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1.3??????????? 研究目的、方法及技術路線

1.3.1研究目的

現(xiàn)代復雜社會技術系統(tǒng)往往采用縱深防御系統(tǒng)，這些防御措施一方面設立了一 道道事故防御的屏障，另一方面也意味著技術系統(tǒng)存在很多冗余和容錯的設計。因 此，事故的發(fā)生存在多重原因，管理失效、人誤、違章以及技術失效等都是事故的貢獻 因素，若這些因素在時間上重合，將共同引發(fā)事故。而在這一過程中,事故路徑要經(jīng) 過各級縱深防御系統(tǒng)才能產(chǎn)生嚴重后果,所有的環(huán)節(jié)也只受那些在整個組織中起作 用的因素影響，安全文化就是其中最為顯著的因素。文化滲透到組織的每一個角落， 也只有文化才能影響所有的縱深防御系統(tǒng)，包括人和設備。因此，對企業(yè)安全文化進 行深入研究、科學評估的目的在于以下3個方面。

1?? ?彌補基于事故反饋機制的缺陷，為事故預防提供一個有力的前攝性管理工具

傳統(tǒng)安全管理措施的改進和安全績效的評定主要基于事故、未遂事故及其損失 等客觀結果。Glendon和McKenna列舉了這種方法的15種缺陷，如不敏感、材料可 信度不高、事后回溯、忽視客觀的風險概率等。

Coyle等人認為通過安全文化中事故先行變量的評估，可以為事故預防提供一個 有力的前攝性管理工具,即安全文化評估通過對人們的態(tài)度、信念、價值觀的測量，發(fā) 現(xiàn)安全管理中存在的隱患并及時反饋，相對于傳統(tǒng)的通過事故本身的反饋而后建立 預防措施而言，是預先反饋，或稱為前饋。

2?認識企業(yè)安全丈化的客觀存在，明確企業(yè)不斷改進和持續(xù)建設安全丈化的目 標和方向

Douglas A. Wiegmann等人認為，組織的文化是一個連續(xù)的統(tǒng)一體，所以組織要么 有一個良好的安全文化，要么有一個不良的安全文化。也就是說，組織的安全文化不 是有或沒有的問題。認識到這一點很重要，正因為這樣，組織的安全文化才能被評價 和不斷改進,而不是簡單地引入或灌輸?shù)浇M織中。

既然企業(yè)安全文化是客觀存在的，那么對企業(yè)進行安全文化的評價就尤為必要： 對于有著良好安全文化的企業(yè)，可以使其不斷鞏固穩(wěn)定、完善充實業(yè)已形成的安全文 化;而對于存在不良安全文化的企業(yè)，則敦促其持之以恒地改進優(yōu)化.自身的安全文 化,根據(jù)評價結果和各級評價指標的標準建設良好的企業(yè)安全文化，更為重要的是, 使其深刻認識到不良企業(yè)安全文化潛在的、隱性的而又致命的、深遠的危害和影響。

Reason總結了不良安全文化影響系統(tǒng)防御措施的3條途徑：

(1)?????? 不良安全文化增加了現(xiàn)行失效導致的防御缺陷，包括不充分的培訓、不良溝 通、程序不當或者界面設計問題，并且，不良安全文化會不恰當?shù)毓膭钊藗儾蛔袷匾?guī) 章程序；

(2)?????? 沒有全面理解操作錯誤給防御措施帶來的威脅，這會導致在維修、檢修、校 準、安全設備的發(fā)放、忽視緊急情況的培訓方面產(chǎn)生潛在失效；

(3)?????? 對于那些縱深防御系統(tǒng)中眾所周知的缺陷不愿預先處理(這是最危險、影響 最深遠的)。

3.?????? 印證與強化安全丈化在安全生產(chǎn)五要素中的核心與靈魂地位

所謂“安全生產(chǎn)五要素”是指安全文化、安全法制、安全責任、安全科技和安全投 入，見圖1~4。

圖14安全文化處于安全生產(chǎn)五襄素的核心

資料來源:徐確蜀?安全文化、安全科技與科學安全生產(chǎn)觀?中國安全科學學報,2006,16(3).

