng)價(jià)。

　　附穩(wěn)定計(jì)算典型斷面圖、計(jì)算成果表等。

　?。?）輸水建筑物

　?、僬f明輸水建筑物現(xiàn)場(chǎng)檢查或現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)發(fā)現(xiàn)的變形、裂縫、結(jié)構(gòu)質(zhì)量缺陷等影響整體或結(jié)構(gòu)安全的問題。

　?、谇Α毫Χ?、調(diào)壓井、進(jìn)水口等建筑結(jié)構(gòu)可按照相關(guān)規(guī)范進(jìn)行穩(wěn)定及結(jié)構(gòu)強(qiáng)度復(fù)核計(jì)算。

　?、鄹鶕?jù)復(fù)核計(jì)算成果，評(píng)價(jià)輸水建筑物結(jié)構(gòu)強(qiáng)度與穩(wěn)定是否滿足規(guī)范要求。

　　附輸水建筑物結(jié)構(gòu)圖及計(jì)算簡(jiǎn)圖。

　?。?）泄水建筑物（含沖砂放空建筑物）

　　①說明泄水建筑物現(xiàn)場(chǎng)檢查或現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)發(fā)現(xiàn)的變形、裂縫、結(jié)構(gòu)質(zhì)量缺陷等影響整體或結(jié)構(gòu)安全的問題。

　?、谛沽髂芰?fù)核。

　?、坶l室、邊墻、底板、洞身等基礎(chǔ)穩(wěn)定、結(jié)構(gòu)強(qiáng)度及抗沖能力計(jì)算。

　　④消能設(shè)施安全復(fù)核。

　?、菥C合評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)泄水建筑物的泄流安全、結(jié)構(gòu)強(qiáng)度與穩(wěn)定是否滿足規(guī)范要求。

　　附結(jié)構(gòu)縱、橫斷面圖及各部位計(jì)算簡(jiǎn)圖。

　　4.金屬結(jié)構(gòu)安全評(píng)價(jià)

　?。?）基本情況

　　說明金屬結(jié)構(gòu)使用年限，運(yùn)行中及現(xiàn)場(chǎng)檢查或現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)發(fā)現(xiàn)的結(jié)構(gòu)安全問題。

　?。?）復(fù)核計(jì)算

　　重點(diǎn)復(fù)核閘門強(qiáng)度、剛度及穩(wěn)定性；啟閉機(jī)的啟閉能力；壓力鋼管強(qiáng)度、穩(wěn)定性。

　?。?）金屬結(jié)構(gòu)安全評(píng)價(jià)，應(yīng)對(duì)下列問題做出結(jié)論。

　　①是否超過報(bào)廢折舊年限。

　?、谑欠衲鼙ＷC緊急情況下閘門正常開啟。

　?、坶l門的強(qiáng)度、剛度及穩(wěn)定性是否滿足規(guī)范要求。

　?、軉㈤]設(shè)備供電電源是否正常、是否可靠，啟閉機(jī)啟閉能力是否滿足要求。

　　⑤壓力鋼管應(yīng)力測(cè)試、腐蝕測(cè)試和蝕余厚度測(cè)量結(jié)果是否滿足規(guī)范運(yùn)行要求；壓力鋼管及基礎(chǔ)強(qiáng)度和穩(wěn)定是否滿足規(guī)范要求。

　　附各部位計(jì)算簡(jiǎn)圖。

　　5.附圖

　　水電站大壩工程位置圖，水電站大壩平面圖，大壩縱剖面圖（或上、下游立視圖）與斷面圖，輸（泄）水系統(tǒng)重要結(jié)構(gòu)平面與剖面圖等。

　?。ㄎ澹┚幹菩∷娬敬髩伟踩u(píng)估報(bào)告書（見附件2）

　　報(bào)告書應(yīng)根據(jù)大壩安全類別，對(duì)大壩下一步安全管理工作提出正常運(yùn)行、限制運(yùn)行、除險(xiǎn)加固或報(bào)廢拆除等結(jié)論建議。

附件1：小水電站大壩安全評(píng)估現(xiàn)場(chǎng)檢查表.docx
附件2：小水電站大壩安全評(píng)估報(bào)告書.docx