（辦檔〔2013〕56號，根據(jù)2021年5月11日辦檔〔2021〕145號修改）

部直屬各單位：

　　為進(jìn)一步促進(jìn)水利檔案工作健康、有序發(fā)展，提高檔案工作規(guī)范化管理水平，經(jīng)部領(lǐng)導(dǎo)同意，現(xiàn)將《水利檔案工作規(guī)范化管理綜合評估辦法》印發(fā)給你們，請結(jié)合實際貫徹落實。

水利部辦公廳

2013年2月19日

水利檔案工作規(guī)范化管理綜合評估辦法

　　第一條 為深入貫徹落實《中華人民共和國檔案法》，全面提高水利檔案工作規(guī)范化管理水平，促進(jìn)水利檔案工作健康、均衡發(fā)展，使檔案工作更好地服務(wù)水利事業(yè)和水利中心工作，根據(jù)《機關(guān)檔案工作條例》、《水利檔案工作規(guī)定》等檔案法規(guī)制度要求，結(jié)合水利檔案工作實際，制定本辦法。

　　第二條 水利檔案工作規(guī)范化管理綜合評估是按照本辦法要求，遵循公開、公平、公正、自愿申報的原則，依據(jù)《水利檔案工作規(guī)范化管理綜合評估標(biāo)準(zhǔn)》（附件1，以下簡稱《評估標(biāo)準(zhǔn)》）, 對申請單位檔案工作進(jìn)行量化賦分，以確定其檔案工作是否達(dá)到相應(yīng)的規(guī)范化管理等級的一項業(yè)務(wù)工作。

　　第三條 水利檔案工作規(guī)范化管理等級分為特級、一級、二級、三級，共4個等級。特級是水利檔案工作規(guī)范化管理的最高等級；申請二級及其以上等級的單位，其檔案數(shù)量應(yīng)達(dá)到一定規(guī)模；三級是各單位依法開展檔案工作應(yīng)達(dá)到的基本要求。

　　第四條 《評估標(biāo)準(zhǔn)》滿分為100分，各等級通過分?jǐn)?shù)均為85分，評估分?jǐn)?shù)未達(dá)到85分的，不得通過申報等級的評估。

　　第五條 水利部負(fù)責(zé)組織對部直屬單位及申報特級和一級檔案管理單位的評估、審批；部直屬單位負(fù)責(zé)所屬單位申請二、三級檔案管理等級的評估、審批；所屬單位較多的流域機構(gòu)，可委托其直屬機構(gòu)對所屬單位申請三級檔案管理等級的進(jìn)行評估、審批。凡通過評估、審批的，將獲得水利部統(tǒng)一定制的證書與標(biāo)牌。

　　第六條 各單位可根據(jù)《評估標(biāo)準(zhǔn)》的要求，結(jié)合本單位檔案工作實際申請相應(yīng)等級的評估；組織評估單位只對其申請的等級進(jìn)行評估。申請部一級和特級的基層單位，須經(jīng)部直屬單位的審核推薦。

　　第七條 規(guī)范化管理等級的獲得，需按以下規(guī)定經(jīng)過自檢、申請、現(xiàn)場評估、審批與備案等程序。

　?。ㄒ唬┳詸z：由申請評估單位按照《評估標(biāo)準(zhǔn)》要求，對本單位檔案工作進(jìn)行自檢，并形成自檢工作報告。報告的主要內(nèi)容應(yīng)包括：本單位概括、檔案工作基本情況、申請評估的等級與自檢得分等情況。

　　（二）申請：由申請評估單位向負(fù)責(zé)組織評估單位提出評估申請，明確申請評估的等級，并附《水利檔案工作規(guī)范化管理綜合評估申請登記表》（附件2，以下簡稱《評估申請表》）和自檢工作報告。

　?。ㄈ┈F(xiàn)場評估：負(fù)責(zé)組織評估單位在收到評估申請后，要認(rèn)真審查有關(guān)申報材料，對符合評估條件的，應(yīng)在收到申請30個工作日內(nèi)，對申請單位進(jìn)行現(xiàn)場評估；對不具備評估條件或評估不合格的，應(yīng)及時告知申請單位。