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(1 )安全文化,即加強安全文化建設,強化全民安全意識,提高全民安全素質；

(2)???????? 安全法制，即健全安全法律法規(guī)，依法規(guī)范全社會的安全行為；

(3)???????? 安全責任,即強化安全責任，建立嚴格的安全生產(chǎn)責任制和問責制；

(4)?????????? 安全科技,即推進安全科技進步，實施“科技興安”戰(zhàn)略，解決影響安全生產(chǎn) 的重大科技問題；

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企遊全文化■

10 f Study orTthe Assessment System of?????????????????? ■

'Enterprise Safety Culture

(5)???? 安全投入，即加大安全投入，建立國家、地方和企業(yè)共同投入的機制。

通過對企業(yè)安全文化的深入研究和科學評估，可以有效地印證和強化安全文化 處于企業(yè)安全生產(chǎn)的核心和靈魂地位的觀點，它從文化的高度和本質涵化了其他四 個要素。

1.3.2 研究方法

企業(yè)安全文化是一個受多種因素影響的復雜動態(tài)系統(tǒng)，目前尚處于研究的起步 和探索階段,存在各種不同的觀點，在很多問題上尚未達成共識。為了構建一個科學 合理的企業(yè)安全評價體系，本書采用了多種研究方法相結合的研究手段。

1?理論研究與實證研究相結合

從本書的總體研究框架來說，首先采用理論分析的方法對企業(yè)安全文化涉及的 概念、理論進行了分析界定;進而在分析借鑒前人研究成果的基礎上,構建了企業(yè)安 全文化評價體系，包括其概念模型、指標體系、評價方法、評價模型等具體內(nèi)容;然后， 運用實證研究的方法，在實地調研采集數(shù)據(jù)的基礎上，對目標企業(yè)進行了安全文化評 價,用以驗證理論評價體系的科學性、合理性和可行性。

2.???? 文獻回顧分析法

本書的研究是在收集、整理、分析了大量相關文獻資料的基礎上展開的,具體包 括:理清了安全文化的起源與發(fā)展過程;對安全文化的定義與范疇進行了梳理，分析 了企業(yè)安全文化的文化屬性;對現(xiàn)有安全文化定義進行了整理和分析,提出了界定安 全文化的4種路徑;分析了企業(yè)安全文化評價指標體系研究現(xiàn)狀，考察了其中的缺陷 和不足;對迄今的企業(yè)安全文化評價方法進行了評析,發(fā)現(xiàn)目前該領域存在很寬廣的 研究空間。

3.???? 系統(tǒng)論方法

系統(tǒng)論是20世紀迅速發(fā)展起來的具有普遍適用范圍的現(xiàn)代科學,是管理科學的 理論基礎。本書在構建企業(yè)安全文化評價體系過程中，依據(jù)一般系統(tǒng)論的基本思想 和原理，強調企業(yè)安全文化的整體性、動態(tài)性、影響要素之間的相互關聯(lián)性，并且考慮 了內(nèi)外部環(huán)境對企業(yè)安全文化的影響。

4 ?社會學、心理學研究方法

文化本身就屬于社會科學研究的范疇，而文化的主體是人，因此，人在特定環(huán)境、 特定情境中的心理狀態(tài)是影響企業(yè)安全文化的重要因素。因此在構建企業(yè)安全文化 指標體系并制定指標評價標準時，本書借鑒了社會學、心理學中對人的研究方法，如 觀察法、實驗法、談話法、問卷法等,以期構建能夠準確全面反映企業(yè)安全文化的各項 指標，并保證數(shù)據(jù)的可得性。

5?數(shù)學、統(tǒng)計學方法

在對構建的企業(yè)安全文化評價指標體系從建模角度進行深入分析的基礎上，本 書選擇了因素重構分析法與主成分分析法作為企業(yè)安全文化的評價方法，將二者結 合建立了具體的企業(yè)安全文化評價實用模型，從而實現(xiàn)了對企業(yè)安全文化進行客觀

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定量評價的目標。

1-3.3技術路線

本書選取的技術路線從總體上說是由理論研究到實證研究的路徑，包括5個具 體步驟，如圖所示。

圖本書技術路線

(1)?????? 通過大量文獻整理、分析、比較、研究,對涉及企業(yè)安全文化的主要概念進行 明確界定；

(2)?????? 通過對現(xiàn)有文獻資料的整理分析,得到企業(yè)安全文化評價的研究現(xiàn)狀描述, 總結分析前人研究中存在的缺陷和不足,從而尋找該領域研究的空白點和切入點；

(3)?????? 在上述研究的基礎上，基于系統(tǒng)論思想，借鑒社會學、心理學研究方法構建 企業(yè)安全文化評價體系,主要包括企業(yè)安全文化評價體系的概念模型設計、指標體系 構建、指標評價標準制定等；

(4)?????? 從建模角度分析企業(yè)安全文化評價指標體系的特點,選擇科學適宜的評價 方法，建立企業(yè)安全文化評價的實用模型；

(5)????? 通過實地調研等方法手段獲取目標企業(yè)的指標數(shù)據(jù),運用上述評價模型對 目標企業(yè)的安全文化進行綜合評價。

1.4 研究內(nèi)容與框架

1.4.1基本內(nèi)容

全書共8章，分為三大部分。

緒論部分闡明了企業(yè)安全文化問題提出的背景及意義、研究的目的與方法、基本 內(nèi)容及框架。

第一部分包括第2、第3章,是對企業(yè)安全文化評價背景的系統(tǒng)整理。第2章從

企遊全文化.