　?。ㄋ模徟c備案：負(fù)責(zé)組織評估的單位，對通過評估的，應(yīng)將審批文件（含評估意見和《評估申請表》）發(fā)送給申請評估單位，并報送水利部備案，由水利部據(jù)此核發(fā)相應(yīng)等級的證書與標(biāo)牌。

　　第八條 現(xiàn)場評估由組織評估單位組成評估組具體負(fù)責(zé)實施。評估組一般由5人及以上檔案專家組成?，F(xiàn)場評估程序如下：

　?。ㄒ唬┬荚u估工作依據(jù)和評估組成員名單。

　　（二）聽取申請單位開展檔案評估自查情況匯報，了解申請單位檔案工作情況（必要時，可召開有關(guān)人員參加的座談，直接聽取有關(guān)部門與人員的意見）。

　　（三）依據(jù)《評估標(biāo)準(zhǔn)》對申請評估單位的各項評估指標(biāo)進(jìn)行檢查，并結(jié)合實際情況逐項進(jìn)行評估賦分。

　?。ㄋ模┙Y(jié)合檢查、評估、賦分情況進(jìn)行綜合評議，并形成評估意見初稿。

　?。ㄎ澹┓答佋u估意見,并宣布評估結(jié)果。

　?。┰u估組成員簽字。

　　第九條 負(fù)責(zé)組織評估單位是評估工作的責(zé)任主體，應(yīng)嚴(yán)格按照本辦法規(guī)定的權(quán)限、程序和標(biāo)準(zhǔn)，開展水利檔案工作規(guī)范化管理等級的評估，不得越權(quán)、簡化程序或降低標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評估。

　　第十條 建立評估工作監(jiān)督、檢查機制。組織評估單位和參加人員不得向申請單位收取評估費或提出任何附加條件。水利部將對評估工作進(jìn)行監(jiān)督、檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)及時提出整改要求。有關(guān)責(zé)任單位應(yīng)限期整改，對整改不落實的，水利部可撤銷其評估結(jié)果，直至取消其評估權(quán)限。

　　第十一條 水利檔案工作規(guī)范化管理等級實行動態(tài)管理，各級證書有效期為5年。有關(guān)單位在證書有效期內(nèi)，應(yīng)嚴(yán)格按照評估標(biāo)準(zhǔn)強化檔案管理各項工作。在證書失效前，鼓勵根據(jù)自身條件申請上一等級的評估；也可向原組織評估單位提出同一等級復(fù)查申請，并附《水利檔案工作規(guī)范化管理評估復(fù)查申請表》，由原組織評估單位進(jìn)行現(xiàn)場復(fù)查，復(fù)查重點為評估通過之后的檔案管理內(nèi)容，程序同評估工作程序。經(jīng)復(fù)查合格后，原證書有效期延長5年，再到期后循環(huán)復(fù)查或升級評估工作；對證書到期未申請復(fù)查或復(fù)查不合格的，所獲等級證書自動失效。

　　第十二條 對達(dá)到水利檔案工作規(guī)范化管理等級的單位，水利部將定期進(jìn)行通報，并可作為單位評先與績效考核及檔案人員晉升技術(shù)職務(wù)的重要參考；對評估工作中成績顯著的部門和個人，有關(guān)單位應(yīng)按照檔案法規(guī)要求，給予表彰、獎勵。

　　第十三條 本辦法適用于水利部所屬各單位；各省級水行政主管部門可參照本辦法對所屬單位水利檔案工作進(jìn)行管理。

　　第十四條 本辦法由水利部負(fù)責(zé)解釋。

　　第十五條 本辦法自公布之日起執(zhí)行,原《水利部科技事業(yè)檔案檔案管理升級辦法實施細(xì)則》（水辦[1992]17號)同時廢止,凡依據(jù)該文件獲得的相應(yīng)等級證書，同時失效。

附件1：水利檔案工作規(guī)范化管理綜合評估標(biāo)準(zhǔn).doc
附件2：水利檔案工作規(guī)范化管理綜合評估申請表.doc
附件3：水利檔案工作規(guī)范化管理綜合評估復(fù)查申請表.doc