12 I Study on the Assessment System of

I Enterprise Safety Culture

公共安全的含義與構成角度分析闡釋了生產(chǎn)安全是公共安全的重要組成部分;介紹 了安全文化的起源與發(fā)展，對安全文化的定義進行了整理歸類,從中總結出文化的基 本屬性，進而從生產(chǎn)安全與公共安全、狹義文化與廣義文化兩個維度對現(xiàn)有典型安全 文化定義進行了整理和分析，指出界定安全文化的4條路徑;論證了企業(yè)安全文化的 文化屬性、安全范疇、企業(yè)邊界，在此基礎上界定了企業(yè)安全文化的定義、層次結構和 功能;分析闡明了企業(yè)安全文化與企業(yè)文化之間的關系。第3章針對目前安全文化 研究領域在安全氛圍和安全文化兩個重要概念上存在界定不清、混淆使用的問題，從 定義、研究范圍、研究視角、維度特征4個方面對二者進行了詳細對比分析;研究了迄 今的企業(yè)安全文化指標體系，指岀現(xiàn)有研究成果中由安全文化和安全氛圍界定不清 而導致的指標體系的缺陷和不足;考察了現(xiàn)有企業(yè)安全文化評價方法，得出在企業(yè)安 全文化評價領域尚有很大研究空間的觀點。

第二部分包括第4 ~6章，介紹了基于人因失誤理論構建企業(yè)安全文化評價體系 的框架，在此基礎上構建了企業(yè)安全文化評價體系以及評價方法。第4章基于人因 失誤理論構建企業(yè)安全文化評價體系,介紹了復雜社會技術系統(tǒng)的人因失誤理論，深 入研究了人因失誤的根原因，并對其進行了層次分析，指出人始終是復雜社會技術系 統(tǒng)的中心和主宰;同時,人又是企業(yè)安全文化的主體，進而探究了人因失誤潛在原因 的文化根源,從而論證了安全文化是一切人因失誤的根原因的觀點;建立了針對決策 層、管理層、執(zhí)行層三個評價對象，基于宏觀和微觀兩個層面、時期和時點兩種時間視 角、外部環(huán)境因素和內(nèi)部工作環(huán)境兩種空間視角的企業(yè)安全文化評價體系的概念模 型;闡述了企業(yè)安全文化的評價目的、評價立場、評價范圍、評價時期和評價步驟。第 5章提出了構建企業(yè)安全文化評價指標體系的SMART原則，建立了企業(yè)安全文化評 價指標體系的概念模型；以此為基礎,按照第4章建立的企業(yè)安全文化評價體系框 架,分別設計了不同層面、不同視角的兩套評價指標體系，即基于宏觀層面、時期視 角、外部環(huán)境視角的企業(yè)安全文化指標體系，基于微觀層面、時點視角、內(nèi)部工作環(huán)境 視角的企業(yè)安全氛圍指標體系;進而運用社會學、心理學的調研方法給出了各指標相 應的評價標準和調査方式。第6章介紹企業(yè)安全評價方法，選擇了因素重構分析法 和主成分分析法作為企業(yè)安全文化評價的方法，分別介紹了兩種方法的基本原理、基 本算法與步驟，分析了它們在企業(yè)安全文化評價中的適用性;從建模角度深人分析了 企業(yè)安全文化指標體系和企業(yè)安全氛圍指標體系的特性，在此基礎上，建立了因素重 構分析法和主成分分析法相結合的企業(yè)安全文化評價實用模型;分別給出了企業(yè)安 全文化和企業(yè)安全氛圍的評價級別劃分標準。

利用上述兩部分的研究提出的理論方法與分析角度，本書第三部分對所作的實 證分析工作進行了總結。第7章介紹企業(yè)安全文化評價實證研究，選取10家化工企 業(yè)作為樣本企業(yè)，分別對它們進行實地調研，獲取指標的原始數(shù)據(jù),運用第6章建立 的企業(yè)安全文化評價模型對其中1家目標企業(yè)進行安全文化和安全氛圍的評價，根 據(jù)最終的評價結果對該企業(yè)安全文化狀況做出相應的評價結論，并給出針對性的措

、第8章為總結與展望，對今后的研究方向提出了設想。

1.4.2本書框架

本書框架如圖14所示。